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案例(浦东转让合同无效)
案例(浦东转让合同无效)
发布时间:2020-12-13 来源:
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案例:
上海市浦东新区人民法院(
2009
)浦民二
(
商
初字第
XXXX
号民事判
决
法院观点:
外资并购内资公司需履行相关的报批手续,
否则协议不生
效。
案情简介:
外籍身份的原告邢某,
2000
年向上海市浦东新区人民法院提起诉
讼。原告诉称,其与案外人胡某等三人签订了《股东协议》
。根据该
协议,
胡某等三人将
X
公司的部分股权转让给原告邢某,
并约定转让
合计
20%
的股权作价人民币
10
万元。协议还约定,原告必须在签订
协议后的一年内回到上海居住工作,
且两年内在公司认为必须的情况
下参与公司的日常经营。否则,原告受让的股份应当被减少为
10
%,
但有权将其股份以不低于
10
万元的价格出售给其他股东。
《股东协
议》签订后,
X
公司的所有股东均在协议上签字确认,但该协议未经
相关外商投资审批部门的行政审批。
协议签订后,
原告邢某于
2007
年
3
月
5
日和
4
月
1
日通过花旗银
行账户将
12,923
美元支付至胡某的汇丰银行账户。
2007
年
5
月
8
日,
被告
X
公司向原告出具出资证明书,
确认收到原告向公司缴纳股本金
人民币
10
万元。
2007
年
9
月
27
日,原告邢某及案外人胡某、被告
X
公司又签订
了一份《关于
X
公司股权登记备忘录》
。该备忘录约定,为了能够顺
----------------------------------------------------------
可编辑
利完成
X
公司股权变更登记的工作,
全体股东就目前已经分配、
尚未
分配的股份登记问题达成共识原告名下的
20
%股权登记在案外人冯
某名下。
----------------------------------------------------------
可编辑
另,根据
2009
年
7
月
29
日工商登记资料显示,
X
公司为一家内
资企业,注册资本为人民币
50
万元。
各方观点:
原告邢某观点:
虽然原告与被告在《股东协议》上签字及盖章,但该
协议未经相关外商投资审批部门的行政审批。既然《股东协议》未经
法定程序审批、
也未按照股权登记备忘录的约定登记,
原告也未以股
东的身份参与公司的经营决策,因此该协议并
未生效
和履行。据此,
原告要求被告
X
公司返还原告的投资款
10
万元并支付利息。
被告
X
公司观点:
原告明知持股将采取代持的方式进行股东登记,
公
司不会变为中外合资性质,
股份也不会登记在原告名下,
原告对此是
理解的。协议签订后,原告支付了股权转让款,股份转让行为已经实
施了,
股权代持是一种普遍的方式,
工商股权登记在谁的名下不会影
响实际股东的地位,
原告也是一直以股东身份参与公司经营的。
现在
由于原告经营理念与其他股东有偏差,
所以原告不再参与公司日常经
营管理,但仍是公司股东。因此,被告不同意原告的诉讼请求。
法院观点:
上海市浦东新区人民法院经审理后认为,本案是一起涉外的股权
转让纠纷,
股权的标的公司为我国的内资企业。
此类股权转让既受到
我国公司法有关股东向公司外第三人转让股权的限制,
同时受到外资
并购内资企业股权相关规定的制约。
----------------------------------------------------------
可编辑
中华人民共和国商务部令2006年第10号颁布的《关于外国
投资者并购境内企业的规定》
第六条规定,
外国投资者
并购
境内企业
设立外商投资企业,
应依照本规定经审批机关批准,
向登记管理机关
办理变更登记或设立登记。因此,本案的《股东协议》并不能在双方
意思表示一致时生效。
其效力有待公司股东会决议和相关审批机关的
批准。
而相关当事人签订的《关于
X
公司股权登记备忘录》中股权代
持约定企图规避外国人持有内资企业的审批程序,并不合法。
据此,浦东新区人民法院判决,
X
公司依照一份未生效的股东协
议收取原告的投资款,应该赔偿原告的利息损失。但是,原告是自然
人并非一家经营的公司,其利息损失应为存款利息而不是贷款利息。
利息起始日应按被告
X
公司出具的出资证明书日起算。
最高人民法院于
1999
年颁布实施的《关于适用
<
中华人民共和国
合同法
>
若干问题的解释(一)
》做了进一步规定:“依照合同法第四
十四条第二款的规定,法律、行政法规规定合同应当办理批准手续,
或者办理批准、
登记等手续才生效,
在一审法庭辩论终结前当事人仍
未办理批准手续的,或者仍未办理批准、登记等手续的,人民法院应
当认定该合同未生效;法律、行政法规规定合同应当办理登记手续,
但未规定登记后生效的,当事人未办理登记手续不影响合同的效力,
合同标的物所有权及其他物权不能转移。合同法第七十七条第二款、
第八十七条、第九十六条第二款所列合同变更、转让、解除等情形,
依照前款规定处理”。
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可编辑
2005
年
12
月
26
日最高人民法院印发的《第二次全国涉外商事海
事审判工作会议纪要》第
88
条规定:“
外商投资企业的股权转让合
同,
应当报经审查批准机关审查批准,
在一审法庭辩论终结前当事人
未能办理批准手续的,人民法院应当认定该合同未生效。
”
由上述法规可见,在司法实践中,对未经审批的外资股权转让协
议一般被认定为未生效。
.
.
----------------------------------------------------------
本文来源:
https://www.2haoxitong.net/k/doc/78a1e3f6591b6bd97f192279168884868662b81b.html
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