回族研究

回族研究

回族是中华民族大家庭中的一个重要成员,历史上伊斯兰文化对回族形成起了重要作用。同时回族又是在中华大地形成的一个少数民族,在其形成与发展中吸收和承载了大量中华传统文化,并经历了对中华传统文化到中华民族再到国家的高度认同过程。文化认同是维护国家安全统一最重要的战略资源,"崇尚统一"的中华文化价值体系被回族接受后指导着每个回族成员的思想行为。近现代以来,回族在反对分裂、抗击外敌入侵、维护国家统一、捍卫国家领土完整方面作出了应有贡献。这与历史上回族对中华传统文化的高度认同具有重要关系。哲麻提(Jamaat)、稳麦(ummah)与汉文化语境下

的族群认同的建构

—回族形成的历史人类学解读

中国西北民族大学杨文炯

回族的形成在学术上是一个悬而未决的老话题，以往纯历史的考证研究以及从民族理论定

义演绎实体的按图索骥的结论似乎都难以令人信服，既缺乏对族群互动中的边界刻画的具体描

述，又没有对族群认同建构过程中的透视历史心性的场景分析。因为民族的形成是建构在认同

基础上的实体，但族群认同的生成不仅是文化内部认同与整合的结果，而且是不同族群互动场景

下的边界刻画的产物。同时回族的形成作为国家时代的次生民族现象又不能排除国家力量的卷

人。本文基于田野调查的体认、史料文献实物的分析，试图从历史人类学的理论角度对回族的形

成做一解读。

一、稳麦(ummah):Jamaat的精神原点与族群认同的心理根源

笔者曾提出Jamaat的形成是伊斯兰文化移植中国的标志①，但这样一个微型社会难道必然

会造就回族的形成?尤其在元代，伴随蒙古人大规模的西征，大批“色目人”被征发到中国，其中

人口最多的是“回回”群体，他们来自中亚地区(广义的)的不同国家、不同民族、不同部族等，这

一族群的多元性表明这个被称之为“回回”的群体内部又决非是一个同质性的社群，为什么这样

一个“回回”群体落居中国社会会自然形成无数个聚居型的社区(Jamaat下同)?这些社区又为

什么会在空间的大分散中没有被强势的汉文化化解为文明的碎片而消失在汉民族的汪洋大海之

中呢?反而在与中国人口占绝对多数的汉民族的互动中最终形成为一个新的民族共同体?这样

一个人们共同体，她赖以生成族群认同的根基又是什么呢?问题的答案线索正是隐没在回族的

民间话语之中。

笔者在城乡的回族社区做调查时发现，同一社区的人们的认同以“高目”(Qawm下同)来表

达和互相认知，而在跨社区的交流中人们却以“稳麦”表达认同。这种既区别又相互密切关联的

认同表达—“高目”和

“稳麦”又昭示着怎样的历史隐情?在阿拉伯语中，“稳麦”具有“民族、国家、共同体”等含义，但它指涉的“民族”内涵并不是单

一“民族”(nationality下同)，而是具有包容性、广延性的民族内涵。在阿拉伯语中，指单一“民

族”用“高目”，如阿拉伯民族、汉族、回族等均用“高目”。但在指一个具有一定的文化共性与认

同的、复合的、多元性的群体(包括多个单一民族或部族、氏族、种族等)时，则用“稳麦”，如“中华

民族”用“稳麦”而不用“高目”。“稳麦”表述的“国家”也不是我们通常理解的具有一定领土主

权的国家(nation下同)，在阿拉伯语中用“道勒同”指具有一定领土主权的国家(nation)，如“中

国”、“美国”就用“道勒同”，而表述“联合国”时则用“稳麦”。显而易见，“稳麦”表达的“国家”

是一个没有地理边界却有共同精神领域的“国家”，这一点与它表述的广延性的“民族”内涵有着

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“郑和下西洋与文明对话国际研讨会”论文汇编

巨大的相互嵌合性。正如“稳麦”表述的“民族”超越了单一“民族”、“部族”(。lan)、“部落”(tri-

ber)、“种族”(raee)、“少数民族”(minority)、“社群”(soeialgroups)、“社团”(massorgnization)、

“族群”(ethnicgroup)的内涵而在其广延性上指全人类一样，它的“国家”的内涵同样超越了“单

一民族国家”(nationality)、“多民族国家”(nationalities)、“国家联合体”(如欧共体、独联体等)而

从共有的精神领域方面表述了人类共同体。这种对“民族”、“国家”的理解与认知无疑为当前我

国人类学、民族学在“中国”一“西方”二元语境下争论不休的“民族”一“族群”的翻译与运用提

供一个“第三者”的话语参照系，加人另一种声音。

在伊斯兰文化语境下，在穆斯林的内部话语中，“稳麦”又具有明确的特定的内涵。在《古兰

经》的9个章节中50多次提到了“稳麦”，其内涵既在广义上指全人类—这个被以最美的形式造化的、负有“代治”大任的共同体，又特指所有信仰真主的人们，不论你是那个种族、民族、国

家、部族、氏族等，只要你信仰真主，不论你生活在地球的那个角落，你都是“稳麦”这个穆斯林共

同体的一分子，并将这种认同提升到信仰的高度和假借血缘纽带关系加以强化。《古兰经》中

讲:“你们应当抓紧真主的绳索不要分裂”。伊斯兰教的先知穆罕默德在他著名的“辞朝”演说中

对此进一步作了明确地表述:“人们啊!安拉说，我从一男一女上创造了你们，并使你们发展成为

许多民族和国家，以便你们相互认识。……在认主拜主方面，

阿拉伯人不优越于非阿拉伯人，非

阿拉伯人也不优越于阿拉伯人;白人不优越于黑人，黑人也不优越于白人。……人们啊!一个穆

斯林是另一个穆斯林的兄弟，天下的穆斯林彼此都是兄弟”。②这样一个“稳麦”共同体，在西方文

化的英文语境中，一些西方学者将它译为“Muhammad’5nation”(穆罕默德的民族)、“Muham-

mad’9followers”(穆罕默德的教众);美国著名学者希提在他的“ISLAM—AwAYOFLIFE”一书中将Ummah译为“ReligiousGroup”(信仰共同体);中国学者一般将Ummah翻译为“民族”、

“教众”、“穆斯林民族”、“穆斯林共同体”“穆斯林社会”、“伊斯兰民族”、“公社”和“伊斯兰教信

徒”等。

显而易见，“稳麦”在伊斯兰文化语境下其特定的内涵是基于共同的信仰—根植于伊斯兰信仰之中的具有文化亲亲性的人们共同体即穆斯林共同体，她跨越了国家、种族、民族、部族、氏

族、族群等边界，这种“稳麦”的观念及其广延性、发散性、包容性的认同对于元朝时期背井离乡

的多元性的“回回”穆斯林群体来说，在一种新的异质性的文化环境中，在与“他民族”的差别显

著的互动中，这种“稳麦”的观念得以强化与提升，使“回回”群体内部的差异性让位于共享的“稳

麦”认同，从而在一种新的人文环境中自然而然地形成聚居型的“回回”社区和跨社区的认同。

因而，我们说“稳麦”的观念构成了Jamaat的精神原点。或言之，Jamaat正是“稳麦”这个精神原

型在中国社会中的复制与投射，并成为“稳麦”的实体性社会结构和操演、传承的社会空间。

同时在多民族文化互动的社会场域中，先在的“稳麦”观念与认同作为“既定资赋”(Giv-

ens)，既成为元朝时期“回回”群体消解被汉化、异化的有效解药，也是化解多族素的“回回”群体

内部差异与珍域的催化剂，成为跨越大分散的空间区隔而建构回族认同的原生根基。因此，可以

说在回族历史形成过程中，“稳麦”认同构成了元明时期的“回回”(穆斯林共同体)认同的内核

(如示意图“回族形成历史过程中的认同序列”)。

同时也正是在多民族互动、对话的历史场域中，从“回回”这个共同拥有“稳麦”认同、集体意

识与记忆的共同体上刻画出了她的族群边界，形成了回族，以至于在今天“稳麦”仍然是回族民

间最为底层的观念和认知。原义指涉单一“民族”的“高目”的内涵在今天的回族社区的话语中

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已发生了很大的变化，但它暗示出的历史信息告诉我们，在元初大批“回回”进人中原，最早形成

的“回回”社区

首先是以单一民族为主形成的，这既符合人类学族群认同与地缘结社的一般理

论，又为现下的回族社会中存在的追述共同的祖先而形成的同宗同族的社区所证明，如宁夏的纳

家户回族社区。

族群认同具有场景折合和伸缩性。在全球化的现下，“稳麦”认同的全球性也同样呈现在回

族社会的层面。如美国攻打伊拉克之时，兰州市南关清真寺的回族穆斯林在星期五的“聚礼”之

后，在清真寺内举行了祈祷和平、抗议美国的活动;再如2004年H月13日的开斋节，西宁市东

关清真大寺的十余万参加“会礼”的回族穆斯林在教长的带领下为刚刚去世的阿拉法特举行殡

礼(民间话语称为“站者那则”)。还有东南亚海啸发生后，兰州市的各清真寺组织回族穆斯林捐

款援助，在星期五的主麻日，在阂家桥清真寺参加“聚礼”的回族穆斯林为在海啸中遇难归真的

穆斯林举行殡礼。这些象征性仪式正是全球化场景下“稳麦”观念的操演与认同的表达。

二、元代的“回回”:Ummah作为民族文化范式(Matrix)与潜民族类型

继唐宋时期穆斯林“蕃客”之后，蒙古帝国的崛起和建立，形成了“四海为家，声教渐被，无此

疆彼界，朔南名利之相往来，适千里者，如在庭户，之万里者，如出邻家”的版图格局。在血雨腥风

中大批中亚不同族群的穆斯林被征发、迁移到中国，又在元朝统一中原的战争中被分散于大江南

北，长城内外，加之中西交通的大辟而来的穆斯林商人，他们“擅水陆利，天下名城巨邑，必居其津

要，专其膏腆”，从而形成了“元时回回遍天下”的局面。“近而京城，远而诸路，其寺万余，俱西向

以行拜天之礼”。③在陕西、甘肃、宁夏、新疆、山西、河南、山东、河北以及云南等地区形成回回聚

集区，在作为区域经济的中心和连接点的中东部地区的城市中亦形成回回的小聚居区，如北京、

泉州、广州、扬州、杭州、宁波、南京、济南、西安等。正如伊本·白图泰的记载:“中国各城市都有

专供穆斯林居住的地区，区内有供奉举行礼拜等用的清真寺”，“中国的每一城市都设有谢赫·

伊斯兰，总管伊斯兰教务。’，④这些“回回’，群体，作为31种色目人中的绝对多数，⑤包括以下族

群:阿拉伯人、波斯人、伊斯兰化的突厥族系的哈刺鲁人、阿儿浑人、于闻人、阿里麻里人、别失八

里人、康里人、钦察人以及黑回回、占城回回、南亚回回，还有非信仰伊斯兰教的阿速人(绿眼回

回)、术忽回回(犹太人)、哩回回等⑥。“回回’，是当时人口最多的汉民族对这一群的统称，也就

是说在蒙元初期，“回回”是他称，而非自称，实际上正是

这一“他称”确立了“回回”这一多族素的

族群的外边界。在政治上占统治地位的蒙古人对这一群体的“他称”是“撒尔塔兀勒”。依据中

亚史学家巴托尔德的解释，“在蒙古人看来，sartg或sartagta与其说是表示某一民族的人意思，不

如说是表示某种文明类型的意思’，。⑦总体来看，元朝初期被“他者’，称为“回回’，的这个群体是一

个以信仰伊斯兰教的穆斯林为主体的，包括少部分不信仰伊斯兰教的回回在内的多元性的族群。

它包括多个民族、不同地域来源的地缘群体、不同族系的群体、同一族系的不同部族群体、不同语

言文化的群体、不同种族的群体、同一宗教下不同教派的群体、不同职业的群体、不同社会阶层的

群体以及少部分的不同宗教信仰的群体。因此，“回回”这一“他称”是一个含有多个边界清晰的

次级群体的族群，但同时，她又是一个以穆斯林为主体的族群即ummah群体。

从民族形成的过程类型来看，一般分为原生民族和次生民族。次生民族的形成一般有三种

途径:一是从民族分化而来，二是由多个民族聚合而来，三是由其他人们共同体转化而来。第三

种情况的“其他人们共同体”一般常见的有地域共同体、血缘共同体、种族共同本、宗教共同体、

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政治共同体等类型，这些类型的共同体具有孽生民族的因素，或者说在特定的社会条件上，具有

向民族共同体转化的潜在可能性，所以又被学术界称为潜民族。⑧潜民族类型的共同体在一定的

社会土壤里往往会成为民族衍生的母体。所以，元初的这个“回回”宗教共同体就是一个潜民族

类型，作为共同体的她正如阿拉伯语中的Ummah与“母亲”(欧蒙)是同一个词根一样，她也成为

以后一个新的人们共同体—回族形成的母体(Matrix)。

三、族群互动与族群边界的打造

从人类学的诸多个案来看，潜民族不一定必然会转化成为民族，这是十分常见的现象。潜民

族转化成为民族又必须假借一定的媒质或场景才能形成为民族，这个媒质就是不同民族的交往

互动环境。因为民族不能单独存在，它总是存在于与其他民族的互动关系中，在不同民族的交往

互动中，才产生了“本族意识”和“异族意识”，或者说正是在“他族”的镜鉴中发现了“我们”，产

生了“我”与“他”不一样的感悟，生长了民族认同，最终实现了由潜民族共同体向民族共同体的

转化。从元代“回回”这个宗教共同体来看，他们以社区Jamaat为最小地缘单位大分散于中国这

个汉民族为主导的多民族国家，社区的地缘空间根本无法提供

文化上的生态隔离，甚至可以说社

区Jamaat成为族群交往互动的集合点。加之“回回”人多以商业、兵户、农户为主，流动性的商业

行为，经济上的外向性主要以汉民族为交换对象，这就决定了她不可避免地要与不同地域的汉民

族发生大规模、不同层次、不同内涵的交往互动，这种交往、互动不仅是物质上的交换，而且还有

精神上的、意义的、符号的、象征的等全方位、多层次的交换。尤其两个族群“既定资赋”的巨大

差异—不同的宗教信仰、迥异的生活方式、不同的身份经历(异乡人、移民、客居)与“中”不同的体貌特征(色目人)以及“不食猪肉”的鲜明的文化特质与“无泵不成家”的汉民族群体形成强

烈对比。诚如S·科奈尔所言的:“和所有的团体认同一样，民族认同的核心是对比。那种‘我们

的’感觉总是不同于‘他们的”，⑨。我国社会学家费孝通同样指出，民族认同的发生就是“把人己

之别用来区别不同的群体，而且用不同的情感和态度来对待这两种群体’，。。王希恩研究员进

一步认为“民族交往和对比不但决定着民族认同能否的发生，也决定着民族认同发生强度”⑧。

一般来讲，民族的发生和民族认同的强弱与民族交往互动的对比度、互动频度、交往形式、交往的

广泛程度密切相关，族群间的对比度愈大，互动频度愈高，交往的范围愈广，交往程度愈深，民族

认同愈易发生和民族认同的强度愈大，反之就愈小。对于这个外来的“回回”族群与汉民族以及

蒙古族群来说正是如此，族群边界的建设正是不同族群间的对比刻画。早期与广大中亚地区不

同的穆斯林群体交往的蒙古人将他们称为“撒尔塔兀勒”，尽管这个穆斯林群体内部存在众多不

同的次级群体，但在“他族”的眼界里却将他们视为“同一文明类型的人”，以人己之别为他们设

置了族群的外边界，统称为“撒尔塔兀勒”。同样是这个多族素的、由多个次级群体构成的穆斯

林群体在与人口众多的汉民族交往时，汉民族的人己之别的整体分类又为他们设置了族群的外

边界，将他们概称为“回回”。显而易见，正是在这种异质性的、对比鲜明的族群互动场域中从

“回回”这个宗教共同体—ummah的潜民族“毛坯”上打磨出了她的民族轮廓—族群内边界，在潜民族的自在意识(宗教共同体意识)中激醒了“我群”与“他群”的不同意识，促动了民族认同

的发生。这一点突出地表现在“回回”这个“他称”转变成为这个穆斯林共同体的“自称”，这是多

民族互动中民族意识、民族认同发生、发展的必然结果，使“回回”这个民族称谓—符号成为两个

族群互动边界上的共享话语。如至正八年(公元1348年)定州《重建礼拜寺记》的碑文明确反

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映了这一点。“大元至正二年普公奉命统领中山府民马，甫一祀，士卒驯习，百废俱举。时天下宴

然，乃谓众曰:‘今有司建学以祀先圣，弹厥职知所尊也，吾独无所尊乎!吾回回人拜天其事也，不

知此地亦有吾属而知所以拜天者乎?’左右对以:‘回回之人遍天下，而此地尤多，朝夕亦不废礼，

但府第之兑隅，有古刹寺一座，堂宇止三间，名为礼拜寺，乃教众朝夕拜天，祝延圣寿之所。其创

建不知于何时，而今规模狭隘，势难多容，众欲有以广之，而力弗逮者数十年，今公之来镇兹土

也，其将有以拓之乎?’公遂慨然以改筑之事为己任。乃首捐傣金百两，并谕教之同志者各出货以

营治之。于是鸿工度材，大其规制，作之三年，正殿始成，……”@。碑文中的几处关键词如“吾回

回人”、“亦有吾属”、“同志者”等，充分说明在元代中后期“回回”这个“他称”已成为一个新的人

们共同体的民族认同的“自称”和一个多民族互动场域中的族群标识。民族认同的形成亦必然

形成文化的自觉看守，如史载:“回回，居中土也，服食，中土也。而惟其国体是泥也。和叔则日:

‘予非敢变予俗，而取摈于同类也’，。⑩回回“虽适殊域，传子弟，累世犹不敢易焉。’，⑧同时这个问

题的解读也回答了长期困惑学术界的一个迷，即为什么伊斯兰教在中国被称为“回教”?穆斯林

在中国被称为“回回”、“回民”?问题的答案正是在于这种多民族的互动场域。因为族群边界的

勾划是不同族群互动“对话”的结果，“回回”、“回教”作为“他称”又是在族群的互动、对话中变

为“自称”，既成为一个民族的标签，又成为民族边界的共享话语。

四、帝国政治的种族分层与族群边界

族群工具论者认为“族群是一种政治、社会或经济现象，是人类在资源竞争中为了追求集体

利益，并限定可分享资源的社会人群范围，而产生的以主观认同凝聚的社会人群’，⑥。简单地说，

族群是社会、政治、经济资源竞争、分配的工具，族群认同的产生和族群边界维护都与资源竞争、

分配关系紧密切相关，客观资源环境的改变，竞争地位与分配关系变化均导致族群认同与族群边

界的变迁。元朝的建立和人分四等(蒙古人、色目人、汉人和南人)的等级制度本质上也是一种

族群现象，这种族群的划分是依赖政治强权对社会政治、经济资源的重新分配，通过不平等的资

源分配和占有来达到对一个大民族的政治

统治。这种政治、经济资源的重新分配必然导致族群

认同与族群边界的变迁。如蒙古人占统治地位时期，汉族知识分子改变了自己传统的华夷之别

的族群认同边界，以新的族群认同获得更大的生存空间和资源分配，提出“中夏夷狄之名，不藉其

地与其类，惟其道而已”⑩，“能行中国之道，则为中国之主”⑥。对于占统治地位的蒙古人来讲，

从成吉思汗在燕京建孔庙，元世祖、元成宗大修孔子庙、元武宗加封孔子为“大成至圣文宣王”等

等，都是对社会资源的一种竞争和分配，通过这种对“他者”资源的占有，来获得新的族群认同。

但是这种带有种族色彩的政治分层本身又因文化族群边界(外边界)，进一步强化了每个族群内

部根基性的情感联结(Primordialattachment)，同时也相应地硬化了族群的内边界。元代“回回”

人的族群认同的发生和族群边界的勾划亦与帝国政治的种族分层相关。“色目人”作为一个来

自广义中亚的移民群体，其主体是“回回”人，帝国政治的这种种族分层无疑圈定了一个不能横

向流动的政治性族群边界，色目人的政治、法律、经济地位高于汉人、南人，次于蒙古人，尤其色目

人中的“回回’，，其政治、经济、法律地位更是突出，⑩这一点学术界的研究早已揭示。这种政治分

层不仅确立了色目人的族群边界，而且事实上也标识了占色目人主体的“回回”人的最大族群边

界。在色目人族群中，占有比较优势资源地位的(主要体现在社会政治、经济、法律等方面)的是

回回，依据工具论的观点，这必然导致色目人群体内族群认同的变迁。邱树森教授的研究说明了

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这一点，在元朝初期，“回回”只是10余种色目人中的其一，到元朝中后期，“回回”的范围逐渐扩

大，成为信仰伊斯兰教的各色目人种的总名称。⑩杨志玖教授的研究同样证明了这一点，“回回成

为色目人的代称，泛指一般的西域人或色目人’，①。“回回”群体的这种变化正好说明为了资源竞

争和分配到更多资源，色目人群体的族群认同发生了很大的变化，一部分原来不信仰伊斯兰教的

“回回”群体和一些非“回回”的色目人群体改变了他们的族群认同而加人到信仰伊斯兰教的“回

回”族群中。当然这种族群认同的改变还有色目人共享的“既定资赋”(givens)如共同的移民身

份和同是天涯沦落人的情怀这种根基性情感联接所起的作用。

对于“回回”群体来讲，帝国政治对不同宗教的分类同样是一个不可忽视的重要方面。元朝

时伊斯兰教的管理从中央到地方较长时期内设立“

回回哈的司(所)⑧。亦如伊本白图泰记载:

“中国每一个城市都设有谢赫·伊斯兰，掌管穆斯林事务。另有法官一人，处理他们之间的诉讼

案件。”。在这里不仅说明元朝对伊斯兰教管理的“边界’，与“回回”族群边界相重合，而且大分散

的“回回”社区因“回回哈的司(所)”的设立而形成了自治性的政教合一性的族群社区与跨地区

的社区间联系，从而使外在的国家力量与“回回”内在的基于根基性情感联接的粘合力形成互动

合力，不仅强化了族群边界，而且促长了族群认同的发生。

五、国家认同与民族认同的互动与重构

回族的形成是以外来移民族群为主体，融合中国本土民族成份而形成的一个人们共同体，她

的民族化过程是国家认同与民族认同的同步重构的过程。始于唐宋时期的回族先民是“客居”

中国的“华外”之人，至元朝回回户籍中国而成为“华内”之人，这是一个国家认同的过程，即自认

同与被认同的双向过程，同时又是民族形成的过程。

唐宋时期的“蕃客”与元代的“回回”相比较，虽然都在中国以社区的形式居住经商，甚至少

部分入仕为官成为“华内”之人，社区拥有相当的自治权，但在唐宋时期，在帝国政治的“华夷之

别”的认同视界下，这些“蕃客”以及“五世蕃客”、“土生蕃客”仍然是“夷”和“蕃”，是华外之人;

同样的是这些“蕃客”，包括被中国皇帝任命的“蕃长”在内，他们自身也以“外人”自认，没有形成

新的国家认同。以下史料充分说明了这一点。

“永徽二年，始遣使朝贡。其王姓大食氏。名吠密莫未腻，自去有国已三十四年，历三主唉。

……开元初，遣使东唐，进马及宝锢带等方物。其使渴见，唯平立不拜，宪司欲纠之，中节令张悦

奏日:‘大食殊俗，慕义远来，不可置罪’。上特许之，寻又遣使朝贡，自云在本国唯拜天神，虽见

王亦无致拜之法，所司屡洁责之，其使遂请依汉法致拜。’。

“中国商埠为阿拉伯商人糜集者，曰康府(即广州)，该处有回教教师一人，教堂一所……各

地回教商贾既多聚广府，中国皇帝因任命回教判官一人，依回教风格，治理回民。判官每星期必

有数日专与回民共同祈祷，朗读先圣戒训。终讲时，辄与祈祷者共为回教苏丹祝福。判官为人正

直，听讼公平。一切皆能依(可兰经》圣训及回教习惯行事，故伊拉克商人来此访者，皆颂声载道

也。’，。

根据史料记载，唐宋时期中国与大食的社会经济、政治交往十分密切，仅就大食使臣来华来

看，唐朝达37次，⑥宋朝达49次。①根据上述第一条史料看，始于永徽二年，大食使臣来华，开元

年间，再次来华，见到皇帝“唯平立不拜”，后因“大食殊俗，……上特许之”。而之后来的使臣，虽

然再三解释了不拜皇帝的原因，但屡遭洁责，遂请依汉法致拜。这一“依汉法致拜”的首次行为

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具有重大象征意义，不论是政治的，还是文化的，这一跪再也没有站起来。从“蕃客”到元代的

“回回”乃至元明后的民族共同体的“回民”，这一精神困惑一直到明清之际的回儒大师们的“双

忠”哲学的诊释，才有了一个说法，似乎才有了一个心安理得的自我解脱。“联”即国家，是帝国

王权、天下共主、天朝大国和“华夷之别”的核心，向皇帝致拜就是臣服，是四夷得以在“王土”留

居的合法性前提。正是如此，唐宋时期，大量的“蕃客”留居中土，行走于城市间经商。(与此相

同的一幕在1000多年后的18世纪和19世纪初完完整整地重演了一遍，但由于拒绝向皇帝叩头

而导致了完全不同的结果。1793年，英国使臣马夏尔尼来华，请求两国通商和北京驻使节，由于

他拒绝向乾隆叩拜，只行英国之礼，被不悦的乾隆拒绝;1816年英国使臣阿美士德来华，由于拒

绝向嘉庆行跪叩之礼，而被拒见逐回。嘉庆说“中国为天下共主，岂能如此侮慢据傲?”。但是唐

宋时期的蕃客对皇帝的致拜只是华夷之别的朝贡体制之下的“臣服”，而非国家的认同，这一点

为第二条史料所说明。“终讲时，辄与祈祷者共为回教苏丹祝福”。共为回教苏丹祝福充分说明

此时的蕃坊清真寺还不是以后的为中国皇帝祝延圣寿之所，作为“华外之人”的“蕃客”还没有形

成新的国家认同，同时“蕃客”的称谓也表明他们没有被视为“华内之人”。

然而，到元朝，大批“回回”从中亚迁移到中土，此种情形发生了重大变化。1235年元朝推行

的“乙未籍户”和1252年的“壬子籍户”以及1271年颁布的《户口条画》，“回回”在中土落户，缴

粮当差，成为国家认定的“公民”，正是这种国家对“回回”的认同似乎同步地发生了“回回”的国

家认同的变迁。史书记载，“今回回皆以中原为家’，⑩就是最好的证明。《世界征服者史》的记

载:“教历六百五十年(1252年)，回教斋节日，蒙古所之诸回教徒集于皇帝之斡耳朵前，盛礼祝贺

此节。先是忽毡城人大法官扎马鲁丁·马合木主持祈祷，为皇帝祝寿。蒙哥命其重祷数次，遂以

金银及贵重布、帛数车，赐之。并于此日大赦，遣使至各地，命尽释狱中诸囚”。。1348年(至正八

年)定州(重建礼拜寺记》碑文同样记载:“有古刹寺一座，堂宇止三间，名为礼拜寺，乃

教众朝夕

拜天，祝延圣寿之所。’，。上述史料表明，元时的“回回’，已经不再为本国的“苏丹’，祈祷，而是为元

朝的皇帝祈祷，清真寺不仅是“拜天”之所，而是为皇帝祝延圣寿之地。这说明“回回”的国家认

同已发生本质的变化，以中原为家，已重组了他们的故乡记忆—“根”的记忆。正如黑格尔所言的:“民族不是为了产生国家而存在的，民族是由国家创造的。”⑧因此，“回回”国家认同的变

迁或者说新的国家认同的形成是一个新的人们共同体“回回”民族形成的前提和重要因素，同

时，国家的强大整合力，又是推动民族—由潜民族转向实体民族的重要力量。也正如周平所言的:“正是国家政治体系的形成以及所产生的强大的政治整合作用，促进了这类民族的形成和发

展。”。

六、族群集体记忆的重组与民族一国家认同

一个族群的民族认同与国家认同的变迁，必然重组他们的集体记忆(Collectivememory)，而

且这种集体记忆的重组总是伴随着集体的结构性失忆(structuralamnesia)的过程。即言之，集体

记忆的重构与结构性失忆是族群重新整合和认同变迁的合二为一的同步过程。正如王明坷指出

的:“人群的发展与重组以结构性失忆及强化新集体记忆来达成。””“移民所造成的新的族群环

境，除了提供结构性失忆的滋长的温床外，也往往促成原来没有共同“历史”的人群，以寻根来发

现或创造新的集体记忆，以凝聚新的族群认同。⑧回族的形成是一种在跨地区的移民过程中，在

新的族群环境中，族群的重组、融合的次生民族现象，这种在新的国家语境和“异族”生态中的民

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族化过程又是在集体的结构性失忆中的新的民族记忆的再造过程，通过这种新的集体记忆来重

塑、再植族群认同的根基，凝聚和维系族群认同。

英国人类学家古立佛(P.H.Gulhver)在研究非洲Jie族的亲属结构时，他发现Jie族的家族

裂变与融合，常常是通过特别记得一些祖先和忘却另一些祖先来达成，他将此现象称为结构性失

忆。后来的人类学许多民族志显示，在人类不同类型的族群变迁过程中普遍存在这种结构性失

忆现象，而且在结构性失忆的同时补充、构拟新的社会记忆来达成新的集体记忆，又通过这种新

的集体的记忆来整合族群，凝聚族群认同。人类学“根基论者”认为，族群认同主要来自根基性

的情感联系，对于族群的个体而言，这种根基性的情感联结又源自“既定资赋”。吉尔茨(clifford

Geertz)认为“既定资赋”就是“个人因生长在某一社会中而获得的语言、宗教、风俗习惯与

宣称的

血统等等’，①。生活在同一社会中的成员往往因社会化过程中内化了的“既定资赋”而具有‘·亲

亲性，”由此产生族群认同和凝聚。但这种“亲亲性”并非生物现象而是社会文化现象，因此，王

明坷又将它称为“文化亲亲性”(culturalnePotism)。然而这种文化—“既定资赋”又绝非“客观论者”所指涉的客观文化要素如共同语言、共同的宗教、共同的经济生活或共同的文化特征等，而

是主观的文化要素，即吉尔茨所说的主观认知的既定资赋。王明坷又将这种既定资赋解释为“个

人从家庭、社区、学校、族群以及其他社会群体中得到的各种经验记忆”⑧。因此，正是这种族群

与个体对“既定资赋”的记忆与共形成了集体记忆，这种集体记忆构成了族群认同的根基，成为

凝聚、维系族群认同的内在粘合力—根基性的情感的联系。关于集体记忆，研究者认为，一是记忆是一种集体行为，人们从社会中得到记忆，也在社会中拾回、重组这些记忆;二是每一种社会

群体皆有其对应的集体记忆，藉此该群体得以凝聚及延续;三是对于过去发生的事来说，记忆常

常是选择性的，因为每个社会群体都有一些特别的心理倾向，或是心灵的社会动力结构。回忆是

基于此心理倾向上，使当前的经验印象合理化的一种对过去的建构;四是集体记忆凝聚某种媒

介，如实质文物(。rtifact)及图像(Iconography、文献或各种集体活动来保存、强化和重温。;五是

认知心理学家证明，来自不同文化的人的记忆将是不同的，因为他们的心理映像是不同的。……

因为作为整个记忆活动的关键的语义代码，是儿童时代习得的心理映像，同样他也是集体共享的

代码①;六是对于集体记忆来说，只要支持它的社会一直存在，集体记忆就会获得滋养，不断推陈

出新，得以强化和丰富，而不会丧失它逼真的色彩⑧。作为一种补充，在笔者看来，集体记忆是一

种“集体无意识”和无需言语表达的社会共识—一整套约定俗成的秩序观念，社会空间由此约定俗成的集体记忆支配，来解释世界理所当然如此。

回族的集体记忆在社会空间的历史变迁中，在结构性失忆中记忆的要点基于宗教信仰之上

的共同的“稳麦”观念，“稳麦”作为一种超越国家(nation)、种族(Raee)、民族(nationality)、部族

(triber)、氏族(。lan)的仅以共同的信仰为纽带的人们共同体，模拟血缘之间手足同胞之情—“穆斯林皆兄弟”(Muslimsarebrothersorsisterseaehother)，通过这种想像的血缘联系来整合多族

素的“回回”族群，来凝聚成员间彼此的认同，再植族群认同的根基性。同时在新的国家认同和

“异质”的族

群环境中，在结构性失忆中又需要记忆的再造来填补因特别忘却的部分记忆所留下

的集体记忆的“空洞”，也为了适应、竞争、分配新的社会资源与生存环境，回回群体的集体记忆

的重构、重组就必然发生。因为族群认同的产生和维持都在某种资源竞争和分配背景不进行，资

源环境变迁造成认同变迁。而且，在资源环境发生重大变迁时，人们常常集体遗忘、修正或重建

历史记忆，以调整可视为“手足同胞”的人群范围。。我在西安市莲湖区的回民坊上做调查时，问

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及回族来源时，回族群众说得最多的一句话就是“回民是回回巴巴(爷爷)，汉民娜娜(奶奶)”;同

样的口传文本笔者在银川市灵武市同样听到，“回民是回爹、汉妈，汉民是回民的舅舅”。这样的

鲜活、逼真的传说(记忆)在民间话语中又与盛唐的重大事件“安史之乱”相联系。大食、波斯的

穆斯林军队来到唐朝帮助平叛，收复两京，因救驾有功，皇帝让他们留居京城，与中国女子结婚，

并救建清真寺一座(相关的学术研究成果已证明这一点)。这些仍存活于族群集体记忆中的“故

事”，无疑是在资源环境发生重大变迁时，回族集体历史记忆的重构和再造，通过假借“回汉的血

缘”关系拓展了族群边界，注释了与占主导地位的汉民族的依存关系和立足中土的“血缘”根据;

同时，又通过“安史之乱”的救驾之功，嫁接了一个移民群体与“肤”即国家的关系，确立了自己在

这个新的国家落居的合法性，表达了一种新的国家认同。同样我们发现，元朝是大批“回回”进

人中原和回族形成的关键时期，但在人们的口碑文本中关于这一时期的记忆非常少，这种“集体

忘却”作为结构性失忆显然与王朝的更迭和明朝“驱逐胡虏，恢复中华”密切相关，是生存境遇变

迁和认同调适的产物，为了在新的族群政治环境中扩大生存空间和分配、竞争资源就必须调整认

同以划清与“胡虏”的界限，同时重组集体记忆，获得新的认同，如“十回保朱”的“故事”以及朱元

璋御笔“百字赞”就是这种认同变迁和集体记忆重构的版本。

正如前文所言的，一个族群的社会记忆作为既定资赋和族群凝聚、认同的根基是由人们当代

的经验与过去的历史、神话、传说等构成，藉由文献、口述、仪式(各种庆典节目等)以及有形的物

质符号如建筑、碑铭、雕像等为媒介，使得群体的社会记忆得以在社会中保存、流传。以西安化觉

巷大寺为例，至今保存着唐大宝元年户部员外郎兼侍御史王(金共)撰文的“创建清真寺碑”、明

永乐三年立的

记述洪武二十五年救建清修寺一事的碑、嘉清五年“救赐清修寺重修碑”、明万历

三十四年“救赐重修清修寺碑”、清乾隆三十三年“救修清真寺碑”、清乾隆十五年的记载“雍正八

年鲁国华因绦奏回民被革职一事的碑”、清乾隆四十六年立的陕西巡抚毕玩政德碑。保存的牌匾

更多，明清时期乃至民国时期的一些大员政要的题字等，如清光绪皇帝手书的“教崇西域”、慈禧

太后手书的“派衍天方”等。这些碑石、牌匾不仅是回族借以表述、传承集体历史记忆的媒介，而

且是佐证自我话语权和自身合法性的物证，甚至在历史上特别是族群关系不和谐的时期它们也

成为回族这个弱势群体生存的权利“护身符”。也正是如此，我们发现在历史上凡与皇权有关的

利于回族生存、发展的一些碑石、牌匾不约而同地出现在了不同地域的不同回族社区的清真寺

里，如“雍正八年鲁国华因奏回民被革职一事的碑”以及朱元璋的“百字赞”等等，个中缘由正是

存在于这些符号所屏蔽与隐含的回族生存的历史场景之中。

民族的形成不仅是文化内部认同与整合的结果，而且是不同族群互动、边界刻画以及国家介

人的产物。回族的形成正是如此，她是以Ummah为文化母体，在异质的汉民族及其文化的宏观

语境下，在不同族群的互动以及国家力的综合作用下形成的民族。

注释:

①杨文炯:《关于伊斯兰教入华标志询题的人类学解读》，《首届回族历史与文化国际学术讨论会论文

集》，宁夏人民出版社，2003年。

②转引自拜一民:《麦加之旅》，第125一127页。

③中山府《重建礼拜寺记》，转引自年树森:《中国回族史》，第138页。

④《伊本·白图泰游记》，转引自邱树森:《中国回族史》，第138页。

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⑤杨志玖:《元代回族史稿》，第79页，南开大学出版社，2003年。

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