XX农村信用社XX年上半年案件专项治理工作总结报告

发布时间：2019-12-01 12:08:06 来源：文档文库

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XX农村信用社X X年上半年案件专项治理工作总结

为了深入贯彻落实国银行业监督管理委员会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发〔XX〕17号)和“X X 年合作金融机构案件专项治理工作电视电话会议”精神,我联社于XX年×月×日召开全县农村信用社XX年工作会议,会上,联社有关领导就当前我县(区)农村信用社案件专项治理工作的形势作了分析,对过去工作取得的成绩作了总结,对今年专项工作的开展作了安排,会议正式拉开了XX 年我县(区)农村信用社案件专项治理工作的序幕。

一、明确指导思想,使专项工作组织有力

联社要求全体员工必须深刻领会各级银监部门的部署和要求,增强案件查防工作的紧迫感和责任感,把防范操作风险、强化案件治理同加强制度建设和深化农村信用社改革有机结合起来;把防范操作风险、强化案件治理和完成业务经营目标结合起来;把防范操作风险、强化案件治理同增强员工风险意识、提高员工整体素质结合起来(简称“三个结合”)。坚持从严治社,切实加强管理,有效遏制违法违规案件的发生,全面提升内控和风险管理水平,为农村信用社改革和发展创造良好环境。

二、明确目标,使专项工作开展有效

(一)XX年,我们开展专项工作的目标是:“标本兼治,加强内控制度建设,坚决遏制违法违规行为,防止各类案件的发生,全年不发生诈骗、抢劫、涉枪等治安案件,不发生经济、刑事案件和重大责任性事故,无职工违法犯罪”。

(二)上半年主要开展了以下工作。一是加强制度建设。联社印发了《××县(区)农村信用社安全保卫队伍建设制度》、《××县(区)农村信用社枪支使用管理制度》、《××县(区)农村信用社营业场所安全保卫制度》等×项安全保卫制度和《××县(区)农村信用社案件举报奖励办法》,同时,还印发了《农村信用社安全工作制度汇编》,其对安全保卫工作要害部位、重点环节风险点及防范规程做了明确规范,对遇到突发事件时员工的行为做了合理细致的要求,每位员工人手一册。二是营造良好的学习氛围,引导员工培养积极向上的职业态度。联社一方面鼓励员工自学,对自学取得成绩的员工进行奖励;另一方面组织上岗考试,通过上岗考试促使员工学习,联社积极给员工创造有利的学习条件,编印了相关教材,作为上岗考试的参考资料。三是继续案件的排查。我们继续以“防堵新案、查处陈案、挽回损失、追究责任”为原则,着重在“防堵新案”上下功夫,已取得明显成效。我县(区)农村信用社员工素质明显提高,合规经营意识明显加强,信用社经营状况持续良好。四是开展以合规经营为内容的稽核检查,上半年组织业务经营真实

性检查×次,检查面覆盖×%;序时稽核×次,检查面覆盖×%;常规检查×次,检查面覆盖×%;安全检查×次,检查面覆盖×%;参与检查×人次。五是与各基层信用社签订责任书,明确要求对专项工作与业务工作同部署、同检查、同落实, 实行“联人、联岗、联责”的安全责任制。

(三)当前我县(区)农村信用社专项治理工作环境。经过我县(区)联社坚持不懈地努力,全县农村信用社案件专项治理工作环境已明显改善,各信用社抓业务规章制度的落实和执行情况都有所改观。各项规章制度能够覆盖到所有业务领域、岗位和操作环节;各项业务基本制定了详细的操作规程和细则;差错和事故能够得到及时纠正;岗位责任制明确;库存现金管理、库房管理逐渐规范;各项内控制度执行情况较好。

(四)工作存在的问题。一是因我县(区)农村信用社人员配备不足,强制休假制度难以推行,三人(含)以下营业网点还有×个,使“四双制度”难以落实,个别信用社存在印、押、证一人管理现象;二是计算机安全管理存在风险,不能实行一人一码制,个别计算机操作员密码更换不及时,且密码设置简单,部分营业网点操作员离柜时不对计算机进行签退,有混用操作员代码的现象;三是部分营业网点安全设施建设仍不达标,且尚未建成远程监控系统,报警系统尚未接入“110”联网报警心;四是个别员工安全防范

意识不强,不坚持值班守库制度,有脱岗、溜岗、空岗现象,存在安全隐患。

三、明确方向,建立案件治理长效机制

(一)以人为本,加强内控体系建设。案件防范要坚持以思想教育为主,要从抓好员工思想政治教育、法纪、法规教育、案件案例分析教育入手,结合实际,有目的、有针对性地提高认识,牢固构筑一道坚固的思想防范长堤。一是要强化员工政治思想教育,不断提高员工思想政治素质,以当前金融系统发生的一些典型案例教育广大员工,从而使员工树立正确的世界观、人生观、价值观,培养优良的道德品质和思想作风,过好权力关、金钱关、人情关,做到正确使用权力,不滥用职权,金钱面前不动心,人情面前讲原则。二是强化员工法规制度教育,经常开展法纪教育学习,使他们知法、懂法、守法、遵规章、讲制度,提高法规意识,增强他们的拒腐防变和自我控制能力。三是树立起强烈的案件防范意识,强化体制建设,要建立起有力的内控监督体系,重视内控队伍建设,确保内控制度的有效执行。

(二)加强制度建设,明确责任。制度是规范行为的保证,是相互控制的基础,员工之间、岗位之间、上下级之间要相互控制监督,要建立一种案件防范的长效机制。一是建立领导负责制,明确信用社主任为案件防范第一责任人,从而做到一级抓一级,一级对一级负责。二是建立岗位责任制,

要求各岗位、上下级之间建立起相应的岗位责任,按照“谁主办、谁负责、谁主管、谁连带,谁直接违规,谁就是直接责任人”的原则,逐级追究责任。

(三)继续加强稽核检查力度,抓好监控体系建设。一是联社稽核部门对各个营业网点的业务经营活动在进行常规稽核和序时稽核的同时,还开展多种形式的专项稽核、重点稽核,预防内部人员利用职务与工作之便作案。二是监察部门加强对个别人员的重点监控,利用一些蛛丝马迹观察了解员工思想行为变化情况,对思想不纯,有不正常行为的人重点管理,特别是对其八小时以外的行为进行明查暗访,做到“问题早发现、案件早预防”的效果。三是加大内控制度检查力度,做到不留死角。对各信用社的内控制度执行情况要加大检查力度,采取定期或不定期抽查,临时突击检查等多种方式,督促员工坚持制度,合规操作。