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关于进一步完善证券公司缴纳证券投资者保护基金有关事项的补充规定
关于进一步完善证券公司缴纳证券投资者保护基金有关事项的补充规定
发布时间:2013-07-25 来源:
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关于进一步完善证券公司缴纳证券投资者
保护基金有关事项的补充规定
根据
《证券投资者保护基金管理办法》
(证监会令第
27
号)
、
《证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法
(试行)
》
(证监发
〔
2007
〕
50
号)等有关规定,现就证券公司缴纳证券投资者保
护基金(以下简称保护基金)有关事项补充规定如下:
一、中国证券投资者保护基金有限责任公司负责按年根据
证券公司分类结果等,确定不同级别证券公司缴纳保护基金的
具体比例,报证监会批准后,发布实施。
二、保护基金规模在
200
亿以上时,
AAA
、
AA
、
A
、
BBB
、
BB
、
B
、
CCC
、
CC
、
C
、
D
等
10
级证券公司,分别按照其营业
收入的
0.5%
、
0.75%
、
1%
、
1.5%
、
1.75%
、
2%
、
2.5%
、
2.75%
、
3%
、
3.5%
的比例缴纳保护基金。
对于连续三年(含缴纳当年)评定等级为
A
类并且缴纳当
年评定为
AA
级以上
(含)
的证券公司,
按照其营业收入的
0.5%
的比例缴纳保护基金;对于连续三年(含缴纳当年)评定等级为
A
类并且缴纳当年评定为
A
级的证券公司,按照其营业收入的
0.75%
的比例缴纳保护基金。
三、
保护基金规模在
200
亿以上,
且上一年度证券公司亏损
面在
10%
-
30%
(含)之间时,
A
类、
B
类、
C
类、
D
类证券公
司,分别按照其营业收入的
0.5%
、
0.75%
、
1%
、
1.25%
的比例缴
—
1
—
纳保护基金。
四、
保护基金规模在
200
亿以上,
且上一年度证券公司亏损
面超过
30%
时,所有证券公司按照
0.5%
的最低比例缴纳保护基
金。
五、保护基金规模在
200
亿(含)以下时,
AAA
、
AA
、
A
、
BBB
、
BB
、
B
、
CCC
、
CC
、
C
、
D
等
10
级证券公司,分别按照
其营业收入的
0.5%
、
1%
、
1.5%
、
2%
、
2.5%
、
3%
、
3.5%
、
4%
、
4.5%
、
5%
的比例缴纳保护基金。
六、证券公司亏损面的认定以证监会
CISP
系统查询平台提
供的数据为准。
—
2
—
本文来源:
https://www.2haoxitong.net/k/doc/3a6c9906a8114431b90dd879.html
《关于进一步完善证券公司缴纳证券投资者保护基金有关事项的补充规定.doc》
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