2012年12月证券从业《证券交易》权威预测试卷(8)
总分：100分 及格：60分 考试时间：120分
一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
(1)证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
A. 1倍以上5倍以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 1万元以上l0万元以下
(2)证券交易的（ ）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。
A. 公平
B. 公正
C. 安全
D. 公开
(3)指令驱动是一种竞价市场，也称为（ ）。
A. 报价驱动市场
B. 订单驱动市场
C. 做市商市场
D. 价格驱动市场
(4)固定收益证券综合电子平台的询价交易中，询价方每次可以向（ ）家被询价方询价。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
(5)从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（ ）人民币。
A. 5 000万元
B. 3 000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
(6)根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（ ）证券日均买人金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。
A. 上周
B. 上月
C. 上季度
D. 上年
(7)合格境外机构投资者需经（ ）批准方能投资于中国证券市场。
A. 中国证券监督管理委员会
B. 中国人民银行
C. 国家外汇管理局
D. 中国证券业协会
(8)对于（ ）达到15%的前3只证券，上海证券交易所分别公布相关证券当13买入卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。
A. 日收盘价格涨跌幅偏离值
B. 日价格振幅
C. 日换手率
D. 日成交金额
(9)对于国家法律法规和行政规章规定需要 （ ）的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。
A. 证券分户管理
B. 资产独立核算
C. 资产分户管理
D. 证券分级管理
(10)证券交易所质押式回购实行（ ）。
A. 抵押库制度
B. 质押库制度
C. 扣押制度
D. 第三方看管
(11)在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（ ）的申报原则。
A. 时间优先
B. 客户优先
C. 价格优先
D. 会员优先
(12)证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（ ）万元。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
(13)在委托受理阶段，（ ）主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。
A. 验证
B. 审单
C. 查验资金
D. 查验证件
(14)在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为 （ ），单笔申报最大数量应当不超过（ ）。
A. 100手或其整数倍，1万手
B. 10手或其整数倍，1万手
C. 10张及其整数倍，10万张
D. 10张及其整数倍，1万张
(15)继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，涉及申请人申请办理过户登黼证券数量占该只证券总发行数量（ ）(含)以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。
A. 3%
B. 5%
C. 7%
D. 10%
(16)目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（ ）。
A. 挂名制
B. 匿名制
C. 代码制
D. 实名制
(17)证券登记结算机构处置证券时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款的风险是（ ）。
A. 本金风险
B. 流动性风险
C. 操作风险
D. 价差风险
(18)上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券 （ ）进行申报。
A. 到期价(净价)
B. 到期现价(净价)
C. 到期购回价(全价)
D. 到期购回价(净价)
(19)企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（ ）日内申请注销。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
(20)融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。
A. 收盘价
B. 前一日平均收盘价
C. 最新成交价
D. 净值
(21)以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是 （ ）。
A. 与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B. 证券公司在资产管理业务中管理不善
C. 证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D. 证券公司高级管理人员营私舞弊
(22)某投资者于某年10月17日在沪市买人2手x国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132.75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买人Y股票(属于A股)500股，成交价10．92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2‰，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰，买人股票的实际付出为（ ）元。
A. 5460
B. 5475.29
C. 5760
D. 5738.11
(23)（ ）用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金。
A. 转融通专用资金账户
B. 转融通担保资金账户
C. 转融通资金交收账户
D. 转融通担保证券账户
(24)（ ）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A. 证券托管
B. 证券存管
C. 证券交付
D. 证券交易
(25)不同于深圳证券交易所，上海证券交易所的会员需承担的义务有（ ）。
A. 遵守国家的有关法律法规、规章和政策
B. 维护投资者和证券交易所的合法权益
C. 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
D. 派遣合格代表入场从事证券交易活动
(26)证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（ ）小时。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 60
(27)证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上l0万元以下的罚款。
A. 1倍以上5倍以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 1万元以上10万元以下
(28)在深圳证券交易所，（ ）是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。
A. 虚拟匹配量
B. 虚拟未匹配量
C. 匹配量
D. 未匹配量
(29)证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（ ）。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 投资决策机构
D. 自营业务部门
(30)单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。
A. 1%
B. 2%
C. 3%
D. 5%
(31)按（ ）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
A. 风险种类
B. 风险品种
C. 风险起因
D. 风险成因
(32)证券交易的普通会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的（ ）。
A. 有限责任公司
B. 股份有限公司
C. 境内证券公司
D. 境外证券经营机构设立的驻华代表处
(33)证券交易所是有组织的市场，又称（ ）。
A. 柜台交易市场
B. 场外交易市场
C. 场内交易市场
D. 银行间交易市场
(34)上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的（ ），起点5元。
A. 0.1%
B. 0.3%
C. 0.5%
D. 1%
(35)证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资 产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人 员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 （ ）的罚款。
A. 1万元以上3万元以下
B. 3万元以上5万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 10万元以上15万元以下
(36)在报价驱动系统中，做市商的收入来源是 （ ）。
A. 买卖证券的差价
B. 手续费、佣金收人
C. 投机收入
D. 投资收入
(37)证券公司应当在每年度结束之日起（ ）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A. 15日
B. 30日
C. 60日
D. 4个月
(38)根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为（ ）。
A. 10亿元
B. 20亿元
C. 30亿元
D. 50亿元
(39)自助和电话自动委托中的自助方式是 （ ）。
A. 电话委托
B. 柜台委托
C. 自助终端委托
D. 网上委托
(40)深圳证券交易所证券的收盘价通过（ ）的方式产生。
A. 集合竞价
B. 连续竞价
C. 集合竞价和连续竞价结合
D. 指定价格
(41)（ ）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
A. 合规经理
B. 合规部门经理
C. 合规总监
D. 合规董事
(42)证券公司自营业务面临的主要风险是（ ）。
A. 法律风险
B. 经营风险
C. 政策风险
D. 市场风险
(43)证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（ ），期限不超过（ ）个月。
A. 50%，3
B. 30%，3
C. 50%，6
D. 30%，6
(44)单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
(45)自然人及一般机构开立证券账户，可以通过（ ）办理开户手续。
A. 中国证券登记结算有限责任公司
B. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C. 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D. 中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构
(46)如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（ ）为成交价。
A. 可实现最大成交量的价格
B. 在该价格以上的买入申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格
C. 使未成交量最小的申报价格
D. 中间价
(47)深圳证券交易所网络投票基于（ ）。
A. 交易系统
B. 互联网
C. 交易系统和互联网
D. 分公司系统
(48)采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（ ）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
(49)交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（ ）进行证券交易。
A. 交易席位
B. 交易单元
C. 交易业务单位
D. 普通席位
(50)客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取 （ ）方式进行保管。
A. 质押
B. 抵押
C. 第三方存管
D. 托管
(51)中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的（ ），对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。
A. 《证券公司管理暂行办法》
B. 《证券登记规则》
C. 《证券登记结算管理办法》
D. 《结算参与人管理规则》
(52)某投资者于某年10月17日在沪市买人2手x国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132.75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买人Y股票(属于A股)500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2‰，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰，卖出股票的实际收入为（ ）元。
A. 5460
B. 5475.29
C. 5760
D. 5738.11
(53)证券交易所会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（ ）个工作日内在其营业场所予以公告。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
(54)证券交易所竞价交易中股票、基金、权证交易单笔申报最大数量为（ ）。
A. 不超过100万股(份)
B. 不超过1万手
C. 不超过2万手
D. 不超过5万手
(55)在上海证券交易所，（ ）是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。
A. 虚拟匹配量
B. 虚拟未匹配量
C. 匹配量
D. 未匹配量
(56)对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（ ）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
A. 中国证券登记结算有限责任公司
B. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C. 交易参与人
D. 证券公司
(57)（ ）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券 业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利 率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。
A. 董事会
B. 业务决策机构
C. 业务执行部门
D. 分支机构
(58)（ ）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。
A. 集中性市场营销策略
B. 差异性市场营销策略
C. 无差异市场营销策略
D. 分散性市场营销策略
(59)如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将从违约第（ ）日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
(60)某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10：5的比例向现有骰东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权(息)日的前收盘价为11.05元，则除权(息)报价应为 （ ）元。
A. 9.23
B. 8.75
C. 9.40
D. 10.13
二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
(1)现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为（ ）。
A. 原STAQ、NET系统挂牌的公司
B. 退市公司
C. 中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司
D. 股份转让业务的证券公司
(2)我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（ ）。
A. 遵守国家的有关法律法规、规章和政策
B. 维护投资者和证券交易所的合法权益
C. 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
D. 遵守证券交易所章程、各项规章制度
(3)自营业务的风险主要包括（ ）。
A. 合规风险
B. 经营风险
C. 市场风险
D. 政策风险
(4)遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户，自然人客户必须凭（ ）办理补卡(或换卡)事宜。
A. 本人有效身份证明
B. 证券账户卡(或因破损而无法使用的资金账户卡)
C. 经公证的委托代办书
D. 户口本
(5)证券交易与证券发行的联系表现为（ ）。
A. 证券交易与发行相互促进、相互制约
B. 证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提
C. 证券发行为证券交易提供了对象
D. 证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行
(6)在实践中，金融期货的主要类型有（ ）。
A. 外汇期货
B. 利率期货
C. 股权类期货
D. 国债期货
(7)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（ ）。
A. 融券专用证券账户
B. 融资专用资金账户
C. 客户信用交易担保资金账户
D. 信用交易资金交收账户
(8)关于清算与交收的联系，以下说法正确的有（ ）。
A. 清算是交收的基础和保证
B. 交收是清算的后续与完成
C. 清算结果正确才能确保交收顺利进行
D. 只有通过交收才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程
(9)证券账户用来记载投资者所持有的证券（ ）。
A. 种类
B. 数量
C. 价格
D. 相应的变动情况
(10)定向资产管理业务的内部控制措施包括（ ）。
A. 专门、独立的业务运作
B. 合理、有效的控制措施
C. 独立客观的投资研究
D. 科学、严密的投资决策
(11)退市风险警示的处理措施包括（ ）。
A. 在公司股票简称前冠以“*ST”字样
B. 股票报价的日涨跌幅限制为5%
C. 在公司股票简称前冠以“＃ST”字样
D. 股票报价的日涨跌幅限制为10%
(12)B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有（ ）。
A. 可通过境内、境外的证券代理商进行
B. 境外证券代理商通过国际通信设备与证券交易所系统直接连接，将客户交易指令申报进交易所
C. 驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统
D. B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统
(13)证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有（ ）。
A. 为投资者提供代理证券买卖的中介服务
B. 是证券市场上的机构投资者
C. 实施公开、公正和及时的信息披露
D. 提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
(14)证券金融公司对证券发行人的权利，是指（ ）等因持有证券而产生的权利。
A. 请求召开证券持有人会议
B. 参加证券持有人会议、提案、表决
C. 配售股份的认购
D. 请求分配投资收益
(15)参与证券交易所股票上网发行申购的已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（ ）根据自己的申购量存人足额的申购资金。
A. 申购日之前
B. 申购日当日
C. 提出申购申请后
D. 开立资金账户的同时
(16)《客户交易结算资金存管合同》的签署人包括（ ）。
A. 客户
B. 指定商业银行
C. 证券公司
D. 中国证券登记结算有限责任公司
(17)以下（ ），深圳证券交易所协议平台的成交确认时间为每个交易 日15：00～15：30。
A. 公司债券的大宗交易
B. 专项资产管理计划协议交易
C. 权益类证券大宗交易
D. 债券大宗交易(除公司债券外)
(18)证券公司营业部为客户办理下列（ ）账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核客户身份信息，进行客户身份识别。
A. 资金账户的开立、注销
B. 代理开放式基金账户的开立、注销
C. 开通非柜面交易委托方式
D. 指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料
(19)证券经纪商必须承担的义务体现了（ ）的具体原则。
A. 坚持信誉为本、客户至上
B. 坚持客户优先、委托优先
C. 坚持为客户负责，但不代替客户进行决策
D. 坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利
(20)在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。
A. 除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
B. 根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
C. 知情的权利
D. 汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利
(21)证券公司的禁止行为有（ ）。
A. 代客户下达交易指令
B. 利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C. 代客户接收、保管或者修改交易密码
D. 直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
(22)上市公司出现以下（ ）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A. 最近2年连续亏损
B. 在法定期限内未披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月
C. 因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损
D. 因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
(23)证券公司办理集合资产管理业务，可以接受（ ）形式的资产。
A. 货币资金
B. 证券
C. 不动产抵押证券
D. 基金
(24)我国证券交易所特别会员享有的权利包括（ ）。
A. 选举权和被选举权
B. 列席证券交易所会员大会
C. 向证券交易所提出相关建议
D. 接受证券交易所提供的相关服务
(25)证券公司经营（ ）业务时，注册资本最低限额为人民币5亿元。
A. 证券承销与保荐、证券自营
B. 证券自营、证券资产管理
C. 证券承销与保荐、证券资产管理
D. 证券投资咨询
(26)客户的保密资料包括（ ）。
A. 客户开户的基本情况
B. 客户委托的有关事项
C. 客户股东账户中的库存证券种类和数量
D. 客户资金账户中的资金余额
(27)证券结算风险基金主要用于垫付或弥补因（ ）造成的证券登记结算机构的损失。
A. 违约交收
B. 技术故障
C. 操作失误
D. 不可抗力
(28)深圳证券交易所规定，无价格涨跌幅限制股票交易出现下列 （ ）情形的，深圳证券交易所可以对其实施盘中I临时停牌措施。
A. 盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的，临时停牌时间为30分钟
B. 盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%的，临时停牌时间为30分钟
C. 盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过70%的，临时停牌时间为30分钟
D. 盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%的，临时停牌至14：57
(29)根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（ ）。
A. 当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
B. 当日买人的基金份额，同日可以赎回和卖出
C. 当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D. 当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额
(30)证券公司采用差异性市场营销策略时，会（ ）。
A. 选择多个潜在的客户群作为目标市场
B. 对每个细分市场设计独立的营销组合
C. 对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务
D. 需要整合公司内部资源
(31)根据成因，大致可以将证券结算风险分为（ ）。
A. 信用风险
B. 流动性风险
C. 操作风险
D. 法律风险和结算银行风险
(32)投资者通过开户代理机构开立证券账户的流程是（ ）。
A. 开户代理机构受理投资者申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请
B. 中国结算公司上海分公司和深圳分公司收到后进行审核
C. 对于合规的申请予以配号，并实时将审核结果返回各开户代理机构
D. 开户代理机构对已配号的申请，使用中国结算公司上海分公司和深圳分公司统一制作的证券账户纸卡，打印证券账户卡交申请人
(33)境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（ ）。
A. 依法设立且满1年
B. 承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
C. 其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
D. 代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
(34)在深圳证券交易所实行当日回转交易的有（ ）。
A. 债券竞价交易
B. 权证交易
C. 债券大宗交易
D. 专项资产管理计划收益权份额协议交易誉和业绩
(35)在实行滚动交收的情况下，以下说法正确的是（ ）。
A. 清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
B. 清算价款时不同清算期发生的价款不能合并计算
C. 清算证券时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算
D. 清算证券时只有在同一清算期内且同种的证券才能合并计算
(36)根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（ ）。
A. 亲属关系型
B. 直接关系型
C. 间接关系型
D. 陌生关系型
(37)客户要求撤销指定交易或转托管的，非本人办理及法人客户办理的，经办人必须审核 （ ）。
A. 有无授权权限
B. 授权有效期
C. 预留印鉴
D. 确认客户已履行交易交收手续、不存在任何违约情形
(38)（ ）应当建立融资融券信息共享机制。
A. 证券交易所
B. 证券登记结算机构
C. 证券金融公司
D. 证券公司
(39)开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（ ）。
A. 撮合交易时间
B. 集合竞价交易时间
C. 询价时间
D. 大宗交易时间
(40)在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将（ ）一并纳入净额清算中。
A. 印花税、经手费
B. 监管规费
C. 投资者应收的现金分红、利息
D. 转让限售股应缴纳的个人所得税
三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)
(1)上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收 盘集合竞价。 （ ）
(2)买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买人证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。 （ ）
(3)证券公司开展融资融券业务必须经中国证券业协会批准。 （ ）
(4)证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。（ ）
(5)我国现行的交易规则规定，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。（ ）
(6)会员拖欠证券交易所相关费用的，证券交易所可视情况暂停受理或者办理相关业务。 （ ）
(7)融资融券中的证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。（ ）
(8)结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金，因此资金交收账户不同于结算备付金账户。 （ ）
(9)按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。（ ）
(10)融资融券标的证券进入终止上市程序的，证券交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围。（ ）
(11)指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。（ ）
(12)资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。（ ）
(13)客户信用资金账户是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。 （ ）
(14)新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（ ）
(15)在面临资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证券给守约方。（ ）
(16)自助交割即客户凭身份证、密码在自助交割机上自助进行交割，自行打印交割单。（ ）
(17)以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易，上海和深圳证券交易所将予以重点监控。（ ）
(18)证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人。 （ ）
(19)在证券交易所质押式回购的清算与交收时，结算参与人向中国结算公司申请从相关质押库中转回质押券时，中国结算公司在确保质押券转回不会导致欠库的情况下办理相关转回手续。（ ）
(20)沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异。 （ ）
(21)如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割清算。 （ ）
(22)交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。（ ）
(23)通过证券公司向结算公司申请非交易过户的，经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作El将该确认单交申请人，并扣除实际发生的费用。 （ ）
(24)证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。 （ ）
(25)未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。（ ）
(26)证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。 （ ）
(27)当日单个证券账户累计撤销指定或转托管市值超过营业部及公司规定额度的，应将原始申请书交营业部主管领导实时审核签名或上报公司总部审批。 （ ）
(28)证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。（ ）
(29)集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（ ）
(30)对于深圳证券交易所来说，最优5档即时成交剩余撤销申报，是指以 本方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中本方最优5个价位 的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。 （ ）
(31)证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。 （ ）
(32)债券在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算。（ ）
(33)中国证监会对本集合计划出具了批准文件，表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，参与集合计划没有风险。（ ）
(34)自然人死亡、法人丧失资格等所涉证券非交易过户登记完成后，过出方证券账户无证券余额的，申请人还应申请办理证券账户注销手续。（ ）
(35)证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。（ ）
(36)在债券买断式回购交易中，以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方(申报时为卖方)。（ ）
(37)最低结算备付金可用于应急交收，但如果终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于次一营业日补足。（ ）
(38)账户管理要在合法合规的前提下，坚持管理操作规范化、标准化，客户资料真实、有效、完整、一致的原则。
(39)证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托和全权委托。（ ）
(40)对证券交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施。（ ）
(41)按照我国现行的交易规则，按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报仍然有效，并按原申报顺序自动进入连续竞价。（ ）
(42)证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。（ ）
(43)现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。（ ）
(44)证券交易所交易异常情况是指导致或可能导致证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行的情形。 （ ）
(45)实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国证券登记结算有限责任公司根据成交记录按照业务规则代为办理。（ ）
(46)信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。（ ）
(47)证券公司应当按中国证券监督管理委员会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。（ ）
(48)合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。 （ ）
(49)在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。（ ）
(50)深圳交易所上市开放式基金的基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。（ ）
(51)债券回购交易的融券方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。（ ）
(52)以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同的，业务公章和法定代表人(或授权人)签字也是必备条款。（ ）
(53)在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易所办理。（ ）
(54)获得中国结算公司授权的开户代理机构可直接办理证券账户注册资料变更手续。（ ）
(55)资产托管机构只能是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行。 （ ）
(56)在权证业务中，标的证券除权、除息，不会影响权证行权价格。（ ）
(57)产品销售的“适应性”原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。 （ ）
(58)流动性风险极易引发连锁反应，波及其他金融市场。 （ ）
(59)证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 （ ）
(60)有形服务可以为核心服务提高附加值，从而可以更清楚地突出证券公司的特色。 （ ）
答案和解析
一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
(1) :B
熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P141—142。
(2) :D
掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一节，P2。
(3) :B
熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P11—12。
(4) :D
熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，P62。
(5) :A
掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点。见教材第六章第一节，P181。
1.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2 000万元。
2.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元。
3.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。
4.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。(6) :B
考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。
(7) :A
熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7。
(8) :B
熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P64。
(9) :C
掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。
(10) :B
掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节．P266。
(11) :B
掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节，P35。
(12) :B
熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P200。
(13) :A
掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节，P34。
(14) :A
掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P267。
(15) :B
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P88。
(16) :D
掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。
(17) :D
熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P298。
(18) :D
熟悉上海证券交易所买断式回购交易的基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274。
(19) :C
考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P87。
(20) :C
考点：掌握融资融券交易的一般规则。见教材第八章第二节，P241。
(21) :D
熟悉资产管理业务的风险及防范措施。见教材第七章第五节，P23。
(22) :B
考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P44～45。
(23) :B
熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258。
(24) :A
考点：熟悉证券托管和证券存管的概念。见教材第二章第二节，P25。
(25) :D
考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第一节，P14。
(26) :B
熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。
(27) :B
考点：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P142。
(28) :D
考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63。
(29) :C
掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184。
(30) :C
考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P201。
(31) :C
熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P132。
(32) :C
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第一节，P13。
(33) :C
考点：熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P8。
(34) :B
考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P43。
(35) :C
熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P227。
(36) :A
熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，Pl2。
(37) :C
熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P225。
(38) :C
熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P301。
(39) :C
熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节，P28。
(40) :A
考点：掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第一节，P58。
(41) :C
熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P133。
(42) :D
掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P186。
(43) :C
熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。见教材第八章第二节，P241。
(44) :B
熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P69。
(45) :D
掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。
(46) :B
掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P38。
(47) :C
考点：熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P155。
(48) :C
熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第三节，P168。
(49) :B
熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。
(50) :D
熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P201。
(51) :D
考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P300。(52) :D
掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P44～45。
(53) :B
熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P16。
(54) :A
考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31。
(55) :B
考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63。
(56) :B
掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26。
(57) :B
掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节，P232。
(58) :C
考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P121。
(59) :B
掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四币，P2970
(60) :C
掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法。见教材第三章第一节，P59。
二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
(1) :A,B,C
掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见教材第五章第四节，P171。
(2) :A,B,C,D
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P14。
(3) :A,B,C
考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P186。
(4) :A,B
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P97。
(5) :A,C,D
掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一节，P1。
(6) :A,B,C
熟悉证券交易的种类。见教材第二章第一节，P5。
(7) :B,C
掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233。
(8) :A,B,C,D
考点：熟悉清算和交收的联系与区别。见教材第十章第二节，P289。
(9) :A,B,D
熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21。
(10) :A,B,C,D
考点：熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节，P208—210。
(11) :A,B
考点：熟悉股票交易特别处理规定。见教材第三章第一节，P55。
(12) :A,B
考点：掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节，P35。
(13) :A,B
掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P7。
(14) :A,B,C,D
熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P261。
(15) :A,B
掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148。
(16) :A,B,C
掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章第一节，P75。
(17) :C,D
掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53。
(18) :A,B,C,D
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，PS0～81。
(19) :A,B,C,D
熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P78。
(20) :A,B,C
熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。见教材第七章第四节，P221。
(21) :A,B,C,D
掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。见教材第五章第五节，P180。
(22) :A,B,C,D
熟悉股票交易特别处理规定。见教材第三章第一节，P55。
(23) :A
考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P200
(24) :B,C,D
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节， P16-P17。
(25) :A,B,C
考点：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P8。
(26) :A,B,C,D
考点：熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P73。
(27) :A,B,C,D
掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P11。
(28) :A,B,D
熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教材第三章第一节，P58。
(29) :C,D
熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P166。
(30) :A,B,C,D
考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，Pl22。
(31) :A,B,C,D
熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P298～299。
(32) :A,B,C,D
考点：掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。
(33) :A,B,C
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P16。
(34) :A,B,C,D
熟悉回转交易制度。见教材第三章第一节，P54～55。
(35) :A,B,D
掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P290。
(36) :B,C,D
熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P123。
(37) :A,B,C,D
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P100。
(38) :A,B,C
考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P263。
(39) :A,D
考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P158。
(40) :A,B,C,D
掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P294。
三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)
(1) :B
掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P39。
(2) :A
掌握融资融券交易的一般规则。见教材第八章第二节，P242。
(3) :B
掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节，P232。
(4) :B
考点：熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P132.
(5) :A
考点：掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第一节，P57。
(6) :A
熟悉证券交易所会员的日常管理。见教材第一章第二节，P15。
(7) :A
考点：掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节，P244。
(8) :B
掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P292。
(9) :A
考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P50。
(10) :A
考点：掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节，P244。
(11) :A
考点：掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P25。
(12) :B
考点：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P224。
(13) :B
掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P234。
(14) :B
考点：掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P146。
(15) :A
熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P299。
(16) :B
考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P104。
(17) :B
考点：掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第二节，P66。
(18) :B
熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。
(19) :A
考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P277。
(20) :B
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P13。
(21) :A
熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P78。
(22) :A
考点：掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节，P36。
(23) :A
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P89。
(24) :B
掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一节，P1。
(25) :B
考点：掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，P151。
(26) :B
熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第七章第一节，P199。
(27) :A
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P100—101。
(28) :B
考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185。
(29) :B
考点：掌握资产管理业务的含义及种类。见教材第七章第一节，P197。
(30) :B
掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P32。
(31) :B
熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第七章第一节，P198。
(32) :B
考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P34。
(33) :B
考点：熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容。见教材第七章第四节，P219。
(34) :A
考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P91。
(35) :A
掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节，P233。
(36) :B
考点：熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第二节，P271。
(37) :A
考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节。P293。
(38) :A
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P80。
(39) :B
掌握代办股份转让的基本规则。见教材第五章第四节，P174。
(40) :A
熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节．P300。
(41) :A
考点：掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第一节，P57。
(42) :A
考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P105。
(43) :A
考点：掌握配股缴款的操作流程。见教材第五章第二节，P152。
(44) :A
熟悉证券交易异常情况的处理规定。见教材第三章第一节，P59。
(45) :A
考点：熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。见教材第二章第五节，P46。
(46) :A
考点：熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6。
(47) :A
熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节，P208。
(48) :A
熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7。
(49) :A
考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P285—286。
(50) :A
考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P162。
(51) :B
考点：掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P267。
(52) :B
考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P269。
(53) :B
考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21。
(54) :A
考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P86。
(55) :A
熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P201。
(56) :B
考点：掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法。见教材第三章第一节，P59。
(57) :A
熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节。P125。
(58) :A
熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五第，P299。
(59) :A
掌握资产管理业务的含义及种类。见教材第七章第一节，P197。
(60) :B
熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P126。
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