2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》考前检测试题A卷

2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》考前检测试题A卷

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。

A、可用资金余额

B、持仓盈利

C、股东权益

D、风险度

2、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（ ）各项风险控制指标符合规定标准。

A、2个月

B、3个月

C、5个月

D、6个月

3、下列不属于期货交易所特性的是（ ）

A、高度分散化

B、高度严密性

C、高度组织化

D、高度规范化

4、我国期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。

A、期货交易所

B、中央登记结算中心

C、期货业协会结算中心

D、交割仓库

5、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（ ）

A、执行期货保证金安全存管制度的措施

B、介绍业务对接规则

C、报酬支付及相关费用的分担方式

D、当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重

6、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成（ ）

A、走私罪

B、洗钱罪

C、逃汇罪

D、单位受贿罪

7、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（ ）缴纳形成。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

8、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（ ）的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A、1个月

B、2个月

C、6个月

D、1年

9、我国会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。

A、总经理

B、理事长

C、独立董事

D、会员代表

10、下列不属于期货交易所职责的是（ ）

A、提供交易的场所、设施和服务

B、组织并监督交易、结算和交割

C、保证合约的履行

D、按照法律规定对期货市场进行管理

11、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（ ）

A、权威价格

B、指导价格

C、现货价格

D、参考价格

12、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。（ ）

A、2;中国证监会

B、3;期货业协会

C、2;期货业协会

D、3;中国证监会

13、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（ ）

A、K线图

B、条形图

C、点数图

D、移动平均线

14、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）

A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

D、客户的交易指令应当明确、全面

15、我国的期货交易必须在（ ）内进行。

A、期货交易所

B、商品交易市场

C、商品产地

D、买卖双方约定的场所

16、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（ ）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。

A、13

B、14

C、15

D、16

17、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（ ）

A、中国期货业协会提名，理事会通过

B、中国证监会提名，理事会通过

C、中国证监会提名，会员大会通过

D、中国期货业协会提名，会员大会通过

18、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A、中国证监会

B、所在期货经营机构

C、所在地中国证监会派出机构

D、中国期货业协会

19、期货公司停业的，应当向（ ）提交相应申请材料。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、中国期货业协会

D、国家工商总局

20、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ ）

A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同

B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础

C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点

D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系

21、期货交易所不需要编制并及时公布（ ）

A、日报表

B、周报表

C、月报表

D、年报表

22、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（ ）作为计算依据。

A、期货公司对客户收取的保证金标准

B、交易所规定的保证金标准

C、交易所对结算会员收取的保证金标准

D、结算会员对交易会员收取的保证金标准

23、（ ）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。

A、市场资金总量变动率

B、市场资金集中度

C、现价期价偏离率

D、期货价格变动率

24、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。

A、客户代表

B、公司的交易部经理

C、公司的运作部经理

D、出市代表

25、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（ ）

A、2个月

B、3个月

C、6个月

D、12个月

26、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由（ ）承担。

A、李某

B、甲期货公司

C、期货交易所

D、甲期货公司和李某

27、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）

A、为损失的百分之五十以上

B、不超过损失的百分之五十

C、为损失的百分之八十以上

D、不超过损失的百分之八十

28、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、2

B、3

C、5

D、7

29、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A、2

B、3

C、5

D、7

30、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（ ）

A、拘留

B、传讯

C、提示

D、限制人身自由

31、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（ ）

A、更高执行价格的看跌期权

B、更低执行价格的看涨期权

C、执行价格相同的看跌期权

D、执行价格相同的看涨期权

32、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）

A、相互混合、统一管理

B、相互独立、分级管理

C、相互独立、分别管理

D、相互混合、分级管理

33、期货业协会的性质是（ ）

A、企业法人

B、事业单位

C、国家机关

D、社会团体法人

34、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、2个

B、3个

C、5个

D、7个

35、期货公司股东、董事不能越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A、总经理

B、董事长

C、董事会

D、董事会常设的风险管理委员会

36、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（ ）提出整改意见。

A、期货公司总经理或相关责任人

B、期货公司董事长或董事会

C、期货公司股东大会

D、期货公司监事会

37、从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资格的，由业协会给予以下纪律处分（ ）：

A、暂停从业人员资格6至12个月

B、撤销从业人员资格

C、撤销从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请

D、撤销从业人员资格并给予罚款

38、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务。

A、8%

B、10%

C、12%

D、15%

39、宋体期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。

A、1

B、5

C、3

D、2

40、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。

A、客户保证金安全存管制度

B、人事管理制度

C、财务管理制度

D、绩效管理制度

41、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（ ）内期货交易结算单作为证明。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5牟

42、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A、3%

B、5%

C、7%

D、10%

43、会员制期货交易所会员享有（ ）的权利。

A、执行会员大会、理事会决议

B、按照交易规则行使申诉权

C、按规定转让会员资格

D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策

44、宋体某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元;第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（ ）

A、6000万元

B、6450万元

C、5550万元

D、5700万元

45、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（ ）

A、中金所

B、期货公司

C、证券公司

D、证监会

46、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。

A、1年内

B、6个月内

C、3年内或永久性

D、永久性

47、关于期货交易所，下列说法正确的是（ ）

A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会

B、期货交易所会员大会由大会主席主持

C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免

D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届

48、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（ ）

A、责令公司限期整改

B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话

C、限制或暂停公司部分期货业务

D、无需采取监管措施

49、期货交易所实行（ ）结算制度。

A、当日无负债

B、当月无负债

C、当日有负债

D、次日无负债

50、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A、2

B、3

C、5

D、10

51、期货业协会的权力机构是（ ）

A、会员大会

B、理事会

C、期货部

D、理事长

52、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A、中国证监会及其派出机构

B、中国金融期货交易所

C、中国期货保证金监控中心公司

D、中国期货业协会

53、大豆提油套利的做法是（ ）

A、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约

B、购买大豆期货合约

C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约

D、卖出大豆期货合约

54、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。

A、中国保监会

B、中国银监会

C、中国证监会

D、人民银行

55、股指期货的交割方式是（ ）

A、以某种股票交割

B、以股票组合交割

C、以现金交割

D、以股票指数交割

56、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（ ）

A、市场风险

B、信用风险

C、流动性风险

D、法律风险

57、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。

A、1/2

B、1/3

C、2/3

D、3/4

58、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。

A、经济实力

B、产品认知能力

C、风险控制能力

D、身体状况

59、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（ ）

A、交易所自身并不参与期货交易

B、会员制交易所是非营利性机构

C、交易所参与期货价格的形成

D、交易所负责设计合约、安排合约上市

60、期权的时间价值与期权合约的有效期（ ）

A、成正比

B、成反比

C、成导数关系

D、没有关系

61、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（ ）行政处罚。

A、可以从轻、减轻

B、应当从轻、减轻

C、可以从轻、减轻或者免于

D、应当从轻、减轻或者免于

62、期货交易所章程应当载明的事项不包括（ ）

A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序

B、设立目的和职责

C、风险准备金管理制度

D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则

63、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）

A、20％

B、45％

C、70％

D、85％

64、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（ ）

A、C、TA、

B、C、PO

C、FC、M

D、TM

65、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）

A、期货交易所

B、中国证监会及其派出机构

C、中国期货业协会

D、中国银监会

66、宋体《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（ ）制定。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、商务部

67、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（ ）名具有期货从业资格的业务人员。

A、2

B、3

C、4

D、5

68、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A、3日

B、5日

C、7日

D、15日

69、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（ ）

A、美元指数下行

B、美元贬值

C、美元升值

D、美元流动性减弱

70、宋体协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（ ）应当给予纪律处分。

A、期货业协会

B、中国证监会

C、公安机关

D、期货交易所

71、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。

A、期货业协会

B、期货公司

C、证监会派出机构

D、证监会

72、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）

A、20万元

B、50万元

C、80万元

D、100万元

73、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（ ）报送相关信息。

A、股东大会

B、中国证监会

C、期货业协会

D、期货保证金安全存管监控机构

74、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（ ）

A、变更住所申请书

B、妥善处理客户保证金和持仓的报告

C、变更住所的详细计划

D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准

75、以下关于期货的结算说法错误的是（ ）

A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果

B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出

C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓

D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差

76、宋体下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）

A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

77、我国期货交易所会员必须是（ ）

A、事业单位

B、自然人

C、境外企业法人或者其他经济组织

D、境内企业法人或者其他经济组织

78、期货交易所、期货交易所应当按（ ）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

A、每周

B、每月

C、每季度

D、每年

79、宋体张某取得期货从业资格后、在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（ ）个工作日内向中国期货业协会报告。

A、5

B、7

C、10

D、20

80、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（ ）在会议记录上签名。

A、理事

B、理事和工作人员

C、理事和记录员

D、投赞成票的理事

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（ ）

A、总经理

B、副总经理

C、理事长

D、副理事长

2、宋体期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（ ）

A、遵守有关法律、法规、规章和政策

B、遵守期货交易所有关规则及公司章程

C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

3、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（ ）

A、保证金标准

B、结算流程

C、协议变更和解除

D、争议处理方式

4、宋体期货公司（ ）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

A、监事会主席

B、经理层人员

C、董事长

D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员

5、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（ ）

A、期货公司合规经营、风险管理状况

B、期货公司内部控制状况

C、首席风险官所做的尽职调查

D、首席风险官提出的整改意见

6、宋体期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：（ ）

A、出具警示函

B、对公司高管人员进行监管谈话

C、责令公司增加内部合规调查的频率

D、提请董事会，撤销高管人员职务

7、宋体《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（ ）

A、期货经纪公司

B、期货交易厅

C、持有《境外期货业务许可证》的企业

D、期货咨询机构

8、宋体期货公司开展期货投资咨询业务时。不得（ ）

A、向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

B、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

C、以个人名义收取服务报酬

D、泄露客户商业秘密

9、宋体期货交易所章程中应当载明的事项包括（ ）

A、设立目的和职能

B、名称、住所和营业场所

C、注册资本及其构成

D、对会员的纪律处分

10、宋体某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有（ ）。

A、王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚

B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某

C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

11、宋体交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。（ ）

A、制定或者修改章程、业务规则

B、上市、中止、取消或者恢复交易品种

C、上市、修改或者终止合约

D、调整涨跌停板幅度

12、宋体参加从业资格考试的，应当符合下列条件（ ）

A、年满18周岁

B、具有完全民事行为能力

C、具有大专以上文化程度

D、中国证监会规定的其他条件

13、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（ ）

A、该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

B、该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

C、A集团应当在规定时间内通知期货公司

D、A集团持有的期货公司股权可以质押

14、宋体期货交易所应当健全下列风险管理制度，（ ）

A、保证金制度

B、当日无负债结算制度

C、涨跌停板制度

D、风险准备金制度

15、宋体申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（ ）

A、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

B、有履行职责所必需的时间和精力

C、通过中国证监会认可的资质测试

D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验

16、宋体在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（ ）

A、税务机关出具的收入纳税证明

B、银行出具的工资流水单

C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件

D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

17、宋体刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（ ）

A、刘某

B、王某

C、张某

D、李某

18、宋体期货业协会履行下列职责：（ ）

A、组织会员遵守期货法律法规和政策

B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C、对违法违规的期货公司进行行政处罚

D、组织期货从业人员的业务培训

19、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有（ ）

A、期货公司应当保留书面风险监管报表;

B、相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章;

C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表;

D、报表的保存期限应当不少于5年。

20、宋体首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（ ）

A、监管谈话

B、出具警示函

C、责令更换

D、认定为不适当人选

21、宋体全面结算会员期货公司应当按照（ ）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。

A、中国证监会

B、中国银监会

C、期货交易所

D、中国期货业协会

22、宋体关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（ ）

A、经纪公司不得混码交易

B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

C、期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

23、宋体出现下列（ ）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A、发生自然灾害等不可抗力

B、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

C、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

D、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

24、宋体期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（ ），并及时公布。

A、周报表

B、月报表

C、季度报表

D、年报表

25、宋体全面结算会员期货公司应当平等对待（ ），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

A、本公司客户

B、非结算会员期货公司

C、非结算会员期货公司客户

D、特别结算会员期货公司

26、宋体经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：（ ）

A、期货交易所的高级管理人员

B、中国证监会的期货管理人员

C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员

D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员

27、宋体下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（ ）

A、召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过

C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过

28、宋体客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则（ ）

A、穿仓造成的损失，由客户承担

B、穿仓造成的损失，由期货公司承担

C、对保留持仓期间造成的损失，由客户承担

D、对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

29、宋体下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（ ）

A、注册资本不低于人民币1亿元

B、申请日前3个会计年度，至少1年盈利

C、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元

D、控股股东期末净资产不低于人民币10亿元

30、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是（ ）

A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定

B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担

C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

D、保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担

31、宋体《期货公司监督管理办法》的制定目的是（ ）

A、规范期货公司的经营活动

B、加强对期货公司的监督管理

C、推进期货市场建设

D、保护客户的合法权益

32、宋体吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（ ）

A、9万元

B、10万元

C、8万元

D、6万元

33、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（ ）

A、老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼，这样在地域管辖上对老张有利

B、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

C、期货公司如果拒接代老张向期货交易所主张权利，老张可以直接起诉期货交易所

D、期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失。

34、宋体在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（ ）。

A、与会员资格相应的会员资格费

B、与会员资格相应的会员交易席位

C、应当依法裁定不得转让该会员资格

D、不得停止该会员交易席位的使用

35、宋体下列哪些情况提交的教育证明．应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件?（ ）

A、申请人提交境外大学文凭

B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭

C、申请人提交高等教育文凭

D、申请人提交非学历教育文凭

36、宋体期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（ ）

A、制定投资者适当性标准的实施方案

B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度

C、完善业务流程与内部分工

D、加强责任追究

37、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（ ）

A、居间人可以是公民也可以是法人

B、只能接受客户的委托

C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

38、宋体下列（ ）机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。

A、交易所

B、经纪公司

C、交易厅

D、交易所的非经纪公司会员

39、宋体李某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（ ）。

A、保守期货公司和客户的商业秘密

B、依法办事

C、公正廉洁

D、不可利用职务便利牟取不正当的利益

40、宋体全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（ ）的相关信息。

A、非结算会员

B、非结算会员客户

C、全面结算会员

D、全面结算会员客户

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、（ ）期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会派出机构批准。

A、错

B、对

2、（ ）期货公司进行混码交易的，客户不承担责任。

A、错

B、对

3、（ ）期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院有权冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。

A、错

B、对

4、（ ）期货公司不得向股东做出最低收益承诺，但需要根据相关规定向股东做分红的保证。

A、错

B、对

5、（ ）期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。

A、错

B、对

6、（ ）取得期货交易结算业务资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。

A、错

B、对

7、（ ）证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。

A、错

B、对

8、（ ）结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。

A、错

B、对

9、（ ）期货公司应当报送季度和年度风险监管报表。

A、错

B、对

10、（ ）从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。

A、错

B、对

11、（ ）期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。

A、错

B、对

12、（ ）期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。

A、错

B、对

13、（ ）期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向中国证监会和期货保证金安全存管监控机构备案。

A、错

B、对

14、（ ）人民法院可以让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。

A、错

B、对

15、（ ）监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库，根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。

A、错

B、对

16、（ ）期货公司允许从事期货自营业务。

A、错

B、对

17、（ ）客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付。

A、错

B、对

18、（ ）客户下达的交易指令没有成交价格的，应当视为按市价交易。

A、错

B、对

19、（ ）理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。

A、错

B、对

20、（ ）未经国家有关主管部门批准，非法经营保险业务的，构成挪用公款罪。

A、错

B、对

参考答案

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、参考答案：A

2、D

3、A

4、A

5、D

6、B

7、C

8、B

9、B

10、答案：D

11、A

12、A

13、D

14、A

15、A

16、C

17、B

18、B

19、A

20、D

21、A

22、A

23、A

24、D

25、C

26、A

27、D

28、A

29、C

30、C

31、C

32、C

33、D

34、B

35、C

36、A

37、参考答案：C

38、B

39、D

40、A

41、C

42、答案：B

43、C

44、C

45、B

46、C

47、C

48、答案：B

49、A

50、B

51、A

52、C

53、A

54、C

55、C

56、B

57、C

58、参考答案：D

59、C

60、A

61、C

62、A

63、D

64、A

65、B

66、B

67、D

68、B

69、C

70、A

71、A

72、B

73、D

74、D

75、D

76、A

77、D

78、C

79、C

80、C

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、A、B

2、ABCD

3、ABCD

4、ABCD

5、ABCD

6、ABC

7、ABCD

8、ABCD

9、ABCD

10、CD

11、A、B、C

12、ABD

13、ACD

14、ABCD

15、ABC

16、ABCD

17、ABD

18、ABD

19、ABCD

20、ABCD

21、AC

22、ABC

23、ABC

24、ABD

25、ABC

26、AC

27、ABCD

28、BC

29、ACD

30、CD

31、ABCD

32、AB

33、BC

34、ABCD

35、A,B,C,D

36、ABCD

37、ACD

38、C、D

39、ABCD

40、AB

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、A

2、B

3、A

4、A

5、B

6、A

7、A

8、B

9、A

10、A

11、B

12、B

13、A

14、A

15、B

16、A

17、B

18、B

19、B

20、A

本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/a628de8fe418964bcf84b9d528ea81c759f52edc.html