泛珠三角经济圈区域经济合作的演化分析

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 2006/6
泛珠三角经济圈区域经济合作的演化分析
刘晓顺 张良桥
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2
(1,南京大学亚太研究中心副研究员,广东顺德职业技术学院/2,中山大学博士
  从泛珠三角经济圈的形成过程中可以看出,政府这只
看得见的手在其中起了非常大的作用。这种由政府牵头通过行政方式而产生的合作体能否长期存续下去,需要通过市场这只看不见的手去检验。如果看得见的手与看不见的手在实施过程发生冲突而又没有相应的机制和条件去解决的话,么合作很可能就不能进行下去,甚至会阻碍合作体各方经济的发展。因此,寻找合作稳定性的条件是解决此问题的关键之所在。本文将通过建立一个进化博弈理论模型来分析“9+211个地区政府应该采取何种措施才能确保这种合作的长期稳定发展
 9+2构想提出的背景
改革开放以来,珠江三角洲地区的经济飞速发展,已成为
中国最具经济活力的地区之一。面对经济全球化区域经济一体化以及新一轮国际产业结构调整和产业转移加快的新形,珠三角应如何适应和加快发展必须从更高的高度和更宽的视野去谋划:珠三角的发展必须将港澳和周边地区吸纳进,以发挥各自的优势,形成优势互补协调发展的经济圈抓住内地与香港澳门建立更紧密经贸关系的安排(CEPA以及东盟自由贸易区加速形成带来的重要机遇,按照中央提出的区域协调发展的战略方针,依照溯珠江而上,与珠江流域相连与广东相邻与广东经贸关系密切的思路范围,根据珠江流域各地区(的实际和彼此加强合作促进发展的愿望,在深入研讨的基础上提出了包括福建江西湖南广西
(四川贵州云南广东以及香港和澳门的“泛珠三角
区域合作构想。推动泛珠三角区域合作与发展是中92
国现代化建设的需要。面对国际竞争,中国需要整合不同地区的优势,以提升国家的整体竞争力。泛珠三角区域覆盖着三个处于不同发展梯级上的地区,经济互补性强,具有垂直分工的广阔前景和资源优化配置的巨大空间,它们的合作有利于增强区域整体经济实力及全球竞争力。显然,泛珠三角区域合作的作用是巨大的,然而这种合作能否持续以及需要什么样的条件才能持续下去呢,这是值得深入探讨的问题
 基本模型及其主要结论
博弈论研究表明,即使使双方都得到改善的合作也可能是不稳定的,例如囚徒困境博弈中的占优解9+211地区是通过行政划分出来的,它们有自己的独立的决策权,自己独立的利益。泛珠三角经济圈在政府的推动下已经形成
[1]
,并且也正处于合作的初级阶段,但暂时的合作并不意味着长期就会持续下去,长期能否持续发展下去需要有市场内在因素的支持
把泛珠三角“9+211个地区看作一个博弈群体,它们之间在经济发展上是相互联系的。每一个个体都有相同的策略集,在这里策略集是指选择主导产业,如重工业轻工业游业电力业等等。假定博弈是两两配对的,它们所进行的是
[2]
对称博弈,其中一个地区用1表示;另一个地区用2表示12决策变量分别表示(由于我们仅仅是考虑“9+2内部的情况,可以假定每个省区仅选择一个主导产业。每一地区的物质支付或者进化适应度都依赖于双方的决策:
(1U1=x(ky+m-x;U2=y(kx+m-y其中的参数-1<k<1;m>0。值得注意的是这里的函数
并不代表地区的主观偏好或者效用函数,仅仅是物质支付,区真正关心的是社会福利Vi i=1,2,(下文有正式的定义这不同于函数Ui i=1,2
(1可知每一地区的成功不仅依赖于它自己的主导产,而且依赖于其他地区的选择,如果k>0那么地区i的主导产业可以提高地区j的物质支付,即双方行动显示出正的外部效应。如果k<0,那么就会显示出负的外部性。函数形式的设置充分考虑到行动的收益与成本,如在正外部效应时,我们
2
可以把x(ky+m理解为收益,而把x理解为成本;在负外部效应时,可以把x(ky-x理解为成本
(完全合作情形
假定每个地区仅关心自己的物质支付,那么我们用(x^,y^定义一个满足如下条件的对称最优行为:
(x(2^,y^arg max [U1(x,y+U2(x,y]
根据条件-1<k<1一阶条件即满足最优解的必要与充分性,F.O.C可得:
x=(2ky+m/2;y=(2kx+m/2
m
因此x^=x^=
2(1-k
m
U(x^,y^=U(x^,y^=
4(1-k
2
显然,在这种情况下,负外部性的出现无法达到个体偏好最大化的结果
(非合作情形
每个地区在给定其他地区选择的情况下选择自己最优策。该结果就是纳什均衡,
[3]
(x,y来表示:
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x
argmaxU1(x,y;
x
y
argmaxU2(x,y;
y
两个地区的最优反应函数分别是:x=0.5(ky+m; y=0.5(kx+m
k>0,反应函数是向上倾斜并且博弈显示出策略互补
;k<0,博弈显示出策略替代性,反应函数是向下倾斜的博弈的纳什均衡是:
m
x=y=
2-k
2m
((U1x,y=U2x,y=
(2-k2除非k=0,必定有Ui(x,y<(x,y i=1,2,其原因在于完全合作时,作为一个整体每个地区不仅考虑到自己行动对其他地区行动的影响而且也考虑到了其他地区行动对自己行动的影响,在此基础上寻找一个最优策略;非合作时,每个地区忽略了自己行动对对手的影响,这种单向影响正是完全信息静态博弈的最大缺陷
(关心社会整体福利的情形
假定每个地区不仅关心自己的物质支付而且也关心社会的整体福利水平,此时它们的支付函数就变为如下形式V1(x,
[4]
y;V2(x,y的福利函数:
V1(x,y=aU1(x,y+(1-aU2(x,y; V2(x,y=βU2(x,y+(1-βU1(x,y
其中1-a;1-β分别表示关心对方的程度,也就是说每个地区决策时都考虑到其他地区的物质支付,该系数也体现了对其他地区发展的关心程度,其值越小说明关心程度越大,可以假定关心程度越大则合作稳定性就越强。根据现实还将做出如下假定:
β1,也就是说每个地区对自己假定1:1/2a1;1/2
发展的关心程度要大于对其他地区发展的关心程度;
假定2:a,β为所有各地区的共同知识
系数k与参数a,β有不同含义,k表示主导产业之间的互补性,它是主导产业之间所确定的客观关系,参数a,β则表示各省之间在作主导产业选择时所表现出来的对其他省福利水平的关心程度,因而是主观的。在引入福利函数的情况下,然用非合作博弈的方法来求其均衡解,根据:
33
argmaxV1(x,y;maxV2(x,y33argx y
xy
由最大化的F.O.C,可以得出最优反应函数
ky+amkx+βmx=;y=
2a2β纳什均衡为
βm(2a+k3am(2β+K3
x(a,β=;y(a,β=2
β-kβ-k24a4a
在现实中,各个地区之间的完全合作是不可能的,非合作是一种普遍现象,但从上述分析结果可以看出非合作并不能得到理想的结果。值得注意的是在决策时,如果每个地区关心其他地区的发展并把其他地区的物质支付纳入到自己的物质支付函数之中即本文称之为社会福利函数,那么就可以改变博弈的均衡结果并且会更得到优于非合作的解,原因在于一定程度地关心对方可以部分地内在化外在性,使得各地区
在有正外部性时可以选择一个更高的行动,而负外部性时就选择更低的行动
(合作稳定性分析
前面运用非合作博弈理论方法求出的解只是动态系统的不动点,不动点并不一定就是稳定的,如鞍点纳什均衡就是不稳定的均衡,要证明均衡的稳定性就需要运用进化博弈理论中的进化稳定的定义。进化博弈理论以地区群体为研究对,从有限理性出发,主要研究群体行为随时间的演化。其基
[5]
本均衡概念就是由Maynardsmith(1973提出的进化稳定均。一个状态是进化稳定的即是指:该状态能够抵抗来自外部的少规模且一次性的随机因素的冲击。运用数学公式来描述状态是进化稳定的就是满足如下两个条件:
(1U1(x,xU1(y,xΠy
(2如果U1(x,x=U1(y,x那么U1(x,y=U1(y,y
[6]
其中y表示突变策略(mutationstrategies,x表示在位策略(incumbentstrategies;该定义为我们证明进化稳定状态提供了一种方法。下面我们将运用它来证明本模型的一些基本结论
命题1:k0,那么第三类参与人群体比只关心自己效
3
益的群体可以获得更大的成功,a<1,U1(x,y<Ui(x(a,a,y3(a,a i=1,2
命理1是非常容易证明的(其证明从略。该命题表明第
三类参与人群体可以获得更大的成功。但这并不意味着第三类参与人群体比非合作群体更稳定。因为这是两个不同的概
命理2:k0,那么在两人互动中,第三类参与人比关心
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个体利益者有更少的适应度,也就是说:U1(x(a,β,y(a,β<U2(x3(a,β,y3(a,β Πa<β
命题2的证明也可以直接由均衡结果看出。该命题表明:第三类参与人为了提高对手的收益而减少自己的收益,因此,博弈时,非合作者会有更高的效益
命理1表明,当一个群体中多数为第三类参与人时,,第三类参与人将会有更高的效益,因此,会获得更为迅速的发展。因为在此群体中少数的非合作者会得到较少的支。在只有最成功的行为才可以生存下来的进化过程中关心第三类参与人群体能否出现呢?由命题1,第三类参与人群体比非合作群体更为成功,但这并不意味着它就是进化稳定的当一个非合作者侵入到关心第三类参与人并且博弈时比他的对手表现得更好时,非合作者群体就会漫延到整个群体,,当第三类参与人进入非合作群体并表现得更好时,那么就可以侵入到该群体,这就是进化稳定性的定义。下面我们给:
3
命题3:k>0,那么a=(2-k/2是唯一进化稳定状
3
证明:显然,k>0,a[1/2,1],直接计算可得3333
a=(2-k/2,条件R(a,aR(a,a等价于
22
[k-4][k-2(1-a]/[k-1]0
33
而此不等式总是成立的,该不等式同时表明R(a,a
33
>R(a,aΠaa,也就证明了它满足进化稳定策略的第二个条件
3
命题4:k>0,那么a=1是进化稳定状态
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333
证明:直接计算可得a<a=1,条件R(a,aR(a,3
a等价于
32
k-2k(1-a-4ak+4(1-a0
当充分接近于1k(0,1,该条件并不满足;但当k(-1,0,它对所有a[1/2,1]都满足,因此,进化稳定
来作为主导产业,那么它们之间的合作就不可能稳定,也就说这种合作迟早会解体的。其次,需要指出的是,每个地区在选择主导产业时,也需要考虑与11个地区之外的竞争。内部的互补性可以增加11个地区的整体竞争力,在参与世界竞争中获得更多的收益
性的第一个条件得到满足;上式当a<1,严格不等号得到
333
满足,R(a,a>R(a,a,因此,第二个条件也满足
 模型的政策建议
根据模型设定,1-a;1-β显示本地区对其他地区福利水平的关心程度,也就是合作可能性的大小,但由于博弈是对称,本文只就给出了相应的结论,事实上,β也有同样的结论由命题可知:k>0,也就是两地区之间选择互补性强的产业来作为主导产业,那么进行稳定的合作可能性为k/2,且随着k的增加而增加,也就是说它们关心对方福利水平的程度随两地主导产业互补性的增强而增强,即合作的稳定性随着主导产业互补性的增加而增加。因此,每个省在选择自己的主导产业时,不仅需要依据自己本身所具有优势,如广东的技术与资金优势;香港的金融与服务优势;贵州的水力优;云南的药业优势等,更为重要的是需要考虑它们主导产业之间的互补性,如果这些地区选择一些可以相互替代的产业
参考文献:
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[6]J?rgenW.Weibull,EvolutionaryGameTheory,TheMITPress,thefirstversion,1995.
(责任编辑: 
(上接37
。因此,在国家提出法制建设的同时,也应当同样关注企业
的制度建设。通过前述分析,要提高企业的效率水平,应该注意以下几点:
1.正确认识制度的作用,强调制度与企业的相容。技术和制度都是企业效率的基础,企业不能只注重技术,而忽略制度的建立和培育。另外,制度本身不会产生任何效率,它只有同人和企业相容时,才可能促进企业效率的增长。人是行为的主体,是行为的发动者,企业是人存在的条件,人的生存所依赖的对象,制度则是人用来适应企业的“软件,它通过理性预期提供一种“激励,告诉并鼓励人们应当做什么,怎样做,以及这样做的预期收益。它还提供一种“限制劝阻人们不要做什么以及这样做所必须付出的成本。因此,制度作为一种行为规范,它通过信息的反馈不断得到调整,逐步消除人们行为“外部性的负效果,从而满足企业对效率最大化目标的需
2.重视表现为企业文化等思想意识形态的非正式制度的培育。企业并不能完全靠正式制度来约束员工行为,还有必要发挥一些非正式制度的作用。企业文化等其实是“嵌入企业其他制度中的,或者说企业文化以企业各个构成要素和活动为载体,依赖于正式制度的不断规范和强化,最终表现为企业中非正式制度的制度形态。它们对企业效率的作用也主要通过它们对其它企业制度的影响来体现。新制度经济学家认为意识形态是减少企业提供其他制度安排的最重要的制度安排,确实,是人的信念一些理念世界观,决定了他对于外部环境的认识,而这些认识又决定了选择什么样的制度解决存在的问题,这些制度又进而影响企业的发展
3.加强对企业管理者和员工的激励。由于人力资本与人力资本所有者的不可分割性,因此如何对人力资本所有者进
行激励是企业追求效率一个永恒的话题。健全法律体系设有效证券市场完善董事会制度建立和完善经理人市场股权激励等在对管理者和员工进行有效约束的同时,提高了他们自身利益与企业效率的关联度,从而切实保证管理者正确地使用控制权,并与员工一起为企业价值最大化而竭尽所
参考文献:
[1]王国顺,2004:企业效率的技术与制度基础,经济社
会体制比较(双月刊1[2]张钢,2000:企业组织创新研究,科学出版社[3]GordonRogerHandWeiLi,1995,TheChangeinPro2
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[6]HayDonald,DerekMorris,GuyLiuandShujieYao,1994,
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[8]庄子银,邹薇,1995:制度与经济绩效,经济译文3

[9]刘小玄,郑京海,1998:国有企业效率的决定因素:1985-1994,经济研究1
(责任编辑: 
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