管理人登记:1营业执照2公司章程3主要股东4高管信息5其他信息《关于进一步规范私募基金管理人。。。》管理人重大事项变更需提交法律意见书
QDII是开放式基金,开放申购赎回前,每周披露资产、份额净值。开放后每日披露份额、份额累计净值。
独立董事不少于3人、不少于董事会人数1/3,下列应经2/3独董通过:1重大关联交易2审计事务3基金半年和年度报告4其他事项投资者教育:投资决策、资产配置、权益保护
下列不得担任董监高:判刑;破产或吊销有责任人员未满5年;个人债务大而未清;因违法被开除;因违法被吊销资格
我国均为契约型基金,公司型基金以美国投资公司为代表。
基金发售3日前,招募说明书、基金合同摘要登载指定报刊和管理人网站上。
前端收费分段设置申购费率;后端收费根据持有期限分段设置,低于3年不得免收。4PS=产品、分销、促销、价格。投资冷静期为24小时ETF认购方式:场内现金认购;场外现金认购;证券认购。
申请募集基金:明确合法的投资方向;明确运作方式;符合品种规定;文件草案符合法律法规;基金名称表明类别和特征;招募说明书披露信息真实准确完整;由适当性管理制度;业务环节制度健全;
金融市场按交易标的分为:票据、证券、衍生工具、外汇、黄金。道德与法律联系:目的一致、内容转化、功能互补、相互促进。
客户身份、销售业务等资料至少保存15年;分级基金按合同规定分配收益;浮动费率制度基金份额持有人大会提前30天公告,召开后报证监会核准或备案,并公告。
一般基金T+1日登记;QDII基金T+2日登记。内控制原则:健全、有效、独立、制约、成本销售机构责任:细化分类和管理;注意和告知;不主动推荐超风险产品;举证责任倒置;录音录像。交易时间内证券交易所实时计算并公布基金份额参考净值。
开放式基金交易时间:工作日9:30~11:30和13:00~15:00。重大信息2日内披露临时报告半年度报告无需披露近3年基金收益分配情况。董事会对合规管理有效性承担责任。资产管理作用:有效配置资源;融资更便利;资金供需方连接便利;提供流动性、降低成本。以下事项管理人5日内报告协会:合同变化;投资者超数;基金清盘;管理人、托管人变更。代销机构:银行、证券公司、期货公司、咨询机构、保险机构、独立销售机构。投资者缴纳款项基金合同成立;办理备案手续合同生效。托管人终止持有人大会6月内选任。股票债权是直接投向实业,基金是间接投向有价证券。合伙、契约等投资需穿透核查算人数。向不特定或超过200人属于公开发行。内部管理解决信息不对称。
管理人内部控制:控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。
基金风险评价:说明书明示、历史规模和持仓比例、过往业绩历史波动程度、有无违规。开放基金开放申购前每周披露资产净值和份额净值;开放申购后每日披露份额(累计)净值。负偏离度绝对值连续2个交易日超过0.5%时,采用公允价值估值方法,或暂停赎回并清算。经济法还是能变化使潜在估值对基金资产净值影响0.25%以上,应调整估值并确定公允价值。内幕信息:来源可靠、信息重要、非公开。公司经理层负责执行合规政策。
基金简易注册审查不超过20个工作日,普通程序不超过6个月。会员:普、联、观、特。管理人向交易所、登记结算机构提供ETF的申购和赎回。份额净值计价错误达0.5%需报告。证监会检查:合规监控、风险管理、内部稽核、行为规范。
ETF和LOF的区别:标的、场所、限制、策略、频率。基金经理需3年经历并无行政处罚。基金合同应当披露:封闭基金份额总额和合同期限,开放基金最低募集份额总额。
设立基金管理公司:合法,实缴资本1亿,股东3年没违法,持证人员足员,董监高称职等
创业投资基金:普通股,可转普通股的优先股,可转换债券等。
管理人5日内应报告:合同重大变化,投资者超数,清盘或清算,管理人托管人变更等。经融市场按交易标的:票据、证券、衍生工具、外汇、黄金。
托管人2日内披露:负责人变动,业务员1年内变动30%,托管人召集大会,托管人名称变更,发生诉讼,被调查或受处罚。私募基金合同必备:持有人大会及日常机构。
基金募集期满:封闭达到80%,开放达到最低募集份额总额,10日内验资10日内备案。QDII投资境外证券,聘请境外投资顾问,委托境外托管人。基金年度报告需2/3独董签字。仅投资于货币市场工具的为货币市场基金。管理人赎回不低10%前提下对其余赎回延期办理。管理人每月结束后5