河南省人民政府关于大力发展和利用资本市场的实施意见

河南省人民政府关于大力发展和利用资本市场的实施意见

【法规类别】对外开放与鼓励外商投资

【发文字号】豫政[2004]33号

【发布部门】河南省政府

【发布日期】2004.06.05

【实施日期】2004.06.05

【时效性】失效

【效力级别】地方规范性文件

【失效依据】河南省人民政府关于公布规范性文件清理结果的决定(2014)

河南省人民政府关于大力发展和利用资本市场的实施意见

（豫政[2004]33号）

各市、县人民政府，省人民政府各部门：

为认真贯彻《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见 》(国发[2004]3号)精神，抓住国家推进资本市场发展的机遇，大力发展和利用资本市场，充分发挥资本市场筹集社会资金、优化资源配置等功能，为我省全面建设小康社会、实现中原崛起提供服务和支持，现提出如下意见。

一、提高认识，增强发展和利用资本市场的紧迫感

1．统一思想，充分认识大力发展和利用资本市场的重大意义。资本市场是配置资源最直接、最有效的手段。推进资本市场改革开放和稳步发展，是党中央、国务院从全局和战略高度做出的一项重大决策。大力发展和利用资本市场，对于完善社会主义市场经济体制，更好地发挥市场在资源配置中的基础性作用；建立国有资本进退流转的机制，推动国有经济布局战略性调整，加快股份制和非公有制经济发展；完善现代企业制度，推进各类企业改制上市，催生和培育大企业集团；提高直接融资比例，完善融资结构，提高金融市场效率，维护金融安全；壮大我省的支柱产业和优势产业，加快产业结构的调整和升级，推动国民经济持续快速健康协调发展，全面建设小康社会，实现中原崛起有着重大意义。

2．认清形势，加快发展和利用资本市场的步伐。多年来，我省资本市场有了长足发展，资本市场初具规模，上市公司数量和融资金额不断增加，资本市场体系逐步完善，市场规范化程度明显提高，在筹集社会资金、扩大融资规模、优化资源配置、推动结构调整和企业产权制度改革等方面发挥了积极作用。但与发达地区相比，我省在促进资本市场发展和利用资本市场融资方面还有很大差距，主要表现在：资本市场发育程度低，资源配置功能发挥不充分；融资结构不合理，直接融资比重小；上市公司数量少，部分上市公司质量效益不高，后备上市公司资源培育不足；资本市场体系不健全，结构不协调，融资渠道不宽，各类市场融资能力和创新能力不强；资本市场服务体系不完善，中介机构数量少、规模小，品牌效应和专业水平亟待提高；资本市场功能发挥还不能满足各类企业的投资需求和加快我省经济发展的要求。因此，必须增强紧迫感，抓住国家大力发展资本市场的机遇，加大发展和利用资本市场的力度，加快我省资本市场发展的步伐。

二、理清思路，明确发展和利用资本市场的目标任务

3．总体目标。扩大直接融资，完善现代市场体系，更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用，建立透明高效、结构合理、机制健全、运行安全的资本市场，形成有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系，努力把我省建成中西部资本市场比较发达的地区之一，更好地发挥资本市场对经济发展的服务和支撑作用。

4．主要任务。努力增加上市公司数量，扩大直接融资规模，使上市公司数量、直接融资规模与我省生产总值占全国的比重相适应；提高上市公司质量，壮大上市公司实力，形成一批具有国际竞争力、能够带动全省经济发展的龙头企业。完善中介服务体系，培育一批实力强、信誉好的证券期货经营机构和其他中介服务机构。推动郑州商品交易所尽快实现由商品期货市场向综合性期货市场的转变，使其成为在全国具有影响力的农产品定价中心。积极利用债券市场，规范发展产权交易市场，充分发挥证券公司、信托投资公司和创业投资公司的功能，构建多层次融资平台，鼓励资本市场创新，丰富投资品种，拓宽融资渠道。完善股票融资和债券融资相配套，证券市场、产权市场、期货市场相协调的资本市场体系。

5．主要原则。坚持资本市场改革的市场化取向，强化企业的市场主体地位，充分发挥市场机制的作用；坚持服务我省全面建设小康社会的大局，实现资本市场与国民经济的协调发展；坚持公开、公正、公平，提高市场透明度，加强和完善市场监管，保护投资者的合法权益；坚持发展和规范并重，用发展的办法解决前进中的问题，在发展中规范，在规范中发展，注重防范和化解资本市场风险；坚持政府对资本市场的适当引导，采取必要的手段和措施，促进资本市场有序健康发展。

三、培育市场主体，扩大股票市场融资规模

6．整合资源，加快上市公司发展。上市公司是资本市场的基石，是资本市场融资活动的主体。发展和利用资本市场，必须高度重视和紧紧抓住培育上市主体、整合上市资源、加快上市公司发展这一关键环节，取得优化资源配置、推进转换经营机制、扩大融资规模的实质性效果。

提高上市公司质量和效益，做大做强上市公司。鼓励上市公司创新资本运作模式，把上市公司股权结构调整作为改善上市公司运行机制的重要手段，通过股权转让等方式积极吸收非国有资本的参与，实现股权结构多元化，发展壮大上市公司。加快优质资产向优势上市公司集中，鼓励和支持上市公司跨地区、跨行业投资，加快培育一批在国内外有较强经济实力和核心竞争力的优势企业和企业集团，使其成为推动我省结构调整和产业升级的市场主体，成为推动我省经济发展和社会进步的重要力量。

坚持分类指导，增强融资能力。以市场运作为主体，政府积极引导，大力推动上市公司分类调整和兼并重组，增强上市公司的再融资能力。运作规范、业绩突出、具有扩大经营规模和再融资能力的上市公司，应充分利用资本市场的融资功能，通过吸收合并、配股、定向增发和发行可转换债券等形式，扩大融资规模，尽快做优做强。对业绩较好，达不到配股和增发新股条件的上市公司，要通过资产置换、股权转让或开发新产品、投资新项目、注入优质资产，激活融资能力，恢复配股和增发新股资格。对主业雷同、经营业绩不好、发展后劲不足的上市公司，要加大实质性重组力度，实施“腾壳”重组，通过产业整合将腾出的空壳形成新的融资平台，转换经营方向，增强发展活力。对于一些无法持续经营、重组成本过高的上市公司，要坚持按照市场化原则平稳退市。

规范上市公司行为，加强对上市公司的监管。按照现代企业制度要求，完善上市公司法人治理结构，真正形成上市公司权力机构、决策机构、监督机构和经营者之间的制衡机制。加强上市公司的体制创新、机

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