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发布时间：2023-11-18 02:41:49 来源：文档文库
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第２３卷第１期 ２０１０年１月 西安财经学院学报 Ｊｏｔｔｍａｌ ｏｆＸｉ’ａＩ１ＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＦｉｎａｎｃｅ ａｎｄＥｃｏｎ￣ａｒｆｉｅｓ Ｖ０１．２３ Ｎｏ．１ Ｊａｎ．２Ｏ１Ｏ 民营企业参与国防科技工业的知识产权保护问题研究 ——以陕西宝鸡专用汽车有限公司为例 刘敏 ，２ ７１００４８） （１．西安财经学院，陕西西安摘７１００６１；２．西安交通大学，陕西西安要：研究参与国防科技工业的民营企业的国防知识产权保护问题，对于破解制约科技创新和科技体制改 革深层次问题具有重要的现实意义。我国民营企业参与国防科技工业知识产权的生成、权属及利益分配现状 要求我们尽快出台可操作性强、适用范围广的国防知识产权制度，通过发挥政府引导协调功能，运用行政力量 推进知识产权保护工作，构建企业专利网、组建专利联盟等方式促进知识产权信息交流，增强企业自主创新能 力，推进专利技术产业化进程。 关键词：民营企业；国防知识产权；产权归属；自主创新 中圈分类号：Ｅ０—０５４ 文献标识码：Ａ 文章编号：１６７２—２８ｌ７（２０１０）０１—００３６—０４ 我国国防专利制度形成较晚，针对民营企业国 防知识产权方面的制度尚没有形成统一规定。当 空白。目前，企业有三种型号的产品通过军方设计 定型，列入了联合国采购名单，两个型号的产品被部 队列装，获得国家专利１３项。 前，民营企业参与国防科技工业多以自主知识产权 为主，主要采用“科研生产一体”的方式，“自我申请、 自我实施”，很少向外转化。为破解制约科技创新和 科技体制改革深层次的问题，有效激励科研单位创 新的积极性，尽快建立一套全面有效的国防知识产 随着国防科工委和国家知识产权局知识产权推 进工程的联合启动，该公司深刻体会到拥有自主知 识产权是增强科技实力和竞争优势，保护企业利益 的必要举措，并对民营企业知识产权保护进行了有 益探索。 （一）加强企业内部知识产权体系建设 权管理制度是十分必要的。本文以陕西宝鸡专用汽 车有限公司为例，试图对民营企业国防知识产权保 护问题进行有益探索。 一由于我国国防知识产权制度形成较晚，对参与 国防科技工业的民营企业形成的知识产权尚没有明 、陕西宝鸡专用汽车有限公司的基本 情况 陕西宝鸡专用汽车有限公司是原国家机械工业 部定点专用汽车生产企业，是中国第一家拥有自主 知识产权、研发生产一类武器装备的民营企业。该 公司自投资金研发生产出的新星牌２００２型轻型轮 式装甲防暴车填补了国内５吨级轻型轮式装甲车的 确的规定。陕西宝鸡专用汽车有限公司依据我国现 有的《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国专 利实施条例》《中华人民共和国促进科技成果转化 法》等，从单位实际情况出发，对知识产权的生成、归 属和奖励做出了相关规定；成立知识产权领导小组， 利用广播、网络、电视、橱窗、工作简报等方式宣传知 识产权，设立知识产权宣传周、邀请专家作学术报 收稿日期：２００９—１１—１０ 基金项目：国家社会科学基金项目（０９ＸＪＬ００２）；中国兵器规划院项目“陕西国防科技工业案例及政策研究”；陕西省高 校哲学社会科学特色学科建设项目成果 作者简介：刘敏（１９７７一），女，河北保定人，西安财经学院陕西省国防科技与经济发展研究中心副主任，讲师；西安交通 大学博士后，研究方向为产业经济学、国防经济。
刘敏：民营企业参与国防科技工业的知识产权保护问题研究 告、培训；设立知识产权保护专项基金，用于专利申 请、专利代理费、专利维护、专利年费及专利奖励等 的开支。 （二）国防知识产权的生成、权属及利益分配 近几年，军品科研生产的产业链逐步向民营企 业开放，民营企业参与国防科技工业民营企业，实施 国防知识产权战略起步更晚，加之存在“先天条件不 足”和“成长环境不成熟”的现实，使知识产权工作尚 处于探索阶段。突出表现在：具有专业背景的专利 人才严重缺乏，现有的知识产权管理人员大多由民 用知识产权兼职人员组成，没有经过系统的专业培 陕西宝鸡专用汽车有限公司参与国防科技工业 的知识产权主要采用“科研生产一体”，“自我申请、 自我实施”的方式。根据我国《专利法》第六条规 定，“执行本单位任务或主要利用本单位的物质技术 训，在国防知识产权保护、应用及开发方面缺乏相应 条件所完成的发明创造为职务发明，职务发明申请 的经验；由于研发及奖励经费是企业自筹，虽制定了 专利权属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权 专利奖励的相关规定，但在执行上不到位；参与国防 人”。陕西宝鸡专用汽车有限公司的产品主要以该 科技工作的民营企业在科技人员晋升职务或职称时 公司的技术部为核心，综合其多年研制生产防弹运 仍侧重于民品的科技成果，对有无国防专利几乎不 钞车的技术，自筹资金、自主研发的。因此，该知识 作考虑。 产权归陕西宝鸡专用汽车有限公司所有，技术部研 （三）国防知识产权保护制度缺乏 发团队因开发新产品而提高年终奖金并获得一次性 民营企业的发展方向在很大程度上取决于经济 物质奖励。 效益。随着军工市场的逐步开放，民营企业注意到 （三）国防知识产权的保护及激励 军工领域的利润很可观，国际军火市场有５０％～ 陕西宝鸡专用汽车有限公司自主开发的新星牌 ６０％的利润空间①。基于利润的驱动，在军工市场 ２００２型轻型轮式装甲防暴车研制成功后即刻申请 向民营企业敞开之初，民营企业采用垫付研发资金 专利保护。该公司未采用专利贸易及知识产权人股 的方式进行技术研发，动力充足，加之民营企业相较 的方式进行成果转化，一方面是考虑到目前专利转 于大型国企，思维灵活，对市场反应快，成果转化较 让税高及已有的发明成果利润难以估算；另一方面 快②。尽管国家出台《中华人民共和国专利法》《中 是因为被转让方资质难以确定，为避免泄密及不必 华人民共和国专利实施条例》《中华人民共和国促进 要的经济纠纷，该公司采用“科研生产一体”的方式 科技成果转化法》等法律，但几乎未涉及民营企业参 保护知识产权。对技术研发团队的激励主要表现在 与国防科技工业知识产权的保护。由于缺乏明确的 一次性奖金奖励，或工作考核及职务聘任等方面。 民营企业参与国防科技工业知识产权保护制度，致 二、民营企业在国防知识产权保护中存 使民营企业经济利益受损，逐渐减弱了民营企业参 在的突出问题 与国防科技工业的动力。 （四）采购难、知识产权成果转化率低 （一）国防知识产权保护意识淡薄 据调研显示，民营企业参与国防科技工业，采购 尽管我国国防知识产权制度建立已久，但是民 零部件都是难题。在军品科研生产和采办过程中， 营企业的专利保护意识淡薄，甚至错误地认为，国防 由于军品采购部门或直接采购人员的传统观念和所 知识产权有严格的保密制度，没有必要申请专利保 有制偏好等原因，对厂商和产品的选择有意识地加 护。殊不知，由于民营企业人才跳槽现象严重，有些 以严格限制，造成一些民用优势厂商和产品被排除 科研人员在离开企业时，有意或无意带走了原单位 在政府采购清单以外。即使是部队已经同意采购民 的技术秘密，不但会使企业遭受巨大的经济损失，还 营企业的产品，在为军方提供产品时，还必须提供非 可能损害到国家利益。 常完整的技术资料，即研制项目所有的技术图样和 （二）国防知识产权保护工作尚处于探索阶段 技术文件资料都要提供给部队各级机关、研究院所。 ① 根据调研显示，陕西宝鸡专用汽车有限公司自主研发的“新星”，成本在５０万人民币以下，搭载一挺１２．７毫米重型机枪和 一座３０毫米榴弹炮，价格达到２００万元人民币。“新星”在国内的售价一般在６Ｏ万元左右，出口价可能达到２Ｏ多万美 元。 ② 陕西宝鸡专用汽车有限公司就自己集资３０００多万元资金投入装甲车的研制。“新星”装甲车，从２００２年正式设计，到完 成图纸，最后造出样车仅用了ｌ５个月，而我国一个国有军工企业，花了ｌ０年时间研制，耗费上亿元科研经费，才制造出一 辆装甲车样车。 ３７
西安财经学院学报 这其实沿用的是计划经济时期的做法，在计划经济 条件下，知识产权的保护不是问题，这种做法也无可 厚非。但在市场经济条件下，产品研制中很多技术 都是企业花费了大量的人力、物力进行研究的，特别 是通用性配套产品，其技术图样、技术文件资料应该 是一个企业的知识产权，也是企业的最高商业秘密， 但在为军方提供产品时，仍必须提供非常完整的技 术资料，这就导致企业的知识产权难以得到保护，进 而使民营企业参与国防科技工业的动力严重不足。 三、积极探索民营企业国防知识产权保 护发展战略 ． （一】出台国防知识产权实施细则，成立专门的 知识产权管理机构 ２００８年６月，国务院颁布实施的《国家知识产 权战略纲要》中明确指出，“完善国防知识产权保密 解密制度，在确保国家安全和国防利益基础上，促进 国防知识产权向民用领域转移，鼓励民用领域知识 产权在国防领域运用”①。但并未就国防知识产权 的权属和利益分配等问题做出明确规定，为切实提 升国防知识产权创造、运用、保护和管理的能力，有 必要出台国防知识产权实施细则，推进国防知识产 权战略的实施和国防法制化的进程。 民营企业国防知识产权具有特殊性，既不同于 普通知识产权，也不同于军工系统的知识产权。普 通知识产权由国家知识产权局统一管理。军队系统 的国防知识产权由中国人民解放军总装备部负责管 理。为了切实保护民营企业的国防知识产权，应当 成立专门的国防知识产权管理机构，其人员应由知 识产权律师和国防知识产权专业人士组成，通常要 具有较好的技术基础知识和经验并受过专门的国防 知识产权培训。 （二）建立知识产权统一协调管理制度，提升知 识产权的创造、运用和转化 １．在建立普通专利的基础上，建立保密管理的 专利权归属制度。普通知识产权的保护侧重于商业 秘密的保护，维护的是企业或个人的经济利益，而国 防科技工业成果涉及到国家利益和国家安全。我国 长期以来实行的都是国家投资形成的知识产权归国 家所有的专利归属制度。随着军工对民营经济的逐 步开放，知识产权的归属问题也日益提到日程上来。 事实上，国防知识产权的归属可以根据不同的情况， ① 耗费上亿元科研经费，才制造出一辆装甲车样车。 ３８ 产生不同的归属：一是民营企业自主研发的、不涉及 保密的成果，专利权归属于民营企业。民营企业可 以利用成果直接进行生产，也可以依法转让专利，并 对许可使用费拥有自由支配权。二是民营企业可以 同军工企业联合开发，其知识产权为双方共同所有。 对共有的国防知识产权成果，双方可以成立子公司， 联合生产；如果要转让知识产权，双方应规定合理收 益分配比例。三是研发单位放弃知识产权。实践 中，在研发成果不涉及国家秘密的情况下，若研发单 位放弃归属权，发明人可以获得国防知识产权。这 种专利权主体多元化的产权结构，可以更有效地激 励发明创造。但是，国务院国防科技工业主管部门 又对民营企业的国防科技成果审查负有责任，需要 保密的，国家颁发保密命令，并对发明申请人造成的 损失予以适当地补偿。 ２．健全国防知识产权激励制度。调动民营企业 参与国防建设的积极性，制定切实可行的奖酬制度。 国家应当给予申请国防知识产权的民营企业适当的 奖励。民营企业将雇员的发明专利申请后，应发给 发明人奖金，授权后再进行奖励；若公司自己实施专 利，将销售额的一定比例给发明人作为报酬；许可他 人实施的，提取使用费的一定百分比给发明人作为 报酬。以此来激励民营企业或发明人投入到国防科 技工业中的积极性和创造性。 ３．完善国防知识产权的解密制度。对于民营企 业参与国防建设形成的国防知识产权，当达到解密 条件时，国家知识产权局应及时予以解密。这可以 使成果及时向民用领域转移，提高经济效益。此外， 国家还可以在保密前提下建立专利数据库，为决策 层、科研人员等提供知识产权信息。 （三）全面落实知识产权战略。切实将其纳入企 业管理全过程 企业要将知识产权工作纳入科研、生产、经营和 管理等各个环节，在项目申请、立项、执行、验收及监 督管理中全面落实知识产权战略。对自主研制的重 大科研成果及对外合作项目中通过消化、吸收、再创 新后所取得的附加成果，应及时申请相应的知识产 权保护。同时，对技术秘密、经营信息等也应及时采 取保护措施，进行规范化管理。 （四）构建企业专利网，促进知识产权信息交流， 提高企业竞争力 在确保国家安全和国防利益的基础上，构建企
刘敏：民营企业参与国防科技工业的知识产权保护问题研究 业专利网，促进知识产权信息交流。企业专利网是 是我国知识产权保护工作的一大特色。一是政府大 有效的知识产权信息交流平台，通过专利检索分析， 力推进知识产权试点示范工程建设，对于被认定为 可以把握某一领域的专利状况，决定本企业研发的 知识产权的示范企业，给予一定的经费支持；二是积 突破口和关键点，以选择正确的研发方向；通过专利 极探索开展知识产权抵押贷款，充分发挥知识产权 检索分析，可以准确了解国内外同行技术发展态势， 的融资功能，鼓励引导和支持风险投资，加大对知识 准确定位企业专利发展战略；通过此交流平台，还可 产权实施和产业化的资金投入；三是加强知识产权 以了解相关政策法规、军工产品和技术需求等信息。 的执法力度；四是建立知识产权引导机制，强化知识 总之，构建企业专利网，可以避免同类企业重复研 产权在经济、文化和社会政策中的引导作用等。 发，增强市场占有率，提高企业竞争水平。 （五）组建专利联盟。推进专利技术产业化进程 参考文献 较之军工企业，初涉军工领域的民营企业往往 ［１］陕西宝鸡专用汽车有限公司官方网站［Ｆ，Ｂ／ＯＬ］．ｈｔｔｐ： 存在信息不对称、探求企业研发突破口和关键点难、 ｝ ．ｃ＇ｎｎｅｗｓｔａｒ．ｏｏｒｎ． 成果转化率低等问题。鉴于此，企业必须与拥有同 ［２］陈海秋，陈昌柏．国防科技企业知识产权战略研究［Ｊ］． 类专利的政府部门、军工企业、大学和科研院所结成 北京理工大学学报，２００５（１Ｏ）：９． 专利联盟，实行官、产、学、研一体化，或加强与大学、 ［３］杜文峰．国防研究所实施知识产权战略的思考［Ｊ］．发 科研院所开展专利技术有偿转让、交叉许可甚至联 明与创新，２００７（１２）：２５． 合办企业。 ［４］冯晓青．企业知识产权战略［Ｍ］．北京：知识产权出版 社，２００１． （六）运用行政力量支持自主创新，推进知识产 ［５］臧东峨．试论我国自主创新中的知识产权保护对策 权保护 ［Ｊ］．哈尔滨商业大学学报：社会科学版，２００７（３）． 用行政手段支持自主创新，推进知识产权保护 Ｏｎ Ｄｅｆｅｎｓｅ Ｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌ Ｐｒｏｐｅｒｔｙ Ｐｒｏｔｅｃｔｉｏｎ ｏｆ Ｐｒｉｖａｔｅ Ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ —— 尼 Ｓｈａａｎｘｉ Ｂａｏｊｉ Ｓｐｅｃｉａｌ Ｐｕｒｐｏｓｅ Ｖｅｈｉｃｌｅ Ｃｏ．，Ｌｔｄ．ａｓ ａｎ Ｅｘａｍｐｌｅ ＬＩＵＭｉ７ｚ１， （１．Ｘｉ’ａｎ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｆｉｎａｎｃｅ ａｎｄ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ，Ｘｉ’ｎａ ７１００６１，Ｃｈｉｎａ； ２．Ｘｉ’ａｎ Ｊｉａｏｔｏｎｇ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｘｉ’ａｎ ７１００４８，Ｃｈｉｎａ） Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｈｅｒｅ ｉｓ ａｎ ｉｍｐｏｒｔｎａｔ ｐｒａｃｔｉｃａｌ ｓｉ 