资产管理部会计工作职责权限与工作指引
一、工作职责
1、负责编制每日银行头寸表，经复核后，提供投资管理部门参考；
2、与托管银行核对资金余额、所持各证券的数量，确保各账户资金余额与托管行一致，并报告投资主办；
3、每日对资产管理业务部门的原始凭证予以审核，对划款指令予以审核,并监督托管人严格按照要求执行指令；
4、计算每个交易日的集合资产管理计划资产净值与份额净值；定向资产管理方案的资产净值，定期与托管行进行核对；
5、制作资产管理业务财务事项的说明性材料；
6、完成资产管理业务的公告、报告有关内容的编制；
7、负责资产管理业务建立台账、财务核算、账目调整、资金等财务相关管理工作。
二、工作指引
1、日常工作指引
（1）8:30-9:00： 接收权益数据；
（2）9:00-10:30： 检查网下申购成功的信息，并在估值系统中录入相关息；
（3）10:30-11:30：将场外交易录入估值系统；
（4）13:00-15:00 权益维护：查看是否有持仓股票的分红派息送股等业务，在估值系统中做相关维护；
（5）15:00-16:00 新股上市业务：查看是否有持仓新股上市业务，在估值系统中按照单只产品分别维护；
（6）16:00-16:30 特殊行情数据维护：对于特殊的证券品种如未上市债券、权证的行情，登陆中国证券业协会网站，按照公布的估值价格维护行情数据。或者盘中停牌的证券，由于读不到收盘价格也要及时维护其正确的收盘价格；
（7）16:30-17:00 TA业务处理：接收TA传递的数据，在估值系统中进行TA业务处理，检查导入数据是否和TA系统一致（检查申购款、赎回款、赎回费及基金总份额等科目数据）；
（8）17:00-17:30 场外对账业务：计算各当日银行划款手续费，制作手工凭证；
（9）17:30-18:00 账务处理：
1）检查当日场内交易数据文件是否完整；
2）检查当日场内交易数据是否有需要维护基本信息的债券并执行；
3）读取数据，并检查数据读取完整性；
4）检查当日估值价格的合理性，必要时手工维护当日行情；
5）制作当日凭证（权益凭证除外）；
6）产生估值表；
（10）18:00-18:30 读取债券价格：收好中债价格后，读取债券价格，重新产生凭证、估值表；
（11）18:30-19:00 读取股份变动库：如果当天有新股中签，则需要读取“两地”权益数据；
（12）19:00-19:30 对账：与托管行电话核对基金净值；
（13）19:30-20:00 净值导出：导出净值给TA、交易系统；
（14）20:00 日终处理：
1）制作银行存款头寸表；
2）导出估值表；
3）核对可用头寸的数字与交易清算系统中的现金余额是否一致。
2、定期工作安排
（1）按要求参加资管部门会议；
（2）每月末，计划财务部门月度总结会与绩效考核会；
（3）每月末，计算财务报表，打印装订凭证；
（4）每季度报证监会监管报表；
（5）资产管理部年度财务分析报告。
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本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/ec5d9f44f021dd36a32d7375a417866fb94ac025.html
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