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私募机构投资LDD Checklist

发布时间：2020-03-11 来源：文档文库

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【】项目法律审慎调查文件清单

为本法律审慎调查清单之目的，本清单中所称之公司系指xx公司及其分支机构、关联之实体(若有。请提供下列有关公司及公司业务相关的文件和信息。

一、公司及股东情况

1.1 请提供公司当前有效的营业执照正/副本。 1.2 请提供与公司成立相关之验资报告、或缴纳注册资本的银行汇款单或其他证明文件。
1.3 请提供公司设立至今的工商存档文件。 1.4 请提供当前有效的公司章程。 1.5 请提供公司成立至今所有的股东会决议或董事会决议及/或会议记录。 1.6 请提供当前的股东、董事会（执行董事）、监事会（监事）及高管名单。 1.7 请提供公司任何股权期权之授予或其他形式的股权授予安排或承诺。是否发放了员工期权？
1.8 请确认股东是否存在股权或表决权委托代持的协议，以及公司股权是否存在质押、期权计划、优先购买权，或其他限制股权转让的协议安排，如有，请提供相关的文件。是否存在天使投资的情况？

二、资质及其他政府证照

2.1 请提供公司最新的组织机构代码证、国地税登记证、社会保险登记证、开户许可证、统计登记证、财政登记证（如有）、外汇登记（如有）等。
2.2 请提供与公司已取得的公司业务运营相关的各类政府许可、执照、证明或资格证书，比如，增值电信业务经营许可证等。
2.3 请确认公司是否运营任何网站？是否为该网站办理了ICP备案、工商红盾经营性网站备案或公安分局网监中心办理备案（如适用）？如是，请提供相关信息。

三、公司业务及重大合同

3.1 请简要说明公司目前业务开展状况，公司收入来源类别以及各部分收入所占比重、公司的支出类别及占收入的比例。
3.2 请提供各类业务合同的范本，包括销售协议、服务协议、以及借款合同、担保合同、债权投资合同模板。
3.3 请提供为维护公司网站运行所需之服务器及其他设备而签署的所有协议，如适用。
3.4 请提供当前公司主要客户名单（按年度合同金额排序）及与相应签署的业务合同文本复印件。
3.5 请提供公司与其存在关联关系的实体或者个人所签署之任何合同（如有），例如，公司与其关联方之间是否签署过咨询合同、许可合同或采购协议等等。
3.6 公司已签署且尚未履行完毕的重大费用支出合同（劳动合同及合同金额低于5万元人民币以下的除外），请提供。如：过桥贷款协议。

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四、知识产权

4.1 请提供公司拥有或申请、注册、登记之商标、服务标志、软件著作权、已注册的外观设计、著作权（包括软件著作权）、域名、专利以及所有相关注册、许可（包括计算机软件许可）或用户协议副本。
4.2 请提供公司签署之知识产权协议，包括但不限于知识产权许可、知识产权转让、委托制作合同、合作开发合同，以及其它任何其他与知识产权相关的协议。
4.3 请确认公司使用的商标、技术是否均有正当来源，是否存在未经权利人授权的情形，如有，请说明情况。
4.4 请确认是否有第三方就公司使用的知识产权提出过任何侵权主张，或公司是否发现任何第三方正在侵犯公司所享有的知识产权。

五、土地及房产

5.1 请提供公司所拥有、使用或占用之与业务有关的土地和房产的清单（若有），并请提供该等土地或房产的相关权属证明（若有）。
5.2 请提供公司租用房屋的清单及相关文件，包括租赁合同及租赁登记文件。

六、税务及其他优惠

6.1
请提供公司所得税税基、适用的税率及依据清单并说明公司适用的其他主要税种和税率。
6.2
请说明政府是否为公司提供财务及非财务的支持，如：税收优惠等。如有，请说明详情。

七、劳动合同

7.1 请说明公司目前员工的数量、是否有外籍员工及是否拟有劳务派遣安排。 7.2 请提供公司与员工签署的劳动合同样本、标准保密协议、标准竞业禁止协议、集体劳动合同等。
7.3
请确认是否所有员工都已签署了劳动合同、保密协议，哪些员工签署了竞业限制协议。
7.4
如公司已办理社保登记并已为员工缴纳社保，请说明公司加入强制性社会保险及住房公积金的有关资料，应投保人数、实际投保人数、保费缴纳标准、保费缴纳情况统计。
7.5 请确认公司是否员工的实际公司代扣代缴员工的个人所得税。

八、政府调查及诉讼争议

8.1 请说明公司有无曾遭受的或目前正在进行中任何政府调查、行政诉讼、或政府处罚等情形，并提供相关文件。
8.2 请说明公司及其董事、高管当前或曾经为一方当事人的任何诉讼、仲裁、或其他争议等情形，并提供相关文件。
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本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/cb9009a3ce22bcd126fff705cc17552707225ef7.html