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银行合规情况自查报告
银行合规情况自查报告
发布时间:2023-10-30 23:37:45 来源:
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银行合规自查报告
(
一
为标准业务经营,强化风险管理,增强全员合规经营意识,降低案件风险隐患,
确保平安、稳健运行。我行进行了严格标准的自查行动。
第一,按照制度要求,重塑制度流程
按照最新文件规定、相关岗位操作流程
和有关制度方法,认真梳理农村信用社工作岗位中
“
应知、应会、应做、应遵〞制
度、知识、技能以及职业操守,组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。
第二,做好自查和整改工作
自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个
环节进行了风险隐患排查。对库存现金情况,重要空白凭证、印章、有价单证使用
管理,股金管理,反洗钱等进行自查
;
对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、
挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查,找出了存在问题的原因,纠错整改,
使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务,提高工作质量,防控操
作风险,消除了风险隐患。同时,在此根底上,我们都作出了承诺。承诺真实、全
面地对工作岗位中的各个细节进行自查,按时上报自查报告,准确、及时地反映自
查发现问题,并积极配合检查组检查,保证不再出现类似问题。
第三,加强学习,提高风险防控能力
为使活动不走过场,使每个柜员以良好
的精神状态积极参与到活动中来,对各种文件制度进行集中学习,并做好学习笔记,
提高对风险防控工作的认识。同时,把提高员工素质作为工作中的一个根本点,学
习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等,大大提高了我们作为
一线柜员的实际操作能力。
全员行动,按照
“
合规创造价值、合规防控风险、合规
保障开展〞的整体目标,多措并举,从全员着装、工作作风、考勤会风、优质效劳、
工作效率等方面树立信用社新形象,为
“
推进案件风险防控工作,逐步建立案件防
控工作长效机制,加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系〞做足
准备。
第四,整改措施及今后工作思路
今后,我将继续加强自己的政治思想教育,
深入持续开展合规文化建设年活动,将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程
中,加大对违规责任人的惩罚力度,严肃查处违规人员,营造清正廉洁、文明健康
的学习工作与生活环境,进一步防范操作风险。
(
一
加强学习,继续深入合规文化建设,使全社员工更加明确合规文化建设年
活动的工作目标、具体内容和要求,定期集中学习,通过学习
SC6000
系统业务风
险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保
自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活开工作落实到人、落实到
岗,落到实处,确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念,从而有效
防范我社内部操作风险。
(
二
加强对自己的金融政策、法律制度,财经纪律、职业道德教育,标准员工
言行,加强对
“
九种人〞实行不定期排查,同时对重要岗位人员及
“
九种人〞定期实
行交心谈心,树立正确的世界观、人生观、价值观,提高员工对防范操作风险的认
识,提高合规操作意识,消除麻痹思想,使大家真正认识到
“
合规创造价值、合规
保障开展〞的重要性。
(
三
积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行讨论,就操作风险防控问题
发表各自意见,通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。
(
四
以科学的开展观为指导,树立正确的经营指导思想,严格按照联社的有关
规定,组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和平安保卫等方面
的检查工作。
银行合规自查报告
(
二
今年以来,某某
市某某
区联社坚持
“
标本兼治、重在治本〞的原那么,紧紧抓
住
“
制度、执行、监督〞三个环节,以制度执行年活动为载体,从全面构建合规风
险管理体系入手,狠抓
“
五个到位〞,深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查
和整改工作,进一步标准经营行为,防范事故案件,有力地促进了全辖农村信用社
又好又快开展。我们的主要做法是:
一、高度重视,组织领导到位
自年初一开始,联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考
核,作为评先选优的重要内容,坚持常抓不懈。一是成立了以党委书记、理事长为
组长,纪委书记、监事长为副组长,经营班子和部室负责人为成员的
“
制度执行
年〞、
“
合规经营、合规操作管理年〞活动领导小组,负责整个活动的组织开展和
检查催促,落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。二是分别制定了
“
制度执行年〞
活动和
“
合规经营、合规操作〞自查自纠工作实施方案,明确了工作步骤、方法和
要求,做到了有的放矢。三是实行
“
一把手〞负责制,联社监事长与各信用社主任、
信用社主任与职工层层签订
“
合规经营、合规操作〞自查自纠工作责任书某某
某
份。
联社领导、部门负责人按照分工各司其责,认真履职尽责,率先垂范,以身作那么,
正人先正己,争做合规带头人,为深化改革和促进开展奠定根底。
二、抓合规意识教育,培训学习到位
为提高全体员工特别是新青员工的合规意识,联社一是把自省联社成立以来出
台的制度方法和金融职业道德标准、法律法规以及各种案例作为学习培训内容,重
点提高员工对根本制度的熟悉程度,强化
“
学法、懂规、遵纪、守制〞意识。二是
按照统一规划、分级实施的原那么,年内联社共组织培训学习班某
期,参训人员
达某某
某
人,其中一线员工的学习面达
90%
以上,使大家真正认识到
“
内控优先,
制度先行〞的重要性,理解和熟悉自身岗位内控要点,主动预防和发现风险。三是
是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式,认真学
习《业务流程合规操作手册》、《平安保卫工作理论与实务》等业务书籍。同时,
结合案件防控实际,把典型案件警示教育融入活动中,剖析案例,总结教训,标本
兼治。联社监察部门随时收集相关的典型案例,认真分析成因,定期以文件形式予
以通报,增强了学习的针对性,人人撰写了学习笔记和心得体会,进一步加深对制
本文来源:
https://www.2haoxitong.net/k/doc/d3774e273269a45177232f60ddccda38376be164.html
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