一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、__是股票最基本的特征。
A．永久性
B．收益性
C．风险性
D．流动性
2、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。
A．前台业务系统和自助式前台系统
B．后台管理系统
C．信息管理平台应用系统的支持系统
D．监管系统信息报送
3、目前我国的基金会计核算细化到__。
A．日
B．周
C．月
D．季
4、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称____
A：证券交易市场
B：二级市场
C：初级市场
D：次级市场
5、对表现好的基金衡量会涉及到____的选择问题。
A：业绩计算时期
B：操作策略
C：风险水平
D：比较基准
6、开放式基金非交易过户主要包括__。
A．继承
B．捐赠
C．赎回
D．司法强制执行
7、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。
A．申购和赎回渠道
B．申购与赎回的开放日及时间
C．申购与赎回的程序、原则
D．拒绝或暂停申购的情形
8、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有__。
A．基金公司的综合实力
B．市场的系统性风险
C．基金经理个人的能力
D．基金公司的风险控制流程
9、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的__所决定的。
A．跨期性
B．杠杆性
C．风险性
D．投机性
10、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。
A．以规范交易为目的的法人
B．社会团体法人
C．不以营利为目的的法人
D．以营利为目的的法人
11、与股票型基金相比，混合型基金的投资风险__。
A．相同
B．较低
C．较高
D．无法比较
12、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。
A．结构化金融衍生产品
B．组合化金融衍生产品
C．证券化金融衍生产品
D．复合化金融衍生产品
13、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着____的使命。
A：保护投资者利益
B：保证市场的公平、效率和透明
C：降低系统风险
D：推动基金业发展
14、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。
A．对基金销售机构的资格审核
B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核
C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管
D．对基金销售各环节的监管
15、__可采用不同币种申购基金份额。
A．一般封闭式基金
B．一般开放式基金
C．境内ETF基金
D．QDⅡ基金
16、基金销售业务信息管理平台主要包括__。
A．前台业务系统
B．后台管理系统
C．监管系统信息报送
D．应用系统的支持系统
17、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
18、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有__。
A．继承
B．捐赠
C．司法强制执行
D．赎回
19、基金销售机构内部控制的独立性原则要求__。
A．内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节
B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序
C．基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立
D．制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标，确保内部控制制度的有效执行
20、中国证监会发布的____，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。
A：《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
B：《基金管理公司内部控制指导意见》
C：《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
D：《基金管理公司公平交易制度指导意见》
21、以下关于资本证券的叙述错误的是__。
A．资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
B．持有人有一定的收入请求权
C．广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券
D．有价证券是资本证券的主要形式
22、证券投资基金专业管理的表现在__。
A．管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责
B．基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理
C．基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识
D．深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析
23、OTC交易的衍生工具的特点有__。
A．不通过集中的交易所
B．实行分散的、一对一交易
C．通过各种通讯方式交易
D．实行集中的、一对一交易
24、契约型基金投资者享有基金的__。
A．份额所有权
B．投资决策权
C．资产管理权
D．资产保管权
25、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过__天。
A．90
B．120
C．180
D．360
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、当前我国基金营销渠道包括__。
A．保险公司
B．基金超市
C．证券公司
D．证券咨询机构
2、当投资者不仅仅投资于无风险证券和单一基金组合，所要评价的投资组合仅仅是该投资者全部投资的一个组成部分时，就会比较关注该组合的市场风险，在这种情况下，β会被认为是适当的风险度量指标，从而对基金绩效衡量的适宜指标就应该是____
A：特雷诺指数
B：夏普指数
C：阿尔法指数
D：詹森指数
3、优先股票和普通股票是按__所进行的分类。
A．股票的价值
B．股票的格式
C．股东享有的权利
D．股东的风险和收益
4、开放式基金的价格是以____为基础计算的。
A：基金份额净值
B：市场供求关系
C：市盈率
D：购买股票多少
5、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要有__。
A．基金管理人
B．基金销售机构
C．中国登记结算公司
D．基金托管人
6、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，注册资本不能低于____万元人民币。
A：1000
B：2000
C：3000
D：5000
7、股票型基金的分析一般从__入手。
A．业绩
B．风险
C．投资组合
D．信用等级
8、基金管理人应当自基金合同生效之日起____个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A：3
B：6
C：9
D：12
9、《证券投资基金法》实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有__。
A．对老基金进行了全面规范清理
B．基金业监管的法律体系日益完善
C．基金业市场营销和服务创新日益活跃
D．基金行业对外开放程度不断提高
10、一国的__是一国居民与外国居民在一定时期经济交往的货币价值记录。
A．国际收支
B．收支平衡
C．资本运营
D．货币政策
11、下列各项中，只能在失效日当日行权的权证是__。
A．美式权证
B．欧式权证
C．认沽权证
D．百慕大式权证
12、证券投资基金的主要投资方向是__。
A．实业
B．上市公司的投资项目
C．信贷
D．有价证券
13、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。
A．浮动利率债券
B．附息债券
C．零息债券
D．息票累积债券
14、下列关于开放式股票型基金的说法，错误的是__。
A．开放式股票型基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中
B．非交易所交易的股票型基金每天只进行一次净值计算，因此每一个交易日只有一个价格
C．股票型基金的净值是由其持有的证券价格复合而成
D．与其他类型基金相比，股票型基金的风险较高，但预期收益也较高
15、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业务的有__。
A．交易密码修改
B．设置分红方式
C．基金转托管
D．交易账户开户
16、一般来说，期限较长的债券，____，利率应该定得高一些。
A：流动性强，风险相对较小
B：流动性强，风险相对较大
C：流动性差.风险相对较小
D：流动性差，风险相对较大
17、其他条件相同的情况下，下面四只保本型基金中，拥有最高风险性资产投资比例限额的是__。
A．10年保本期、保本比例100%的保本型基金
B．10年保本期、保本比例90%的保本型基金
C．7年保本期、保本比例90%的保本型基金
D．7年保本期、保本比例100%的保本型基金
18、某公司拟申请上市发行股票，发行后公司股份总数为5亿股，股本总额为5亿元人民币，则该公司公开发行的股份应至少为__亿股。
A．2.5
B．1.25
C．1
D．0.5
19、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有__。
A．ETF通常采用完全被动式管理方法
B．LOF的申购、赎回可以通过交易所进行
C．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价
D．ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
20、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一些裂活动，不包括____
A：设计
B：销售
C：售后服务
D：基金运作
21、____指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A：基金账务的复核
B：基金头寸的复核
C：基金资产净值的复核
D：基金财务报表的复核
22、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A．基金投资人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管机构
23、证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展，有必要建立起__的运营模式。
A．以服务为中心、客户至上
B．以产品为中心、客户至上
C．以服务为中心、公司至上
D．以产品为中心、公司至上
24、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当有__名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，并且注册资本达到__万元人民币以上。
A．5；500
B．5；100
C．10；100
D．10；500
25、一般而言，基金投资管理流程的环节有__。
A．交易部依据基金经理的投资指令执行交易
B．研究部门提供研究报告
C．投资决策委员会决定基金总体投资计划
D．基金经理制订投资组合具体方案
本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/367204b8fbb069dc5022aaea998fcc22bcd1430f.html
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