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中国结算深圳分公司协助冻结流通证券业务指引_2018091119025417
中国结算深圳分公司协助冻结流通证券业务指引_2018091119025417
发布时间:2023-03-14 10:35:39 来源:
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关于发布《协助冻结流通证券业务指引》的通知
各证券公司、托管银行:
为了进一步做好协助执法机关依法冻结被执行人所有的已完成
清算
交收后的流通证券的工作,根据经中国证券监督管理委员会核
准的、由
中国证券登记结算有限责任公司发布的《关于协助执法机
关冻结流通证
券有关问题的通知》,本公司拟定了《协助冻结流通证
券业务指引》。
现将该指引发给你们,请遵照执行。
特此通知。
附件:《协助冻结流通证券业务指引》
二
◦◦
六年一月二十三日
—
1
—
协助冻结流通证券业务指引
一、证券公司申报上传
(一)
证券公司应当按本公司规定的申报内容(见附件
1
)、数据
接
口(见《深圳证券交易所数据接口规范
Ver
4.36
》),将所受理的协助
冻结、
续冻、解冻、轮候冻结和解除轮候冻结流通证券数据,通过
D
-
CO
M/IST
系统以文件方式进行申报。
(二)
证券公司申报冻结证券的范围包括
A
股、
B
股、基金等托管
在
证券公司处的证券品种,但不包括国债、企业债券。
(三)
证券公司受理执法机关协助办理流通证券冻结的法律文书
后,
应当立即核查相应证券是否已经被冻结或卖出,对未被冻结且未卖
出的相
应证券应当于最近的交易时刻前立即进行交易冻结,即锁定相应
证券以限
制卖出。
(四)
已司法冻结的证券,不得重复申报司法冻结。
已司法冻结的证券,可以申报轮候冻结。轮候冻结数量应当小于等
于
轮候冻结申报日之前已生效的冻结数量。
(五)
证券公司同一交易日内对受理的所有申请必须申报处理序
号,
处理序号当日有效且不能重复。重复申报的处理序号无效。
处理序号是指证券公司在同一交易日内对受理的所有申请按受理时
间先后从小到大排成的序号,证券公司在申报数据时需要申报该序号,结
2
本文来源:
https://www.2haoxitong.net/k/doc/de053dbcf80f76c66137ee06eff9aef8951e484e.html
《中国结算深圳分公司协助冻结流通证券业务指引_2018091119025417.doc》
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