一、单项选择题(本大题共30小题，每小题1分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1、下列不属于基金管理人义务的是()。
A、负责基金投资于证券的清算交割
B、及时、足额向基金持有人支付基金收益
C、保存基金的会计账册，记录15年以上
D、计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值
正确答案： A
解析：基金管理人的义务主要有：(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基2)金资及时产。(、足额向基金持有人支付基金收益⑶保存基金的会计账册，记录15年以上。(4)编制基金财务报,及时告公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规走的其他职责。"
2、下列选项中，不属于基金管理人义务的是()。
A、负责基金投资于证券的清算交割
B、及时、足额向基金持有人支付基金收益
C、保存基金的会计账册、记录15年以上
D、计算并公告基金资产;净值及每一基金单位资产净值
正确答案： A
解析：基金管理人的义务主要有1：)按照(基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产2)及时。(、足额向基金持有人支付基金改益。(3)保存基金的会计账册记录15年以上)编制。(基金4财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位基金净值。(6)基金契约规定的其他职责。
3、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。
A、个人
B、期货交易
C、期货结算
D、期货保证金
正确答案： C
解析：客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。
4、下列属于自益权的是()。
A、股东大会召集请求权
B、提起诉讼权
C、公司事务的知情权
D、股份转让权
正确答案： D
解析：自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利，即依法从公司取得收益财产或处分自己股权的权利，包括股利分配请求权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权等。
5、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是()。
A、甲因抢动罪被判处3年有期现刑徒刑罚执,行完筚已经5年
B、乙公司净资产占实收资本的35% "
C、丙因做生意亏本欠别,人5万元已经到期，至今不能清偿"
D、中国证监会规定的其他条件
正确答案： C
解析：有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构规定。
6、按照《证券公司代销金融产品管规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在()
A、接受代销金融产品的委托后
B、接受代销金融产品的委托前
C、向客户推荐金融产品
D、为客户提供产品咨询服务
正确答案： B
解析：接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审査。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金駐产品后，方可接受其委托。
7、背信运用受托财产罪侵犯的客体是()。
A、金融管理秩序和客户的合法权益
B、复杂客体
C、个人和单位
D、特殊客体
正确答案： A
解析：背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权A项益正确，。
8、下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是()。
A、经中国证监会核定为综合类证券公司
B、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C、净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
正确答案： C
解析：证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。
9、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是()。
A、客户信用资金台账
B、融券专用证券账户
C、客户信用证券账户
D、客户信用资金账户
正确答案： B
解析：融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。B项属于证券公司信用账户。
10、证券交易的特征主要表现为。()
A、流动性、收益性和风险性
B、流动性、安全性和收益性
C、收益性、安全性和风险性
D、流动性、安全性和风险性
正确答案： A
解析：证券交易的待要表现为流动性、收益性和风险性
11、证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况营业部介绍业务的开展情况进行检査,()向中国证监会派出机构报送合规检査报告。
A、每半年
B、每一年
C、每两年
D、每月
正确答案： A
解析：证券公司开展中间介绍,时应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
12、上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，给予警告，可以并处以()的罚款。
A、三万元以上十万元以下
B、五万元以上二十万元以下
C、十万元五十万元以下
D、三万元以上二十万元以下
正确答案： A
解析：上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入,给予警告 ，可以并处以3万元以上10万元以下的罚款
13、注册登记为证券投资顾问或证券分析师的,人员不会在证券业协会网站公示的信息是()。
A、所在机构
B、执业证书编号
C、身份证号
D、从事证券投资咨询业务类型
正确答案： C
解析：注册登记为证券投资顾问或证券分忻师的,人员其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。
14、下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是()。
A、委托他人代办的，需提供经公证的委托代书、代办人的有效身份证明文件及复印件 "
B、客户本人填写自然人证券账户注册申淸表,并提交本人有效身份证明文件及复印件"
C、⒖突 钚椿 怪と 嘶ё⒉嵘昵氡恚 ⑻峁┯行 矸葜っ魑募 ㄆ笠捣ㄈ擞 抵凑栈蜃⒉岬羌侵な椋┘案从〖 蚣痈欠⒅せ 厝啡险碌母从〖 ⒕ 烊擞行 矸葜っ魑募 案从〖
D、、客户填写合伙企业等非法人组织证券账户注册登记表
正确答案： C
解析：A、B项属于境内自然人申请开立证券账户的内容;D项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。
15、下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是()。
A、已对委托人披露的文件进行核査，确信披露文件的内容与格式符合要求 "
B、有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核査机构审査,并同意出具此专业意见"
C、已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异
D、指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
正确答案： D
解析：A、 B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容,D项属于财务顾问配合中国证监会工作的内容。
16、证券的信息披露必须遵循真实、准确、完整的原则，不得有()。
A、盈利预测、误导性陈述和重大遗漏
B、盈利预测、误导性陈述和遗漏
C、虛假记载、误导性陈述和遗漏
D、虚假记载、误导性陈述和重大遗漏
正确答案： D
解析：根据证券法的公开原则，要求公司和有关单位所披露的信息必须做到真实、准确、完整、充分、及时和可利用，不得有任何虚假记载、误导性或重大遗漏。
17、向投资者销售或者提供荐股软件,并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经()许可，取得证券投资咨询业务资格。
A、证券公司
B、证券交易所
C、中国证监会
D、中国证券业协会
正确答案： C
解析：向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。
18、在违规披露、不披露重要信息的责信息任中披露,义务人的控股股东、实际控制人是法,其人的负责人应当认定为()
A、直接行为人
B、直接负责的主管人员
C、企业
D、个人
正确答案： B
解析：在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应认定为直接负责的主管人员。
19、依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。
A、中国证监会
B、证券登记结算机构
C、中国证券业t办会
D、证券交易所
正确答案： B
解析：证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的确认记录证券,公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。"
20、()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
A、中国证券业协会
B、证券交易所
C、证券公司住所地证监会派出机构
D、中国证券监督管理委员会
正确答案： C
解析：证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和中国证券监督管理委员会的规定，取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
21、下列关于自营业务内部控制的说法，不正确的是()。Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅱ.应建立独立的实时监控系统Ⅲ.建立严密的自营业务操作流程Ⅳ.应明确自营部门在日常经营中自营总规摸的控制
A、Ⅰ.Ⅱ.
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
解析：建立严密的自营业务操作流程、应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制属子自营业务运作管理的重点内容。
22、证券公司实施重整的，重整计划涉及()事项时，应当报经中国证监会批准。Ⅰ变更业务范围Ⅱ.变更主要股东Ⅲ.变更公司形式Ⅳ.公司合并、分立
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： C
解析：证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的，如变更业务的范围、主要股东、公司形式，公司合并、分立等，应当报经中国证监会批准。
23、()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行于承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。Ⅰ.发行人Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券服务机构Ⅳ.投资者
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正确答案： B
解析：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理力、法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。
24、《中华人民共和国证券法》，规定禁止任何操纵证券市其中场,包括()。Ⅰ.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖Ⅱ.与他人串通以事,先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易是Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易星Ⅳ.以其他手段操纵证券市场
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
解析：《中华人民买和国证券法》规禁止定,任何人以下列手段从证券市场(1：)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵、证券交易价格或者证券交易量。(,2以事)与他人先约串通走的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量，(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，(4)以其他手段操纵证券市场。
25、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.给予警告Ⅲ.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ.撤销任职资格或证券业务资格
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
解析：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保或者荐书不履,行其他法定职责的，责令改正，给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款;情暂停节严或者重的撤销,相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。"
26、财务顾问及其财务顾问主办人出现()情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ。在受托报送申报材料过程中，未切实履行坦织、协调义务、申报文件制作质畺低下的Ⅱ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及梠关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的Ⅲ.未依法履行持续督导义务的Ⅳ.采取正当竞争手段进行竞争的
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正确答案： C
解析：Ⅳ项说法错误，采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。
27、发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股可转换公司债券Ⅲ.增资扩股Ⅳ.配股
A、Ⅰ.Ⅱ.
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
解析：发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职1)首次责：公开(发行股票并上市2。)(上市公司发行新股、可转换公司债券。()中3国证券监督管理委员会认定的其他情形。
28、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构为客委托户开,立证券账户，应当按照证券账户管理规则对客户()进行审查。Ⅰ.协会会员基本信息Ⅱ.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息Ⅲ.会员效力期限内受奖励次数Ⅳ.从业人员效力期限内受奖励次数.
A、B、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： D
解析：证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。
29、股份有限公司的董事会成员可以是()人。Ⅰ.5Ⅱ.15Ⅲ.20Ⅳ.25
A、Ⅰ.Ⅱ.
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅰ.N
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： A
解析：股份有限公司的董事会成员为5人至19人。
30、股份有限公司申淸股票上市，必须经过一定的程序。按照《股票发行与交易管理暂行条例》与《中华人民共和国公司法》的规定，股票上市的程序为()。Ⅰ.股票上市申淸Ⅱ.审查批准Ⅲ.申淸股票上市应当报送的文件Ⅳ.订立上市协议书
A、ⅡⅢ.. Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正确答案： C
解析：股票上市的程包括：1.股票上市申请。2.审査批准。3.申请股票上市应当报送的文件。4.订立上市协议书。
1、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院券监督管理机构
A、1
B、2
C、3
D、5
正确答案： B
解析：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
2、证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买人或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的,处()以下有期徒刑或者拘役。
A、1年
B、2年
C、3 年
D、5 年
正确答案： D
解析：证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证或者券泄露,该信息情节,严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。"
3、客户只能与()家证券公司签订融资融券合同。
A、1
B、3
C、5
D、7
正确答案： A
解析：客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。
4、诚信信息的査询记录自该记录生成之日起保存()年。
A、1
B、3
C、5
D、7
正确答案： C
解析：诚信信息的査询记录自该记录生成之日起保存5年。
5、证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申清后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。
A、10
B、15
C、20
D、30
正确答案： D
解析：证券业协会攻到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关就提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。
6、股份公司上市条件的股本总额为()万元
A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
正确答案： C
解析：股份公司上市条件的股本总额为3000万元
7、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()。合格投资者累计不得超过()。
A、100人
B、20人
C、200人
D、300人
正确答案： C
解析：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人
8、中国会证监会依法受理、审查申淸文件。对保荐代表人资格的申淸，自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
A、15
B、20
C、30
D、45
正确答案： B
解析：中国证监会依法受理、审査申请文件。对保荐代表人资格的自受申请理之.日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
9、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的,协会可人员在()内不受理其执业证书申请。
A、2年
B、3 年
C、4 年
D、5 年
正确答案： B
解析：被中国证監会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。"
10、证券公司应当有()名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。
A、2
B、3
C、5
D、10
正确答案： B
解析：证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
11、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报协会审己人诚信信息系统备注栏。
A、2
B、5
C、10
D、15
正确答案： C
解析：会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入減信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。
12、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总，额应30当由%的股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
A、2/3
B、1/3
C、1/2
D、3/4
正确答案： A
解析：《中华人民买和国公司法》第一百二十二条上市规定公司:在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
13、对要求审査董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申清，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。
A、20个工作日
B、30个工作日
C、1个月
D、3个月
正确答案： A
解析：对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
14、以协议方式收购上市公司时,达成协议后，收购人必须在()日内将收购协议向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告,予以公告。
A、
B、5
C、10
D、15
正确答案： A
解析：以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在未作出公告前不得履行收购协议。
15、公开发行公司债券,应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币()万元,有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。
A、3000;6000
B、3000;5000
C、2000;6000
D、2000;5000
正确答案： A
解析：公开发行公司债券,应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于000人民万元币3，有限责任公司的净资产不低于人民币0006万元。"
16、根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。
A、30%
B、50%
C、80%
D、100%
正确答案： A
解析：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净。资产的80%
17、对变更业务范围、公司形式、公司过程中的重要条款或者要求审査高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。
A、30个工作日
B、45个工作日
C、3个月
D、6个月
正确答案： B
解析：对变更业务范围、公司形式、公司过程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内做批准或者不予批准的书面决定。
18、根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的()以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人已收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。
A、35%
B、50%
C、75%
D、90%
正确答案： D
解析：根据《中华人民共和国证券法》的收购规定要约,的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的90%以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东,有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票,收购人应当收购。"
19、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以()的罚款。
A、3万元以上20万元以下
B、3万元以上10万元以下
C、3万元以上30万元以下
D、5万元以上50万元以下
正确答案： C
解析：发行人、上市公司擅自改变公司发行证券所募集资金的用责令途的改正,对直,接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予砮告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述规定处罚。"
20、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虛假记载或者隐瞒重要由有事实关主的管部,门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。
A、3万元以上30万元以下
B、3万元以上50万元以下.
C、5万元以上50万元以下
D、5万元以上30万元以下
正确答案： A
解析：公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材枓上做虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主要部门对直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
21、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。
A、5
B、10
C、15
D、20
正确答案： C
解析：客户身份资科自业务关系结束当年计起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。"
22、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。
A、5
B、10
C、20
D、30
正确答案： C
解析：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他重要的材料应至少妥善保管20年。
23、从业人员取得执业证书后,辞职或者不为远聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，有协会变更该人员职业注册登记。
A、7日
B、10 日
C、15 日
D、20日
正确答案： B
解析：从业人员取得执业证书后, 辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的, 聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告, 由协会变更该人员执业注册登记。
24、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申清，国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A、7
B、10
C、20
D、30
正确答案： C
解析：对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
25、发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利，义务约定明关系确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
A、包销
B、代销
C、经销
D、传销
正确答案： B
解析：发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约走明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任，采用代销方，式的应当约定发行失败后的处理措施。
26、擅自公开或变相公开发行证券的，对主管人员或直接责任人的处罚措施是()。
A、处3万元以上30万元以下罚款
B、处3万元以上60万元以下罚款
C、处10万元以上60万元以下罚款
D、处3万元以上20万元以下罚款
正确答案： A
解析：未经法定机关核准擅自,公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。"
27、金融市场中的发行市场又称为()。
A、次级市场
B、一级市场
C、 第二市场
D、柜台市场
正确答案： B
解析：证券市场各层级的主要法规
28、《证券发行与承销管理办法》是()。
A、法律
B、行政法规
C、部门规章及规范性文件
D、行业自律规则
正确答案： C
解析：证券市场各层级的主要法规
29、()是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虛假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大，后果严重或者有其他严重情节的行为。
A、非法集资类犯罪
B、擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
C、违规披露、不披露重要信息的犯罪
D、欺诈发行股票、债券罪
正确答案： D
解析：欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
30、分公司在总公司授权范围内进行经营活动，由()承担法律后果。
A、分公司
B、总公司
C、证券公司
D、证券交易所
正确答案： B
解析：分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管理和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格,可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果"
第1题、因国有，股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的，收购人可免于聘请财务顾问。
A、[10% ]
B、[20% ]
C、[30% ]
D、[50%]
正确答案： C
解析：因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。
第2题、我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须实缴货币资本。
A、3000万元
B、5000万元
C、1亿元
D、2亿元
正确答案： C
解析：我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于1亿元人民币，且必须实缴货币资本。
第3题、公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。
A、经营风险
B、通货膨胀风险
C、利率风险
D、信用风险
正确答案： D
解析：考察证券投资风险。
第4题、证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A、每半年
B、每一年
C、每两年
D、每月
正确答案： A
解析：证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
第5题、股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括()。
A、公平
B、公正
C、公开
D、同股同价
正确答案： C
解析：股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。
第6题、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()内向中国证券业协会进行离职备案。
A、10日
B、15日
C、20日
D、30日
正确答案： A
解析：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。
第7题、证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。
A、日
B、月
C、季
D、年
正确答案： C
解析：证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。
第8题、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所)罚金得(。
A、2;1倍以上3倍以下
B、5;1倍以上5倍以下
C、3;2倍以上4倍以下
D、5;3倍以上10倍以下
正确答案： B
解析：根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
第9题、股份公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息，称之为()。
A、现金股息
B、股票股息
C、财产股息
D、负债股息
正确答案： B
解析：股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金派发给股东。
第10题、资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当()核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。
A、按月
B、按年
C、随时
D、定期
正确答案： D
解析：资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。
第11题、公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。
A、3000;6000
B、3000;5000
C、2000;6000
D、2000;5000
正确答案： A
解析：公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。
第12题、为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的()进行资金和资产的托管。
A、金融机构
B、政府机构
C、企业
D、事业单位
正确答案： A
解析：为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管
第13题、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其()。
A、民事责任
B、刑事责任
C、法律责任
D、经济责任
正确答案： B
解析：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
第14题、目前道-琼斯股价指数是采用()方法计算的。
A、修正股价平均数
B、加权股价平均数
C、简单算术股价平均数
D、几何加权法
正确答案： A
解析：道-琼斯股价指数是采用修正股价平均数方法计算的。
第15题、看跌期权的买方具有在约定期限内按()卖出一定数量基础金融工具的权利。
A、协定价格
B、未来价格
C、市价
D、公允价格
正确答案： A
解析：此题考查对看跌期权的理解。
第16题、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是()。
A、《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任
B、《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库
C、《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库
D、《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息
正确答案： C
解析：《中华人民共和国证券法》规定，依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。
第17题、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。
A、《证券公司监督管理条例》
B、《关于加强上市证券公司监管的规定》
C、《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
D、《证券公司融资融券业务内部控制指引》
正确答案： D
解析：A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规;D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。
第18题、《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()。
A、6个月
B、12个月
C、24个月
D、36个月
正确答案： B
解析：承诺获得本次配售的股票持有期限为12个月。
第19题、证券业从业人员被投诉，经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
A、基本信息
B、奖励信息
C、警示信息
D、处罚处分信息
正确答案： C
解析：证券业从业人员被投诉，经核实后将作为警示信息记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
第20题、将证券市场划分为一级市场和二级市场的依据是()。
A、品种结构
B、上市公司规模
C、层次结构
D、交易场所结构
正确答案： C
解析：证券市场按交易场所结构，可分为有形市场和无形市场;按层次结构划分，可分为发行市场(一级市场)和交易市场(二级市场);按品种结构划分，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。
第21题、股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是()。
A、职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东
B、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东
C、社会保险费用和法定补偿金、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东
D、缴纳所欠税款、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、优先股股东、普通股股东
正确答案： B
解析：应为：清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东。
第22题、证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。
A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
C、证券公司借用客户资金，30日内还清
D、法律规定的其他情形
正确答案： C
解析：除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。
第23题、公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。
A、3000;6000
B、3000;5000
C、2000;6000
D、2000;5000
正确答案： A
解析：公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。
第24题、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。
A、3～5
B、3～10
C、5～10
D、2～5
正确答案： C
解析：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。
第25题、客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的()级账户。
A、一
B、二
C、三
D、四
正确答案： B
解析：客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。
第26题、证券投资顾问应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A、诚实守信
B、自愿性
C、合法性
D、公平性
正确答案： A
解析：证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
第27题、中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
A、审慎监管
B、忠实勤勉
C、诚实信用
D、平等自愿
正确答案： A
解析：中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。
第28题、2004年5月，经国务院批准，()批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场。
A、证券交易所
B、证券业协会
C、中国证监会
D、国务院
正确答案： C
解析：2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场
第29题、查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起()工作日内出具诚信报告。
A、2个
B、5个
C、10个
D、15个
正确答案： C
解析：查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。
第30题、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是()。
A、结构化金融衍生工具
B、嵌入式金融衍生工具
C、混合型金融衍生工具
D、其他金融衍生工具
正确答案： A
解析：运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是结构化金融衍生工具。
本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/20569d0e710abb68a98271fe910ef12d2bf9a916.html
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