经济合同管理办法
北大纵横管理咨询公司
二零零二年十月
1.目的
加强对经济合同的事前、事中、事后的全面监督控制,充分发挥各职能部门的制衡作用,以保证公司和股东的利益。
2.适用范围
凡公司对外签订的各类经济合同、协议及补充协议。
凡是必须进行招标的经济合同,严格按照《招标管理办法》选择合同单位,但合同的签订、履行、变更、归档等按照本办法执行。
3.定义
合同管理:包括资信调查、意向接触、合同谈判、合同签订、合同履行、变更、解除、归档、合同纠纷处理等全过程的管理。
经济合同:包括买卖合同、建设工程合同、开发合同、委托合同、市政供排合同、借款合同、租赁合同等。
买卖合同:是出卖人转移标的物的所有权于买受人,买受人支付价款的合同,如材料设备采购合同。
建设工程合同:是承包人进行工程建设,发包人支付价款的合同。建设工程合同包括工程勘察、设计、施工合同。
开发合同:是房地产开发与招商合作合同,如征地拆迁合同、土地使用权出让合同、商品房销售合同等。
委托合同:是委托人和受托人约定,由受托人处理委托人事务的合同,包括策划、广告、评估、测量、咨询、法律、物业管理合同等。
市政供排合同:如供电、供水、供汽、供热、排污等合同。
借款合同:是借款人向贷款人借款,到期返还借款并支付利息的合同,包括各类融资合同。
租赁合同:是出租人将租赁物交付承租人使用、收益,承租人支付租金的合同,包括房屋、场地、设备租赁合同等。
4.相关文件
《招标管理办法》
《财务管理办法》
公司的相关管理制度
5.职责
5.1各类经济合同的管理由相应的业务部门负责,其具体划分见附表一。
5.2主管业务部门的职责
a.负责提出采购的需求计划和预算;
b.负责对合同意向单位进行信誉调查和意向接触;
c.负责组织合同谈判;
d.负责拟订合同文本和上报审批;
e.负责监督合同履行,并记录合同的履行状况;
f.负责合同变更的协商和验证;
g.负责处理违约和纠纷事件,并及时上报;
h.负责对合同单位进行考核评价。
5.3财务部的主要职责:
a.负责公司合同印花税的完税工作;
b.进行合同收付款的审核、办理收付款工作。
5.4办公室的主要职责:
a.负责制定和完善合同管理的管理制度。
b.负责审查合同的审批流程,进行印章管理;
c.负责合同的归档、保管工作。
5.5计划预算部的主要职责:
a.参与本公司工程建设中所发生的委托调研、建设用地、规划设计、工程承包、监理及材料设备采购等合同或协议的谈判;
b.提供相关的合同标准文本;
c.负责建设工程合同或协议文本的审核,确保公司利益;
d.负责建设工程合同或协议所发生工作量的审核。
5.6主管副总的职责:
a.负责对所辖业务部门提出的采购需求和预算进行审批;
b.负责对合同单位的选择提出审批意见;
c.负责对合同文本进行审批;
d.监督和质询合同单位的履约情况;
e.负责协调合同的违约及纠纷处理。
6.合同管理程序
6.1业务部门提出采购需求及预算计划,以书面形式上报主管领导审批,主管领导应在5天内出具审批意见,下达给业务部门执行。
6.2业务部门对合同意向单位进行信誉调查
必要时专业问题可由相关部门参与。
6.3业务部门负责进行合同的意向接触
6.4选择合同谈判单位
6.5合同谈判
6.5.2必须有专人作出谈判会议记录,所有合同条款必须在谈判中明确,并体现在会议记录中,会议记录上报给主管副总和高层领导,作为将来审查合同的依据。
6.6合同文本的拟订
6.6.3合同文本一般应包括以下基本条款:
a.当事人的名称或者姓名和住所;
b.标的;
c.数量;
d.质量;
e.价款或者报酬;
f.履行期限、地点和方式;
g.违约责任;
h.解决争议的方法。
6.7合同文本的审查
上报主管副总和三总师审批,最后上报总经理审批。
a)主体资格的合法性:
b)商务行为的合法性;
c)合同内容的全面性;
d)条款规定的有益性:
e)法律方面的可行性。
6.8合同签订
6.9合同的履行
a.执行合同的各部门应依照财务部门有关规定和合同具体约定,向财务部报送用款计划。
b.执行合同的各部门应填写“项目拨款会签单”,本会签单一式三份,由预算合同部、财务部、业务部门分别留存。
c.上述款项由财务部负责拨付,并及时在“合同执行情况表”上进行登记。
6.10合同的变更和解除
同中的变更洽商,必须经过双方工程主管部门负责人签字确认,经监理审核确认,报计划预算部审核通过后,方可进入工程决算。
业务业务部门应及时报告,经总经理批准,在法律规定的有效期限内答复对方。逾期答复或不答复造成严重后果的,业务部门相应人员应承担相应的责任。
6.11合同纠纷的处理
应将办公室存档,并确定专人负责该文件的执行和检查。
6.12合同的归档
内任何人查阅合同档案均需登记,未经办公室主任许可不得查阅。其中重大合同或涉及公司商业秘密的合同,未经办公室主管副总批准,任何人不得查阅、复制。
7.奖罚措施
7.1有关部门应认真履行合同管理职责,对合同签订、履行情况进行检查、监督,发现问题后应及时处理。
7.2具备下列条件之一的给予适当奖励:
a.在合同签订、履行中,发现重大问题,积极采取补救措施,避免重大经济损失的,给予 千元至 千元的奖励。
b.发现合同管理环节中出现的违反本办法规定的行为,敢于抵制揭发,经查实确有事实的,给予 千元至 千元的奖励。
7.3有下列情况之一的,给予责任人相应的经济处罚、行政处分:
a. 不严格按照本办法规定的程序进行合同管理,经过提醒警告后,仍不严格履行的,给予当事人以警告处分。
b. 不对合同意向单位进行信誉调查或不认真进行调查,给公司造成损失的,给予业务部门经理和经办人员警告处分,处以 至 元的罚款。
c. 没有充分了解意向单位的信息,在意向接触报告中故意扭曲事实,致使选择合同单位时出现失误,给予业务部门经理警告处分,处以 至 元的罚款。
d. 选择合同单位时显失公平,当事人不能拿出有力的证据表明选择原因的,给予警告处分,处以 至 元的罚款,并保留追究其法律责任的权力。
e. 泄露公司机密、与对方单位串通取得合同的,开除当事人并追究其法律责任。
f. 不严格按本办法规定进行合同谈判,私下达成有关不利于公司的协议,追究当事人的责任,并处以 至 元的罚款。
g. 合同条款中明显出现重大失误,给合同的履行造成极大风险或带来合同纠纷的,追究各级人员的责任,处以 至 元的罚款。
h. 合同专用章使用失控,给公司造成经济损失的,追究当事人的责任,处以 至 元的罚款。
i. 没有监督、协调好合同单位的履约行为,给公司造成损失的,给予当事人警告处分,并处以 至 元的罚款。
j. 对合同纠纷疏于职守或对合同的变更没及时汇报、处理,给公司造成经济损失的,给予当事人警告处分,并处以 至 元的罚款。
k. 没有对合同加以妥善保管致使合同丢失或向外泄露合同内容,给公司造成损失的,给予当事人警告处分,并处以 至 元的罚款。
l. 当事人利用工作便利条件构成违法事实的,移送司法机关依法追究其刑事责任。
8.附则
8.1本办法由办公室组织制订并负责解释。
8.2本办法的修订权在预算合同部。
8.3本办法自 年 月 日起执行。
9.附件:
1、经济合同主管业务部门划分表
2、合同管理流程
3、合同分类审批流程
4、合同过程管理表格
表格名称 | 文件编号 |
合同单位选择审批表 | HT—DWXZ—** |
合同签订审批表 | HT—QDSP—** |
合同执行情况监控表 | HT—ZXJK—** |
附件1
经济合同主管业务部门划分
合同项目 | 办公室 | 开发部 | 拆迁部 | 规划部 | 工程管理部 | 材料设备部 | 销售部 | 计划预算部 | 财务部 | 备 注 | |
一 | 建设工程合同 | ★ 主责 | |||||||||
1 | 工程总承包合同 | ★ | |||||||||
2 | 专业分承包合同 | ★ | |||||||||
3 | 监理合同 | ★ | |||||||||
4 | 规划合同 | ★ | |||||||||
5 | 施工图设计合同 | ★ | |||||||||
6 | 园林绿化设计合同 | ★ | |||||||||
7 | 园林绿化施工合同 | ★ | |||||||||
8 | 市政设计合同 | ★ | |||||||||
9 | 市政施工合同 | ★ | |||||||||
10 | 勘察合同 | ★ | |||||||||
二 | 买卖合同 | ||||||||||
1 | 材料设备采购合同 | ★ | |||||||||
三 | 开发合同 | ||||||||||
1 | 土地开发转让合同 | ★ | |||||||||
2 | 土地管理合同 | ★ | |||||||||
3 | 拆迁补偿合同 | ★ | |||||||||
4 | 招商合作合同 | ★ | |||||||||
5 | 商品房销售合同 | ★ | |||||||||
四 | 委托合同 | ||||||||||
1 | 拆迁、拆除委托合同 | ★ | |||||||||
2 | 策划、广告委托合同 | ★ | |||||||||
3 | 管理咨询委托合同 | ★ | |||||||||
4 | 投资咨询委托合同 | ★ | |||||||||
5 | 市场调查委托合同 | ★ | |||||||||
6 | 销售代理委托合同 | ★ | |||||||||
7 | 测量、测绘委托合同 | ★ | |||||||||
8 | 工程估价委托合同 | ★ | |||||||||
9 | 法律服务委托合同 | ★ | |||||||||
10 | 招标委托合同 | ★ | |||||||||
五 | 市政供排合同 | ★ | |||||||||
六 | 借款合同 | ★ | |||||||||
七 | 租赁合同 | 谁使用,谁负责 | |||||||||
附件2
合同管理流程
附件3
合同分类审批流程
附件4
文件编号:HT—DWXZ—**
合同单位选择审批表
合同项目:
业务部门 | 谈判参与人 | ||
备选单位 | 主要合同条款和承诺 | ||
单位甲 | |||
单位乙 | |||
单位丙 | |||
初步建议选择 单位及原因 | 签字: 时间: | ||
主管副总 审批意见 | 签字: 时间: | ||
高层领导 审批意见 | 签字: 时间: | ||
文件编号:HT—HTSC—**
合同签订审查表
合同项目:
合同制订部门 | 负责人 | |||
合同制订参与部门 | 负责人 | |||
合同类型 | (如30万元以上的广告委托合同) | |||
审批意见 | ||||
计划预算部 审查意见 | 签字: 时间: | |||
主管副总 审批意见 | 签字: 时间: | |||
总经济师 审批意见 | 签字: 时间: | |||
总会计师 审批意见 | 签字: 时间: | |||
总工程师 审批意见 | 签字: 时间: | |||
总经理 审批意见 | 签字: 时间: | |||
文件编号:HT—ZXJK—**
合同执行情况监控表
部门:
合同项目 | 合同编号 | |||||
签订时间 | 经办人 | |||||
合同主要条款 | 执行情况 | 时间 | ||||
1 | ||||||
2 | ||||||
3 | ||||||
重大事项记录 | ||||||
记录人 时间 | ||||||
记录人 时间 | ||||||
记录人 时间 | ||||||
记录人 时间 | ||||||
本文来源:https://www.2haoxitong.net/k/doc/d79093600408763231126edb6f1aff00bed57087.html
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