1、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
A．谨慎
B．诚实
C．勤勉尽责
D．稳健
2、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（ ）等监管措施。
A．监管谈话
B．出具警示函
C．责令改正
D．责令定期报告
3、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（ ）。
A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C．代销、包销的期限及起止日期
D．违约责任
4、商品期货中的主要品种可以分为（ ）。
A．农产品期货
B．金属期货
C．能源期货
D．外汇期货
5、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（ ）。
A．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》
B．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》
C．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》
D．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》
6、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（ ）。
A．分公司和子公司都不具有法人资格
B．分公司和子公司都具有法人资格
C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格
D．子公司能够依法独立承担民事责任
7、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（ ）。
A．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的
B．证券交易成交额累计在30万元以上的
C．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的
D．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
8、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ）。
A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
9、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。
A．行为的合规性
B．服务的效率性
C．客户投诉情况
D．服务的适当性
10、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（ ）。
A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务
C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D．中国证券业协会认定的其他形式
11、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（ ）。
A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行
B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金
C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准
D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定
12、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（ ）。
A．黄金
B．原油
C．农产品
D．金融工具
13、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（ ）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
A．风险承受能力
B．投资目标、风险偏好
C．身份、财产和收入状况
D．金融知识和投资经验
14、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（ ）。
A．委托代理关系
B．代理期间
C．执业地域范围
D．代理权限
15、基金销售机构应当建立完善的（ ）。
A．基金份额持有人账户
B．资金账户管理制度
C．基金份额持有人资金的存取程序
D．授权审批制度
16、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。
A．违背客户的委托为其买卖证券
B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
17、股东权利滥用的内容包括（ ）。
A．滥用的方式
B．滥用的损害对象
C．滥用的后果
D．滥用的责任
18、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）。
A．指定商业银行
B．证券登记结算机构
C．资产托管机构
D．证券交易所
19、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（ ）。
A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B．明确了证券公司客户资产的性质
C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
20、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（ ）。
A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产
B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销
C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行
D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立
21、投资主办人有（ ）情形的，不予通过年检。
A．不符合一般证券业从业人员有关规定
B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年
D．3年内没有管理客户委托资产
22、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（ ）决定。
A．股东会
B．股东大会
C．董事会
D．监事会
23、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（ ）。
A．停业整顿
B．托管
C．接管
D．行政重组
24、发行人披露的招股意向书除不含（ ）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。
A．发行价格
B．筹资金额
C．发行数量
D．筹资费用
25、有下列（ ）情形的人员，不得注册为投资主办人。
A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
B．未通过证券从业人员年检
C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
D．已取得证券从业资格
26、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。
A．管理制度
B．内部隔离制度
C．尽职调查制度
D．询问制度
27、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（ ）。
A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
B．向客户充分提示证券投资的风险
C．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况
D．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动
28、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（ ）。
A．发起人
B．投资者
C．投资银行
D．资信评级机构
29、证券公司应当根据客户（ ）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
A．证券专业知识
B．证券投资经验和风险偏好
C．年龄
D．财务与收入状况
30、客户可以通过（ ）向期货公司下达交易指令。
A．电话
B．书面
C．互联网
D．QQ
31、期货交易所不能从事的业务有（ ）。
A．信托投资
B．股票投资
C．国债投资
D．自用不动产投资
32、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。
A．身份证
B．学历证书
C．中国证监会同意印制的申请表
D．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
33、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（ ）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
A．自然人申请变更
B．法人申请变更
C．合伙企业申请变更
D．创业投资企业申请变更
34、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（ ）。
A．证券账户
B．证券交易账户
C．资金账户
D．资金交易账户
35、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（ ）行为的发生。
A．内幕交易
B．操纵市场
C．恶性竞争
D．欺诈客户
36、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（ ）。
A．停业整顿
B．托管
C．接管
D．行政重组
37、（ ）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
A．证监会及其派出机构
B．证券登记结算机构
C．证券交易所
D．中国证券业协会
38、证券经纪业务的构成要素包括（ ）。
A．证券经纪商
B．委托人
C．证券交易所
D．证券交易的对象
39、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。
A．管理制度
B．内部隔离制度
C．尽职调查制度
D．询问制度
40、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（ ）。
A．股东以自身财产对公司债务承担责任
B．公司以全部财产对公司债务承担责任
C．股东以认购股份对公司债务承担责任
D．公司以未分配利润对公司债务承担责任
41、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。
A．具备3年以上保荐相关业务经历
B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
D．未负有数额较大到期未清偿的债务
42、融资融券业务客户的选择标准包括（ ）。
A．工作状况
B．账户状态
C．信誉状况
D．关联关系
本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/de7032ca2af90242a995e563.html
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