上海XXXX律师事务所
关于 项目
法律尽职调查报告
年 月 日
关于 项目
法律尽职调查报告
沪道律尽调（2019）第 号
致：
上海XXXX律师事务所是经中华人民共和国上海市司法局批准、依照中华人民共和国法律在上海注册成立的律师事务所，具有就开展法律尽职调查并出具尽职调查报告的资格。
本所接受 （以下简称“贵行/贵司”）之委托，就 项目（以下简称“题述项目”），为贵行/贵司出具本法律尽职调查报告（以下简称“本报告”）。
本所在详细审阅贵行提供的题述项目卷宗材料（扫描件）后，依据《中华人民共和国民法总则》（以下简称“《民法总则》”）、《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国担保法》（以下简称“《担保法》”）、《中华人民共和国物权法》（以下简称“《物权法》＂）、《中华人民共和国民事诉讼法》（以下简称“《民事诉讼法》”）等相关法律、法规及司法解释之规定按照律师行业公认的业务标准、道德规范以及勤勉尽责的精神，就题述项目的法律尽职调查事宜，出具本报告。
上海XXXX律师事务所
年 月 日
第一部分 前言
一、尽职调查的范围和方法
（一）尽职调查的范围
本次尽职调查是基于【 项目】的尽调目的和相关授权范围，在审查了贵行提交的相应《法律尽职调查清单》所确定的文件的基础上进行的。
（二）尽职调查的方法
在本次尽职调查过程中，我们的工作方法包括如下方面:
1、书面审查贵行提供的全部文件资料;
2、通过网络开展信息化尽调；
3、对有关人员进行访谈;
4、走访债务人、抵押物现场实地查看；
5、通过人民法院调取相关法律文书;
6、通过工商、税务、房产管理、土地管理等部门调取相关材料;
7、开展市场调研，对债务人从事行业的周边市场进行市场分析。
8、其他方法。
二、出具本报告的重要声明
1、本所根据本报告出具之日已经存在的事实以及中华人民共和国现行有效之法律、法规及司法解释的相关规定，就与题述项目相关的法律问题发表法律尽职调查分析意见。
2、本报告出具的前提是假定贵行提供的书面材料、电子材料及其他材料均真实、准确，完整，相关书面文件中的全部签字，印章和戳记均真实、有效，所有文件的传真件及／或复印件均完整、真实，并且同原件完全一致，所提供资料无虚假内容，且无任何重大遗漏。
3、对于出具本报告至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本公司依赖于政府有关主管部门、贵行或者其他有关机构出具的说明或文件或口头告知的信息。
4、尽管对所调查收集的材料进行了全部复印、分析，由于调查范围、调查方式以及时间的限制、本所律师调查报告可能存在不完整、不完善之处，包含的信息可能并未涵盖不良债权涉及的所有重大事项，也可能并未涵盖全部可能影响贵行就不良债权做出决策的信息；同时鉴于各个法律从业者对特定事实的认定和对法律的理解不可避免存在差异，且法律理论与实践无法避免地存在冲突。因此，司法实践结果可能与本法律意见存在不一致。本所律师调查报告所认定的事实以及所得出的结论仅为本所律师做出的客观陈述及独立判断，不构成对有关事实、法律关系、法律效力的最终确认、保证或承诺。
5、本报告不对涉及的会计、审计、工商登记等非法律事项进行评论。本报告涉及会计、审计、工商登记等事项时，均为严格引述有关部门/机构出具/提供的资料/报告，本报告对该内容的引述不表示对所引述内容与文字的真实性、合法性、完整性做出任何明示或默示保证或确认。
6、本报告仅供贵行参考之用，未经本所书面同意，本报告不用于其他任何用途或向第三方披露。
第二部分 正文
一、借款基本情况
根据贵行提供的资料， 年 月 日， 与贵行 签订了《 》（编号： ）。主要约定如下：
合同 编号 | 签署 日期 | 贷款金额 | 利率 | 贷款期限 | 还款 期限 | 担保 方式 | 贷款 用途 |
贵行于 年 月 日向 发放了全部贷款。截至本报告出具之日， 尚欠贵行借款本金 元，利息 元未偿还。
二、还款及清收情况
（一）还款情况
根据贵行提供的《还款单》及 判决书显示，截至年 月 日，债务人的还款情况如下：
序号 | 还款时间 | 还款金额 | 贷款余额 |
1 | |||
2 | |||
（二）清收情况
根据贵行提供的《清收情况说明》，截至 年 月 日，贵行共向债务人清收 次，具体情况为：
序号 | 清收时间 | 清收方式 | 清收结果 |
1 | |||
2 | |||
三、债务人基本情况
3.1经查询国家企业信用信息公示系统，截至本报告出具之日，债务人 基本工商登记信息如下：
公司名称 |
|
统一社会信用代码 | |
住所 |
|
法定代表人 |
|
公司类型 |
|
注册资本 |
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实收资本 |
|
经营范围 |
|
营业期限 | |
登记机关 | |
经营状态 | |
3.2经查询企查查网站，百度、搜狗前十页以及现场走访情况，截至本报告出具之日，债务人 登记股权结构如下：
序号 | 名称 | 认缴出资（万元） | 实缴出资（万元） | 股权比例 | 现居所 | 联系方式 |
1 | ||||||
2 | ||||||
3.3经查询国家企业信用信息公示系统，截至本报告出具之日，债务人股权被冻结信息如下：
序号 | 被执行人 | 股权数额 | 执行法院 | 执行通知书文号 | 冻结期限 |
3.4经查询中国裁判文书网，截至本报告出具之日，债务人涉诉信息如下：
案由 | 案号 | 对方当事人 | 裁判法院 | 裁判时间 | 涉案标的 |
3.5经查询中国执行信息公开网，截至本报告出具之日，债务人被列为被执行人 次。详情如下：
立案日期 | 案号 | 执行法院 | 执行标的额 | 履行状态 | 执行依据文号 |
3.6经查询中国执行信息公开网，截至本报告出具之日，查询到债务人被列为失信被执行人 次。详情如下：
案号 | 执行法院 | 立案时间 | 履行情况 | 失信行为 | 执行标的 |
3.7经查询国家企业信用信息公示系统及企查查网站，截至本报告出具之日，查询到债务人对外投资信息如下：
序号 | 名称 | 持股比例 | 股权状态 |
1 | |||
2 | |||
3.8根据贵行提供的 年 月 日的《审计报告》，截至 年 月 日，债务人的资产情况如下：
序号 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 |
1 | |||
2 | |||
3 | |||
债务人的负债情况如下：
序号 | 流动负责 | 长期负债 | 负债合计 |
1 | |||
2 | |||
3 | |||
3.9根据企查查、天眼查、启信宝、百度、搜狗前十页、百度贴吧、信用中国等查询，债务人的经营现状为：
四、保证人基本情况
4.1保证人 （公司）
4.1.1经查询国家企业信用信息公示系统，截至本报告出具之日，保证人 基本工商登记信息如下：：
公司名称 |
|
统一社会信用代码 | |
住所 |
|
法定代表人 |
|
公司类型 |
|
注册资本 |
|
实收资本 |
|
经营范围 |
|
营业期限 | |
登记机关 | |
经营状态 | |
4.1.2经查询中国裁判文书网，截至本报告出具之日，保证人涉诉信息如下：
案由 | 案号 | 对方当事人 | 裁判法院 | 裁判时间 | 涉案标的 |
4.1.3经查询中国执行信息公开网，截至本报告出具之日，查询到保证人被列为失信被执行人 次。详情如下：
案号 | 执行法院 | 立案时间 | 履行情况 | 失信行为 | 执行标的 |
4.2保证人 （自然人）
4.2.1根据贵司提供的资料，截止本报告出具之日，保证人 基本情况如下： ， ，出生日期 年 月 日，身份证号码 ，住址 ，联系方式 。
4.2.2经查询中国裁判文书网，截至本报告出具之日，保证人涉诉信息如下：
案由 | 案号 | 对方当事人 | 裁判法院 | 裁判时间 | 涉案标的 |
4.2.3经查询中国执行信息公开网，截至本报告出具之日，查询到保证人被列为失信被执行人 次。详情如下：
案号 | 执行法院 | 立案时间 | 履行情况 | 失信行为 | 执行标的 |
五、抵押情况
年 月 日， 与 签订了《 》（编号： ），约定将其名下所有的位于 的房产向 提供抵押担保。根据《抵押合同》、与抵押有关的权证及 评估公司出具的《房地产抵押评估报告》（编号： ）等文件内容，抵押物的基本情况如下：
序号 | 抵押物 | 房地产证号 | 他权利证号 | 他权利种类 | 担保债权金额 | 面积 | 抵押 日期 | 担保 范围 | 抵押 顺位 |
1 | 见抵押物清单 | ||||||||
2 | 见抵押物清单 | ||||||||
根据贵行提供的资料，抵押物清单如下：
序号 | 产权证号 | 抵押物 | 面积 |
1 | |||
2 | |||
六、抵押物估值情况
以房产为例。经阿里司法拍卖网、京东司法拍卖查询，抵押物同区同类司法拍卖价格为每平方米 元，抵押物共 平方米，故抵押物司法拍卖处置价约为
元。
七、其他财产财产线索
根据企查查、天眼查、启信宝、中国裁判文书网、Alpha网站,百度、搜狗前十页查询及现场走访显示，除本案抵押物外，债务人尚有其他财产如下：
序号 | 财产名称 | 所处位置 | 价值 | 是否可处置 |
1 | ||||
2 | ||||
保证人尚有其他财产如下：
序号 | 财产名称 | 所处位置 | 价值 | 是否可处置 |
1 | ||||
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八、处置方案、风险及建议
（一）处置方案及风险
1、恢复执行程序，推动抵押物拍卖受偿。
2、以强制执行措施为抓手，与债务人达成和解。
3、挖掘抵押物价值，通过债权转让受偿。
4、提起破产重整程序，通过破产程序受偿。
5、深查刑事犯罪线索，通过刑事控告追偿。
（二）处置建议
上述方案各有优劣，建议方案从优到劣顺序为 。请贵行综合考量，审慎选择。
第三部分 结尾
一、法律尽职调查报告的出具
本报告由上海XXXX律师事务所出具，经办人为 、 。
二、法律尽职调查报告的正本、副本份数
本报告正本一式贰份，无副本。
【本页为签字盖章页，无正文】
上海XXXX律师事务所（盖章）
经办人（签字）：
年 月 日
本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/6b460255f021dd36a32d7375a417866fb94ac01c.html
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