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国有企业合规管理策略

发布时间：2018-09-05 来源：文档文库

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龙源期刊网 http://www.qikan.com.cn 国有企业合规管理策略
作者：宋宝平
来源：《中小企业管理与科技·下旬刊》2015年第10期
摘要：企业内控制度体系是现代企业制度的重要部分，合规管理更是确保企业内部控制工作的开展和持续发展的源泉，近些年，国有企业所有制改革的步伐在不断的加快，做好国有企业合规管理工作，是提升企业核心竞争力，让企业更好的面对市场风险和挑战的内在需求，在国有企业合规管理工作中还存在多方面的不足，需要我们进一步的完善和探索。关键词：国有企业;合规管理;风险评估 1 国有企业合规管理中存在的不足 1.1 没有建立完善的企业合规管理框架
国有企业内部控制和管理工作开展的过程中还存在制度不够完善、执行力较弱等多方面的不足，更是存在潜规则办事的现象。在国际化趋势的不断加快，国有企业也提升对审计监察以及法律风险防控的重视，但是对国有企业合规风险却没有进行过多的研究。加上国有企业合规管理人员能力较弱，造成企业对合规风险点不能进行有效的排查，造成企业合规风险预警机制未能发挥其作用，国有企业中存在着岗位职责不清楚、管理重复等一系列现象。 1.2 国有企业合规部门权威性较弱
当前国有企业领导干部和管理人员对国有企业合规管理工作还没有全面的认识，更没有认识到合规管理工作开展的重要性，造成当前合规管理工作经常让位于业务发展。也就造成国有企业合规管理部门的工作人员提出一系列风险防控建设，都只是象征性的工作，更没有做到定期开展合规风险检查工作。同时大多数国有企业的绩效考核中都没有涉及到对合规工作的考核，合规风险报告也只是找出违规的项目，并没有对这些违规行为进行处理，加上国有企业其他部门对合规工作的不重视，没有积极配合合规工作的开展，也给国有企业合规管理工作带来了极大的压力。
1.3 国有企业合规管理资源缺乏
在人员配置方面，国有企业没有建立一支完善的合规管理队伍，更没有加强对国有企业合规工作人员的培训，造成国有企业合规管理人员的缺乏。特别是下级公司员工，在开展合规工作时都是照抄照搬上级公司的合规风险点、合规报告，影响了企业合规工作开展的积极性。此外，在物力方面，国有企业也没有对合规管理工作的开展加大投入，没有建立完善的合规管理信息系统，没有搭建企业资源的共享平台，进一步影响了国有企业合规管理工作的有序开展和进行，使得合规管理没有做到及时有效的更新。

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