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发布时间：2023-10-02 23:17:04 来源：文档文库
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全国中小企业股份转让系统业务常见问题汇总1.全国中小企业股份转让系统业务投资者适当性管理何时实施？具体要求？《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》已于2013年2月8日发布、2013年
12月30日修订并施行，明确了参与挂牌公司股票公开转让和参与挂牌公司股票定向发行的投资者。参与挂牌公司股票公开转让的投资者：
1、注册资本500万元人民币以上的法人机构或实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业；2、集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产；3、投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值参与挂牌公司股票定向发行的投资者：
1、《非上市公众公司监督管理办法》第36条规定的投资者；2、符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者。
2.注册资本为500万元人民币以上，但实缴注册资本不足500万元人民币的法人机构是否可以申请参与挂牌公司股票公开转让？
答：《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》（试行）第三条第一款明确指出“注册资本500万元人民币以上的法人机构”可以申请参与挂牌公司股票公开转让，对注册资本的构成和缴纳情况并无要求，但法人机构注册资本的构成和缴纳等应当符合《公司法》、《公司登记管理条例》等相关法律、法规的规定。
3.如何认定合伙企业的实缴出资总额达到
500万元以上人民币？
500万元人民币以上，且具有两年以上
证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
答：合伙企业经审计的财务报表中实缴出资总额达到500万元即可认定为合格投资者。
4.投资者申请参与两网及退市公司股票转让是否有适当性管理要求？答：投资者申请参与两网及退市公司股票转让时，虽然没有具体的财务指标、投资经验等要求，但《全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法》第十四条规定，投资者应当在充分了解投资风险的基础上与主办券商签署《两网公司及退市公司股票转让风险揭示书》，并签订《两网公司及退市公司股票转让委托协议书》。
5.《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》（试行）第五条第二款规定“个人投资者的会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历”应如何理解？答：对证券投资经验，或相关专业背景、培训经历提出要求，是为了审慎评估投资者的风险识别能力，引导投资者理性参与全国股份转让系统。在具体把握上，投资者与主办券商应厘清双方权责关系。投资者要主动提供有关会计、金融、投资、财经等相关专业的学历证书、考试合格证明文件、培训证书等材料，证明自身具备相关专业背景或培训经历，并接受主办券商的风险测评，确认自身具备参与市场的风险识别能力和风险承受能力。主办券商应做好风险揭示、风险测评和业务留痕工作。
6.客户开通A股账户后交易经验已满两年，后又注销账户及撤销指定交易，如果客户再次
开通A股帐户，那么交易经验是按第一次的起算还是按最新开户的账户时间起算？
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答：《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》（试行）第五条第二款规定“投资
上海证券交易所或深圳证券
经验的起算时间点为投资者本人名下账户在全国股份转让系统、
交易所发生首笔股票交易之日”。因此，客户的交易经验应按第一次开户并发生首笔交易之日起算。7.客户已在某家券商开通深圳A股证券账户，能否在另一家券商申请参与挂牌公司股票公开转让？答：根据中国结算深圳分公司的证券账户管理模式，投资者开立深圳让。
A股证券账户，可以
在任一家券商开通账户权限。因此，投资者可以在另一家券商申请参与挂牌公司股票公开转
8•个人投资者参与挂牌公司股票公开转让，式基金？
500万元以上的证券类资产要求是否能包含开放
（试行）第五条第一款规定“证券
基金、债券、
答：《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》
类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外”基金类资产。
。其中，明确指出了计算证券类资产时包括
9.投资者是否可以通过非现场方式开立证券账户？
答：投资者开立证券账户应根据中国证监会和中国证券业协会有关法律法规办理。证券业协会发布的《证券公司开立客户账户规范》现场方式为投资者开立证券账户。
根据中国
规定，证券公司可以通过见证、网上等非
10.股转系统都有哪些投资者权限？
答：股转系统的投资者权限包括买卖挂牌公司股票、买卖两网公司及退市公司买卖退市公司B类股票。主办券商需对投资者交易权限实行分类管理。
11.2014年5月19日全国股转系统交易支持平台上线后协议方式交易规则主要有什么变化？
规则
上线前
买卖股票的申报数量应当不低于
最小申报数量
30000
上线后
买卖股票的申报数量应当为1000股或其整数倍。卖出股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖岀。多边净额担保交收
收盘时自动匹配价格相同、方向相反的定价委托
无
9:30-11:3013:00-15:00
逐笔发布成交信息，包括：股票名称、股
票代行情信息
A类股票和
股。卖出股票时，余额不足30000股部分，应当一次性申报卖岀。逐笔全额非担保交收
结算方式
定价委托处理方式单笔申报上限接受申报时间
价格相同、方向相反定价委托不能成交
100万股
9:15-11:3013:00-15:00
逐笔发布成交信息，包括：股票名称、股票代码、成交价格、成交数量和买卖双方 