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正在进行安全检测...
正在进行安全检测...
发布时间:2023-10-16 16:35:37 来源:
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国
XX
银行
XX
年案件风险排查方案
为贯彻落实全行
XX
年工作会议精神和开展
“基础管理提升年”活动要求,持续保持案件防控高压态势,主动、及
时发现、终止和
处置案件问题和重大风险隐患,进一步夯实提升内部管理和案件防
控基础,
推动合规文化建设。总行决
定在
3-6
月份开展以重点业务、
重点账户、重点交易、重点人员和安全保卫为主要内容,以非现场
分析核查为主要手
段的案件风险排查活动。
一、排查对象、范围和重点内容
(一)排查对象。各级行对外营业的经营机构以及涉及内外部
资金交易的部门和岗位。各一级分行可根据内控管理
状况确定排查
重点对象。对实行扁平化管理的单点支行要确保案件风险排查的组
织到位、措施到位、排查到位。
总行大客户部、金融市场部、清算中心、票据营业部、信用卡
中心、资产处置中心自行组织排查。
(二)
时间范围。排查业务的时间范围为
XX
年
7
月
1
日至
X
X
年
3
月
31
日,根据需要可向前追溯或向
后延伸至排查日。重点关
注非营业时间或临近下班时间,月、季、年末及次月初、节假日期
间等敏感时段。
(三)
业务范围。
为了增强排查针对性,突出排查重点,提高排查效率,排查业
务范围以总分行非现场线索深度分析核查为主,同时包括非现场线
索不能覆盖的部分重点业务、重要部位和关键环
节。各行应充分考
虑本地区经济状况和本行业务特点、内控及案防状况、内外部监督
检查情况等,有侧重、有针对性地确定排查范围、方向和重点。对
总行确定排查重点没有覆盖的重大风险,应根据本
行实际调整扩大
排查范围;对总行列入排查重点,而各行没有列入排查范围的,要
在上报总行排查方案中说明原因。对
各行按照银监会要求春节前后
开展内控风险检查已经核查到位的业务事项,可直接利用成果。主
要包括以下方面(详见
附件
1
《
XX
年案件风险排查重点提示表》
)
:
1
、
存量中小企业不良贷款,
以及非现场线索涉及的正常类贷款。
2
、
排查时间范围内新增个人不良贷款,以及非现场线索涉及的
个人贷款。
3
、
以单位定期存单、
其他权利凭证、
他行存单质押的存量贷款。
4
、
对外出具的保函、担保、证明、承诺书等,主要核实信访举
报、行为排查或其他渠道反映的异常线索。
5
、
营贷款。
排查时间范围内新增农户不良贷款,非现场线索涉及可能存
在风险的惠农卡、农户小额贷款、农户生产经
6
、
以存单及其他权利凭证质押的存量银行承兑汇票业务,
以及
存在融资性质的票据承兑、
贴现业务风险线索。
7
、
负债业务。
主要是非现场线索涉及的存款证实书、
重点账户、
重点交易等。
8
、
非现场线索涉及的中间业务收入、批量代付业务。
9
、已经形成损失的资产处置业务(委托资产、自营资产、抵债
资产)
。
10
、
非现场线索涉及可能存在风险的银行卡业务。
11
、
排查时间范围内开立的企业网银,以及非现场线索涉及的
企业网银、个人网银业务
本文来源:
https://www.2haoxitong.net/k/doc/fe17456053e79b89680203d8ce2f0066f433640a.html
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