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证券从业人员行为守则(格式)

发布时间：2020-07-04 来源：文档文库

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证券从业人员行为守则(格式
（标准、完整、实用、可修改）

工作行为规范系列

GL实用范本| DOCUMENT TEMPLATE 编号：FS-QG-58006
证券从业人员行为守则(格式
Code of conduct for securities practitioners format 说明：为规范化、制度化和统一化作业行为，使人员管理工作有章可循，提高工作效率和责任感、归属感，特此编写。
为提高证券从业人员的自律意识、职业道德和业务素质，确保投资者的合法权益，维护证券行业的商业信誉，促进证券市场的稳健发展，制定证券从业人员执业操守“十六字”，及行为准则“八要十不准”，供证券从业人员严格自律，自觉遵守。
证券从业人员执业操守(十六字遵纪守法勤勉尽责廉洁自律文明服务
证券从业人员行为准则(八要十不准八要: 1、要遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度; 2、要热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高业务水平和工作能力; 第2页/共4页

GL实用范本| DOCUMENT TEMPLATE 3、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益; 4、要严格遵守操作规程，准确执行客户有效指令，保守客户秘密; 5、要热情诚恳，文明礼貌，树立“客户至上”的职业道德风尚; 6、要服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序; 7、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾; 8、要珍惜证券业职业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉。十不准: 1、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖证券; 2、不准与客户、发行公司或相关人员约定获取不正当利益; 3、不准为自己或亲属买卖股票; 第3页/共4页

GL实用范本| DOCUMENT TEMPLATE 4、不准对客户的交易记录擅作更改; 5、不准挪用客户的证券或资金、利用客户的名义或帐户买卖证券; 6、不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况; 7、不准接受客户的买卖证券的全权委托; 8、不准为客户透支; 9、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客衣的交易行为; 10、不准有任何操纵市场行为。请输入您公司的名字
Foonshion Design Co., Ltd 第4页/共4页

本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/ec5713a730b765ce0508763231126edb6e1a7674.html