私募基金备案流程全套文件>>>>>>>>
>>>>
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行>>>>》的规定,私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20>>>>个工作日内,通过>>>>私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金>>>>合同、基金公司章程或者合伙协议。>>>>
以下统称基金合同等基本信息。本文就基金备案的流程及注意事>>>>项进行了梳理。
>>>>>>>>
基金产品备案需要准备的文件及模板
>>>>
>>>>一、营业执照/>>>>主体资格证明文件——>>>>合伙型、公司型基金备案必>>>>备文件
只有合伙型、合作型、公司型的基金产品,中基协的系统会要求上传此项文件,契约型基金不需要上传,因为契约型基金不存在组织结构。需要明确的是,这里要上传的是基金产品的营业执照,而非基金管理人的营业执照。我们一直认为在营业执照上传
>>>>>>>>这个问题上,应该不存在什么疑问,但的确有基金管理人在基金备案系统,上传了基金管理人的营业执照而遭遇了中基协的反>>>>馈。
>>>>二、《基金招募说明书》——>>>>非备案必备文件>>>>
>>>>
《基金招募说明书》是投资者了解基金的最基本也是最重要的文件之一,是投资前的必读文件。但在基金备案系统内,《基金招>>>>募说明书》之后有个不适用的选项,属于非必须上传的文件,可以在系统内选择不适用。
>>>>三、《基金风险揭示书》——>>>>备案必备文件>>>>
>>>>
>>>>《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条明确要求:私募基金管理人自行销售私募基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承>>>>诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确>>>>认。
中基协于2016年>>>>4月>>>>15日发布了《私募投资基金募集行为管理办法》,同时发布了《私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(个人版>>