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证券公司开展第三方存管单客户多银行服务操作指南
证券公司开展第三方存管单客户多银行服务操作指南
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1
证券公司开展第三方存管单客户多银行服务
操作指南
一、关于账户体系与账户管理
(一)账户体系。允许同一客户开立多个同名资金账户,
每个资金账户分别对应一个存管银行,
客户的每个资金账户与在
对应存管银行开立的客户交易结算资金
(以下称客户资金)
管理
账户、银行结算账户之间,保持一一对应的第三方存管关系。同
一客户最多可开立
5
个资金账户。
客户指定一个资金账户作为主资金账户,
其他资金账户为辅
助资金账户。
主资金账户用于资金存取、
与辅助资金账户进行资
金划转、证券交易及清算交收;辅助资金账户仅用于资金存取、
与主资金账户进行资金划转。
(二)账户开立。客户的每个资金账户均须由客户本人在证
券营业部现场申请开立,
并按规定逐一办理客户资金第三方存管
签约手续,将开户资料纳入客户档案统一管理。客户账户管理
应符合相关监管规定的要求。
证券公司应加强客户开户的审核,
确保申请开通单客户多银
行服务方式的客户账户为合格账户。
同一客户多个资金账户之间
的客户关键信息应当通过技术系统自动、
同步实现更新,
以确保
资金账户关键信息一致。
1
(三)主资金账户变更。客户可以申请变更主资金账户,并
在证券营业部现场办理。
证券公司应确保变更后的主资金账户与
原主资金账户的资金账户属性信息保持一致。
二、关于协议签署
(一)客户申请开立每一个资金账户时,均应与证券公司、
指定商业银行分别签署客户资金第三方存管协议。
证券公司还应
当与相关客户签署单客户多银行服务协议,明确双方权利义务,
充分揭示相关风险。
(二)
单客户多银行服务协议条款应当包含但不限于以下内
容:
1
、客户应保证所有开户资料真实、有效、一致,所提供的
银行结算账户均为其本人合法真实有效的银行账户;
2
、客户应保证资金仅用于证券投资目的,不得利用单客户
多银行服务进行任何形式的洗钱或者违规交易;
3
、证券公司应向客户明示单客户多银行服务中只有主资金
账户可用于客户的证券交易,
证券公司通过该账户对客户的证券
交易进行清算交收和分红派息等,
辅助资金账户仅用于与其对应
银行结算账户的银证转账以及与主资金账户间的资金划转;
4
、明确约定只允许客户在主、辅资金账户之间划转资金,
禁止客户在辅助资金账户之间划转资金;
5
、明确约定限制客户以非交易为目的而进行的资金划转,
一旦发生此类情形,证券公司有权中止或关闭相关资金划转功
2
能。
三、关于资金划转
(一)
禁止客户在辅助资金账户之间划转资金。
(二)客户可自主发起主资金账户与辅助资金账户之间的资
金划转,
将资金集中到主资金账户进行交易;
客户转入主资金账
户的资金当日即可用于交易,
客户在主、
辅资金账户间划转的资
金
,
在资金到账的第二个交易日方可转出。
(三)证券公司应对客户在主、辅资金账户之间频繁转账,
但未发生证券交易行为的情形进行限制
,
防范客户非交易目的资
金划转。
四、关于交易结算
(一)
证券公司通过主资金账户实现对客户证券交易的资金
前端控制,完成清算交收和分红派息等。
(二)
客户在主、
辅资金账户之间的资金划转由证券公司通
过第三方存管下的资金划拨路径完成资金的划转;
客户资金存取
均通过银证转账方式办理。
(三)
证券公司应在清算流程中将客户主、
辅资金账户间资
金划转数据与同一客户的证券交易数据进行汇总,
通过清算数据
文件传送给存管银行,
由存管银行完成客户资金管理账户的清算
和簿记。
五、关于数据核对与数据报送
(一)证券公司应加强客户资金账户之间资金划转记录的
3
本文来源:
https://www.2haoxitong.net/k/doc/3135aa10cc7931b765ce1548.html
《证券公司开展第三方存管单客户多银行服务操作指南.doc》
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