全国交易场所清理整顿情况简述

2011年11月出台国发38号文，在2012年7月出台国办发37号文，交易所行业内掀起整顿风暴。

该轮行业整顿起到了几个作用:

(1)、金融办崛起

(2)、各交易所软件升级，软件公司当年做大了数家。

(3)、整顿把文交所几乎都灭了，贵金属灭了天津贵金属交易所的对手湖南维财大宗贵金属交易所，自此天津贵金属交易所所向披靡，再次一统江湖。后续2012年年底到2013年其他二流贵金属交易所再次崛起（后话）。

(4)、大宗商品平台开始2012年开始类贵金属头寸化发展，在2013年达到巅峰。（大部分撮合交易平台死亡的开始，2013年开始大宗商品交易市场“贵金属化”，全面转为做贵金属业务，放弃或缩小之前撮合交易业务。）

(5)、贵金属交易去黄金，只能卖白银了。

(6)、第四轮整顿成了行业催化剂，大量的国企，央企，上市企业进入该领域。行业平台后续巨增。

(7)、整顿文件的出台让部分的小型平台关门，大量客户涌向大的平台，2012年是多家大型交易所交易量和交易客户开户最火爆的一年。

促使该轮整顿风暴的主要起因：

第一：山东标金事件，2011年9月23日，国际金价剧跌，山东标金投资公司却发布临时休市公告，客户无法正常平仓交易，上千人集体性爆仓，山东标金遭受联合诉讼。 （山东标金是烟台银行全资建立，烟台银行的投资方是香港恒生银行，要不当年的事件无法收场。）　

第二：天津文交所事件，天津文交所上市的《黄河咆哮》，单价从3月份最高峰18.7元，滑落至10月份的2元多，很多投资者愤慨财富缩水八成，控告文交所。 后续泰山文交所，郑州文交所，深圳文交所，北京汉唐全面爆发事端。

第三：湖南维财事件 ，客户爆仓后巨亏后进行了诉讼。

一、国务院关于交易所清理整顿相关政策

1.1 国务院38号文开启整顿大幕

2011年11月11日，国务院正式发布《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(称为“38号文”)，建立由证监会牵头，有关部门参加的“清理整顿各类交易场所部际联席会议”（以下简称联席会议）制度。拉开了全国范围内的交易场所的清理整顿大幕。

38号文规定，除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外，任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所，必须经国务院相关金融管理部门批准设立。

国务院部署建立由证监会牵头，有关部门参加的“清理整顿各类交易场所部际联席会议”(下称“联席会议”)制度，联席会议日常办事机构设在证监会。同时，各省级人民政府须以属地管理原则，按要求对本地区各类交易场所进行一次集中清理整顿，重点是坚决纠正违法证券期货交易活动，并采取有效措施确保投资者资金安全和社会稳定。

同时，凡使用“交易所”字样的交易场所，除经国务院或国务院金融管理部门批准的外，必须报省级人民政府批准；省级人民政府批准前，应征求联席会议意见。《决定》要求各类交易场所建立健全规章制度，严格遵守信息披露、公平交易和风险管理等各项规定，切实保护投资者合法权益。

1.2 “37号”文明确清理整顿范围和措施

2012年7月20日国务院办公厅日前发布了《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（以下简称“37号文件”）。文件明确界定了本次清理整顿的范围，明确了对于违规交易场所及其分支机构的处理办法。

37号文件明确指出，本次清理整顿的范围包括从事权益类交易、大宗商品中远期交易以及其他标准化合约交易的各类交易场所，包括名称中未使用“交易所”字样的交易场所，但仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所除外。《实施意见》要求准确适用清理整顿政策界限，并指出违反六项规定之一的交易场所及其分支机构，应予以清理整顿。六项规定包括：不得将任何权益拆分为均等份额公开发行；不得采取集中交易方式进行交易；不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易；权益持有人累计不得超过200人；不得以集中交易方式进行标准化合约交易；未经国务院相关金融管理部门批准，不得设立从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所，其他任何交易场所也不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易。

37号文件指出，各类交易场所已设立的分支机构，按照属地管理原则，仍由各省负责清理整顿。文件对此前整顿时已经设立运营的交易所放宽限制，经验收确认未违反《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》和此次37号文件的，方可继续运营。

1.3 商务部关于《商品现货交易市场特别规定（试行）》相关规定

《商品现货市场交易市场特别规定（试行）》2013年8月15日商务部第7次部务会议审议通过，并经中国人民银行、证监会同意发布。该规定指出商品现货市场应当坚持，实体经济服务的宗旨，鼓励商品现货市场创新流通方式，降低交易成本，建设节能环保、绿色低碳市场，鼓励商品现货市场利用现代化信息化技术建立互联网交易平台，实行网上销售。

办法指出，商品现货市场应当遵守《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》中的有关规定。应当坚持，实体经济服务的宗旨，鼓励商品现货市场创新流通方式，降低交易成本，建设节能环保、绿色低碳市场，鼓励商品现货市场利用现代化信息化技术建立互联网交易平台，实行网上销售。

该办法指出商品现货市场交易可以采用协议交易、单项竞价交易以及省级人民政府依法规定的其他方式交易。 商品现货市场交易对象包括实物商品、以实物商品为标的的仓单、可转让提单等提货凭证以及其他省级人民政府依法规定的其他交易对象。

1.4 “28号文”掀起第二轮整顿风暴

2014年6月，证监会清整联办发布了《关于开展各类交易场所现场检查的通知》（证监会清整联办28号文）。标志着第二轮清理整顿的官方锣声已经正式敲响，也标志着清理整顿进入常态化。

28号文明确指出，此次检查的对象是已通过验收地区纳入清理整顿范围的各类交易场所，包括验收通过后新设的交易场所；重点检查对象是贵金属类、文化产权及艺术品类和股权类交易场所，以及验收通过后投诉举报和媒体负面报道较多的其他交易场所。

据了解，此次检查由各证监局会同当地省级人民政府金融、商务、文化、工商等部门组织实施，必要时，当地省级人民政府还将协调其他有关部门参加

二、全国多省市交易所清理整顿工作

国务院正式发布《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》后，全国各省（市、区）清理整顿工作开启。各省根据全国清理整顿要求一方面以省级政府名义下发清理整顿各类交易场所通知，另一方面成立又金融办牵头的清理整顿工作小组，对辖区的交易场所开展清理整顿工作。

此外，不少各省市在清理整顿过程中欲建立长效机制，纷纷出台相关地方法律法规。据不完全统计，从2012年底到2014年7月有多个省市地区，出台了相关交易场所管理办法。

部分省市（区）出台交易所地方法规一览表

部分省市区清理整顿情况如下：

2.1 北京：交易所整顿现场检查，最早颁布地方法规

38号文发布后，北京36家交易场所已经在2012年1月完成了自查，并从2月20日开始对这几家交易所进行现场检查。无论怎么整改，底线都是四个不，不能变相搞均等份额，不能变相搞股票交易，不能变相搞期货、金融衍生品交易。2012年11月7日,北京市政府《北京市交易场所管理办法(试行)》办法，成为清理整顿以来，最早指定交易所相关地方法规的地方之一。

2013年10月25日，北京市清理整顿各类交易场所工作通过联席会议检查验收。

2014年6月，根据清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室（中国证监会打击非法证券期货活动局）的统一部署，北京证监局承担起了牵头开展对北京市通过清理整顿检查验收的各类交易场所现场检查的工作。在6月28日收到部际联席会议办公室来函后，北京证监局立即组织人员投入到紧张的准备及检查工作中。

7月初，北京证监局着手进行了现场检查前期准备工作。首先，从稽查处抽调经验丰富、作风过硬的监管人员，作为检查工作的骨干力量；其次，会商北京市金融工作局等北京市人民政府相关组成部门，迅速组成由局领导担任组长的现场检查组；第三，牵头组织北京市金融工作局及各交易所行业主管部门，召开三次工作会议，研究制订检查工作方案，对检查工作进行科学计划和安排；第四，组织北京市三十六家交易场所召开检查工作动员会，对检查目的、任务进行宣传动员，解读相关政策法规文件。在部际联席会议办公室规定的第一阶段时限前，按要求报送了自查汇总表、工作方案等材料。

7月7日开始，北京证监局与北京市金融工作局、北京市发展改革委等单位组成的现场检查组进驻北京市环境交易所开始现场检查，在接下来的两周内，北京证监局与检查组其他成员单位通力合作，对八家交易场所根据部际联席会议要求和检查工作方案实施了现场检查，并与交易场所进行了充分的意见沟通，完成了检查工作底稿的制作。

2.2 重庆：多个地方法规规范交易所

重庆市政府接到《决定》后，迅速成立了由分管副市长任组长，市政府副秘书长、市金融办主任为副组长，26个市级有关部门和中央在渝机构组成的重庆市清理整顿各类交易场所工作领导小组(以下简称市领导小组)，。重庆市政府第一时间下发了《重庆市人民政府办公厅关于印发重庆市清理整顿各类交易场所工作方案的通知》，并组织召开了两次全体会议，研究各部门联动工作方案。2012年11月重庆市成为首批通过清理整顿的场所之一。

为了建立长效机制，2013年重庆市政府和市金融办等相关部门颁布了《重庆市人民政府关于进一步加强交易场所监督管理的意见》、《重庆市交易场所监督管理实施细则(试行)》、《重庆市交易场所风险管理指引(试行)》等一系列地方法规。

2.3 浙江：摸清58家交易场所，分阶段进行

浙江省对辖区内交易场所进行调查，已调查摸清的共有58家交易场所，从目前所掌握的情况来看，比较规范。浙江省清理整顿各类交易场所工作将分5个阶段进行，分别为调查摸底、动员部署、自查整改、整顿规范、完善提高，确保在9月底前全部完成，其中前四阶段的清理整顿工作将在2012年6月30日前完成。

浙江草拟一份要求严格审批以及引导交易场所规范发展的文件，“规范发展、做大做强”。2013年6月份《浙江省交易场所管理办法（试行）》出台。2012年11月浙江成为首批过关省份之一。

2.4 山东：召开清理整顿各类交易场所工作会议

2012年2月28日召开清理整顿各类交易场所工作会议暨省领导小组第一次会议，山东省清理整顿各类交易场所领导小组组长、副省长张建国强调，要明确目标任务，全面落实清理整顿的部署和要求。会议明确此次清理整顿对象包括从事权益类交易的交易场所、大宗商品中远期交易的交易场所、其他以标准化合约交易的交易场所，且不仅仅以交易活动的名称为界定标准，对于名字不叫“交易所”但实际上从事上述三类交易活动的交易场所也进行清理整顿；既包括总部在山东省设立登记的交易场所，也包括外省市交易场所在山东设立的分支机构。

提出要求，清理整顿工作要突出抓好各类交易场所的核查清理、交易场所的审批监管、交易场所名称的规范管理三项工作，同时注重处理好治标与治本的关系、清理整顿与繁荣发展的关系、当前工作与长远发展的关系，加快建立健全各类交易场所规范发展的长效机制，推动金融服务业发展方式的转变。

2012年6月26日，山东省清理整顿各类交易场所领导小组办公室发布《关于上报拟保留交易场所申报文件及有关问题的通知》【鲁金办字（2012）94号】，以下简称（通知）。

　　《通知》特别强调：1、不将任何权益拆分为等额公开发行；2、不将权益按照标准化交易单位挂盘交易，任何投资者买入后卖出或者卖出后买入同一交易品种的时间间隔不少于5个交易日；3、除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计不超过200人；4、不以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行交易；5、不从事信贷、保险、黄金等金融产品交易。

山东2012年已完成对电子交易场所的清理整顿，目前全省权益类的交易场所有10家，大宗商品交易场所有30家左右。

2014年3月，省金融办等7部门近日印发《关于督促涉嫌违规从事标准化合约交易的机构整改的通知》，清理整顿以电子商务名义开展标准化合约交易。通知要求，各市要对本地区从事电子商务的企业进行集中检查，清理违规交易网站，妥善处置违规交易产品。并检查前期清理整顿涉嫌违规的公司、机构等，防止死灰复燃。

2.5 福建：《关于印发福建省清理整顿各类交易场所工作方案的通知》

福建省政府发布了《关于印发福建省清理整顿各类交易场所工作方案的通知》，明确工作重点为统计申报、调查摸底，集中清理整顿，要求在2012年底前做好清理整顿工作。

根据福建省人民政府网站消息，《福建省交易场所管理办法》已经于4月30日省人民政府第22次常务会议通过，现予公布，自 7月1日起施行。

2014年 8月5日，从省政府获悉，福建证监局牵头组建的福建省各类交易场所联合检查组，本月起现场检查32家交易场所，包括海峡股权交易中心（福建）有限公司、海西商品交易所有限公司、福建海峡文化产权交易所有限公司、福建省高新技术产权交易所有限公司、福建省矿业权交易中心、福建省产权交易中心、福建省八方船舶交易中心有限公司等。

以下为福建省人民政府办公厅公布的32家待检交易场所名单(名单来自福建省人民政府办公厅网站)：

2.6 广西：《清理整顿大宗商品中远期交易市场工作方案》

广西制定了《广西清理整顿大宗商品中远期交易市场工作方案》，对各类交易场进行清理整顿，严厉打击违法证券期货交易行为和非法金融活动，切实维护市场秩序。

广西此次清理整顿工作自2月上旬开始，计划至6月底结束。　　此次清理整治，主要是从三个方面入手：

　首先是核查各类交易场所名称是否规范，开办条件是否具备，证照是否齐全，从事交易经营活动的业务范围是否合法，管理制度是否健全，是否严格遵守信息披露、公平交易和风险管理等各项规定，是否建立与风险承受能力、投资知识和经验相适应的投资者管理制度等。

　其次是核查从事权益类交易的交易场所，有无将权益拆分为均等额公开发行，有无采取集中竞价、做市场商等集中交易方式进行交易；有无将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，投资者买入后卖出或者卖出后买入同一交易品种的时间间隔是否少于5个交易日；有无违反法律、行政法规规定，权益持有人累计超过200人等。

另外，还要核查有无以集资中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易等。

广西在清理整顿各类交易场所中，态度十分坚决：对未经批准擅自设立、无证照从事交易经营活动的地下交易场所，由工商行政管理部门予以取缔；未在规定期限内完成整改的，由工商行政管理部门依法吊销营业执照或责令其限期办理注销登记，逾期不办理注销登记的，吊销其营业执照，对涉及违法违规的单位和个人要追究有关单位和当事人责任。

此外，广西对从事违法证券期货交易活动的交易场所严禁以任何方式扩大业务范围，严禁新增交易品种，严禁新增投资者，并由公安部门、工商行政管理部门限期取消或结束交易活动；未经批准在交易场所中使用“交易所”字样的交易场所，限期清理规范；对符合保留和新设的各类交易场所，要严格按照规定程序报批。清理整顿期间，不得设立新的开展标准化产品或合约交易的交易场所。

三、国务院关于交易所清理整顿工作进度

3.1 交易所清理整顿工作情况

2014年9月9日据证监会官微对外发布的消息称，目前全国范围内对各类交易场所的清理整顿工作已经取得积极成效，截至目前，已有29个省(区、市)和5个计划单列市的清理整顿工作通过联席会议验收，剩余的的两个省市包括云南和天津市，前者正在履行有关验收程序，后者整顿尚在进行中。

2011年11月，国务院发布了《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发(2011) 38号)，决定建立由证监会牵头的清理整顿各类交易场所部际联席会议，统筹协调有关部门和地方政府对各类交易场所进行清理整顿。

3.2 交易所清理整顿工作进度

截至目前，已有29个省(区、市)和5个计划单列市的清理整顿工作通过联席会议验收。剩下的两个省市中，云南的清理整顿工作也己基本完成，目前正在履行有关验收程序。天津市的清理整顿工作正在进行中，天津市政府对清理整顿工作高度重视，采取有力措施推动存在问题的交易场所整改，已经取得阶段性成效。

根据不同区域的具体情况，各个区域清理工作进度不同。具体进度如下：

第一批：2012年11月，证监会公布首批8个八省(区、市)通过联席会议，浙江、湖北、重庆、贵州、西藏、甘肃、青海、深圳共八省(区、市)率先通过了清理整顿各类交易场所部际联席会议（以下简称联席会议）检查验收后，联席会议已于11月19日下发通过清理整顿的交易所名单到各省金融办。

第二批：2013年1月，经清理整顿各类交易场所部际联席会议（以下简称联席会议）相关成员单位研究，河北、安徽、江西、四川、陕西、大连、青岛、厦门第二批八省市清理整顿工作通过联席会议检查验收。至此，通过联席会议验收的省区市达16个，已近全国36省 区市半数。

第三批：2013年2月，据证监会网站消息，近日，经清理整顿各类交易场所部际联席会议(以下简称联席会议)相关成员单位研究，山西、辽宁、吉林、江苏、山东、广东、广西、宁夏、新疆、宁波第3批10省区市清理整顿工作通过联席会议检查验收。至此，通过联席会议验收的省区市已达26个。

第四批：2013年5月湖南省和海南省被公告“过关”； 2013年7月，经清理整顿各类交易场所部际联席会议(以下简称联席会议)相关成员单位研究，福建省清理整顿工作通过联席会议检查验收；2013年8月，经清理整顿各类交易场所部际联席会议相关成员单位研究，黑龙江省清理整顿工作通过联席会议检查验收；2013年10月北京清理整顿工作通过联席会议检查验收；2013年12月 ，经清理整顿各类交易场所部际联席会议相关成员单位研究，上海市、内蒙古自治区、河南省清理整顿各类交易场所工作通过联席会议检查验收。

至此，除天津市、云南省外，34省区市清理整顿工作已经通过联席会议检查验收，清理整顿验收工作基本结束。根据证监会消息，目前云南省正在履行有关验收程序，天津市整顿工作尚在进行中。

3.3 各省市清理整顿获批的交易所

清理整顿过程中，集中查处了批违法违规行为，纠正了一批不规范做法，关闭了一批问题较为严重的交易场所。通过清理整顿，一批交易场所走上了规范发展的道路，开始在服务实体经济面发挥积极作用。根据现货岛不完全统计数据显示，全国已经获得清理整顿联系会议批准的交易所约200家左右。各省、市区情况如下：

广东(不含深圳) 100家   87家未使用“交易所”字样   部际联席会议同意保留13家

江苏48家    商品类交易所17家     技术产权交易所10家     权益类交易场所19家

北京35家  按新设交易场所程序通过审批14家  其他15家  部际联席会议备案6家

上海38家  清理整顿期间按要求规范的24家   部级联席会议备案或同意保留14家

浙江65家  河南18家   陕西13家   大连15家  湖北11家   重庆11家   深圳13家  

山东(不含青岛)22家    大宗类10家    产权类12家   

青岛(29家)  现货类交易所26家   权益类交易所3家 

宁夏7家 湖南10家  四川11家  贵州4家  新疆6家  西藏1家 甘肃3家 山西10家

数据来源：现货岛

各省市区交易所清理整顿状况

本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/f019f879cd84b9d528ea81c758f5f61fb7362862.html