一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A.B.C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是__。
A．2158.82点
B．456.92点
C．463.21点
D．2188.55点
2、基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过__人。
A．100
B．200
C．300
D．500
3、__是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
A．合法性原则
B．完整性原则
C．有效性原则
D．独立性原则
4、清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．票面价值
B．账面价值
C．内在价值
D．实际价值
5、目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括__。
A．烟台住房储蓄银行
B．经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
C．全国性商业银行
D．部分符合条件的城市商业银行
6、采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的__%。
A．20
B．30
C．25
D．35
7、对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。
A．一家
B．两家
C．一家或两家
D．多家
8、执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险属于会计报表审计的（）。
A．回顾阶段
B．计划阶段
C．实施阶段
D．完成阶段
9、新股竞价发行方式的最大缺陷是__。
A．广泛的市场性
B．一、二级市场的联动性
C．经济高效性
D．股价的被操纵性
10、基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行封闭式基金份额的发售。
A．3
B．6
C．9
D．12
11、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。
A．期权买卖双方均
B．期权买卖双方均不
C．期权购入者
D．无担保期权出售者
12、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的__%。
A．80
B．70
C．60
D．50
13、__缺口一般发生在行情趋势的末端，表明股价变动的结束。判断其最简单的方法就是考察缺口是否会在短期内封闭，并伴随着大的成交量。
A．普通
B．突破
C．持续性
D．消耗性
14、根据《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格不可以__票面金额。
A．高于
B．低于
C．等于
D．无关于
15、企业的盈利预测应当在合理假设的基础上，本着（）的原则作出。
A．诚信
B．客观
C．乐观
D．审慎
16、就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是__。
A．带有较长下影线的阴线
B．光头光脚大阴线
C．光头光脚大阳线
D．大十字星型
17、基金反映的是一种信托关系，是一种__凭证。
A．所有权
B．受益
C．占有权
D．信用
18、1924年3月21日，__在美国波士顿成立，成为世界上第一只公司型开放式基金。
A．马萨诸塞基金
B．马萨诸塞投资信托基金
C．马萨诸塞集合投资基金
D．马萨诸塞单位信托基金
19、假设σP、βP和αP分别表示证券组合P的标准差、β系数和α系数，σM表示市场组合的标准差。那么，反映证券组合P的系统性风险水平的指标为（）。
A.
B.
C.
D.
20、上市公司董事会成员中应当有__的独立董事。
A．1/2
B．1/3
C．1/2以上
D．1/3以上
21、债券上市期间，企业应当在每个会计年度结束之日起（）个月内，向证监会和证券交易所提交年度报告，并在证监会指定的信息披露报刊上予以公布。
A．3
B．4
C．5
D．6
22、道氏理论认为市场波动具有__。
A．1种趋势
B．2种趋势
C．3种趋势
D．4种趋势
23、证券经纪商提供的信息服务不包括__。
A．上市公司的详细资料
B．公司和行业的研究报告
C．经济前景的预测分析和展望研究
D．有关股票市场变动态势的内部报告
24、上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。
A．5%
B．6%
C．9%
D．10%
25、关于保本基金，以下说法不正确的是__。
A．保本期越长，投资者承担的机会成本越高
B．其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低
C．保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费
D．常见的保本比例介于80%～100%之间
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、对拟发行股票的合理估值是定价的基础，下列属于相对估值法的是__。
A．市盈率法
B．市净率法
C．现金分红折现法
D．贴现现金流量法
2、影响可转换公司债券价值的因素主要有__。
A．票面利率
B．转股价格
C．股票波动率
D．转股期限
3、支付基金相关费用的资金清算属于__。
A．交易所交易资金清算
B．全国银行间债券市场交易资金清算
C．场外资金清算
D．场内资金清算
4、目前我国全国银行间市场买断式回购以__方式进行。
A．净价交易
B．全价结算
C．全价交易
D．净价结算
E．比例价交易
5、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A．收市后
B．开盘后
C．11:30前
D．13:30前
6、证券具有极高的流动性必须满足的条件有__。
A．很容易变现
B．变现的交易成本极小
C．本金保持相对稳定
D．变现的支付成本小
7、国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是__。
A．MAR{(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额}
B．MIN{(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额}
C．MAR{(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券)，该证券账户对应的标的券余额}
D．MIN{(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券)，该证券账户对应的标的券余额}
8、发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是______。
A．购证方式
B．储蓄存单方式
C．全额预缴、比例配售
D．网上定价、竞价
9、在发放现金股利时，下列哪些关于除息日的叙述是正确的__①除息日是在股权登记日后的第一日②除息日是在股权登记日后的第二日③在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红④在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红
A．①②
B．①③
C．①④
D．③
10、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__。
A．400000元
B．18182元
C．13333元
D．20RR000元
11、在下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有__。
A．结算以公司形式组建
B．结算所通常采用会员制
C．所有交易必须通过会员进行
D．交易双方不得直接交割清算
12、关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有__。
A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求
B．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用
C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作
D．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点
13、证券投资分析师的主要职能包括__。
A．预测市场或个别证券走势
B．分析证券投资证券的可行性
C．担任上市公司财务顾问
D．为主管部门、政府提供决策
E．代替投资者进行理性投资
14、在我国，证券交易所会员享有__等权利。
A．参加会员大会
B．有选举权和被选举权
C．对证券交易所事务表决权
D．促进交易市场的稳定发展
15、假设证券A过去3年的实际收益率分别为50%、30%、10%，那么证券A__。
A．期望收益率为30%
B．期望收益率为35%
C．估计期望方差为1.33%
D．估计期望方差为2.67%
16、__担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
A．市场部
B．交易部
C．投资部
D．研究部
17、规避风险是指在市场收益率______时，组合所蕴含的______。__
A．平行变动；经营风险
B．非平行变动；再投资风险
C．非平行变动；经营风险
D．平行变动；再投资风险
18、在我国，（）不能担任基金托管人。
A．证券公司
B．资产管理公司
C．保险公司
D．商业银行
19、发行人__在近3年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。
A．董事
B．监事
C．高级管理人员
D．核心技术人员
20、有关委托方式的说法，错误的是__。
A．市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
B．限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交
C．限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高
D．在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划
21、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的__特征。
A．跨期性
B．期限性
C．联动性
D．不确定性或高风险性
22、我国《基金法》规定，基金托管人的更换条件有__。
A．被依法取消基金托管资格
B．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
C．托管的资产出现较大的贬值风险
D．被基金份额持有人大会解任
23、在__下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。
A．直接营销渠道策略
B．集中性市场营销策略
C．无差异性市场营销策略
D．差异性市场营销策略
24、基金公司会员部的职责包括__。
A．负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作
B．组织推动基金管理公司会员诚信建设，管理诚信信息
C．调查、收集、反映业内意见和建议，研究、论证业内相关政策与方案
D．负责基金业务数据统计分析，组织影子定价和权证估值
25、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，__，投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。
A．申购日之前(不含该日)
B．申购当日
C．申购日之前(含该日)
D．申购次日
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