物流联盟的利益与风险共享机制研究--毕业论文

学院

本科毕业论文（设计）

题 目 物流联盟的利益与风险共享机制研究

经济管理 学院 物流管理 专业 级 物流管理 班

学 号

姓 名

指导教师

成 绩

完成时间 年 5 月

学院本科毕业论文（设计）开题报告

院（系）：经济管理学院 专业：物流管理 年级、班：级物流管理本科班

说明：此表有毕业论文（设计）资格的学生每人1份，由院（系）附论文（设计）按班级存档。

本科毕业论文（设计）

指导意见书

院（系） 经济管理学院

专 业 物流管理

年级、班 级物流管理班

学生姓名

学 号

说明：1、论文（设计）提纲由学生填写，其余由指导教师填写；

2、该表一式两份（优秀论文一式三份，一份由院（系）附论文或设计送学校档案室存档），一份由各院（系）附论文（设计）存档，一份由院（系）附论文（设计）交学生处装入学生本人档案。

学院本科毕业论文（设计）中期抽查表

院（系）：经济管理学院 专业：物流管理 年级、班：级物流管理班

甘 肃 政 法 学 院

学 士 学 位 论 文 （ 设 计 ）答 辩 表

注：① 本表供答辩组织在答辩时填写；

② 答辩结束当即交给答辩组织主任（组长）。

物流联盟的利益与风险共享机制研究

[摘要]经过中国经济近几年的继续稳步发展，进入“十三五”期间，我国的整体经济结构将发生了重大变革，这种变革将深入到我国的各行各业。在经济的发展的大变革潮流下，物流企业依靠自身单薄的力量已经无法适应和面对新的挑战，进行物流联盟使企业寻求发展的重要战略方式，也是时代发展的需要。本文在研究物流的基础之上进一步研究了物流联盟形成的原因以及其利益与风险，说明了物流联盟发展的趋势性和优势性，从而进一步比较了发展物流联盟和单独发展的独特优势，研究了其发展的过程中所出现的问题，最后针对的问题逐一提出对应的解决措施和方法。

[关键词]物流联盟 风险分析 利益

Abstract: After China's economy continued to develop steadily in recent years, into the "Thirteen Five" period, China's overall economic structure will undergo major changes, this change will go deep into our industries. In the trend of great change economic development, logistics companies rely on their own strength has been weak and unable to adapt to new challenges, logistics alliances to enable enterprises to seek development of important strategic model, which is the need of the times. Based on the study on the logistics of further study the reasons for the formation of logistics alliance and its benefits and risks, indicating logistics alliance development trends and advantages, thereby further compare the development of the unique advantages of logistics alliance and a separate development, the study its development process in the problems, for the last question raised by one corresponding solutions and methods.

Keywords: Logistics Alliance Risk Analysis Interest

一、概述

在近几年我国经济的不断稳步发展的基础上，已然快速进入到现代电子商务时代，对我国的经济发展的基础设施提出了更上一层的要求，而在这些条件中，物流活动则是重中之重，要想更好的发展经济，必须建立起强大的物流体系以供应经济的发展。因此，2014年在国务院印发了《物流业发展的中长期规划（2014-2020年）》中将其提升至国家战略高度。在物流活动中，涉及了很多的活动、组织，对这些活动和组织的理解是我们研究相关活动的基础。

物流是根据实际需要将物品采购、包装、装卸搬运、运输、储存、流通加工、配送、信息处理等相关功能有机结合起来的从供应地向接收地的进行实体流动的过程。[1]

现代物流管理是为了使物流活动更加合理化，从而建立在系统论、信息论和控制论基础上的，应用科学的管理方式和管理技术对物流活动进行组织、计划、调度等活动进行的管理活动，即为物流管理。[2]当物流管理活动进行到一段时间，物流管理组织不断发展进步，一两个或者两个以上的经济组织为了实现互惠互利的双赢为目的而组建的特定经济组织，并且采取的长期联合与合作的模式即为物流联盟。[3]物流联盟的根本目标是实现合作联盟伙伴之间的“共赢”。物流联盟介于自营与外包之间物流经营模式，相互之间具有依赖性，但同时又能保证自身核心业务专业化，因此有助于降低自营与外包这两种模式的风险。

二、联盟形成原因分析

物流联盟之所以形成，有着其根本的原因，作为企业经营者，都是逐利而动，因此，了解物流联盟，必须搞清楚其形成原因及其机制。

（一）节约物流相关活动的交易费用

随着我国经济的发展，各行各业物流需求逐渐加大，交易费用也呈现上涨趋势。自上世纪末起，企业为了寻求物流合理化发展，物流联盟即应运而生。这种经过协商达成共识，形成一种资源信息共享、风险利益共担，以实现企业共同的目标为目的的松散型网络组织改变了传统的以竞争对手消失为目的的对抗性竞争，使联盟达到互利互惠的双赢目的，其最大的特点在于它并不会减弱各个企业的核心竞争力，相反还会增强企业的竞争力。所以，战略联盟既可以保持战略联盟双方核心竞争力不受削弱，又可以实现优势互助、信息共享，最终达到双赢的目的。[4]

（二）增强联盟企业内部核心业务专业化

企业将自身核心业务专业化，将不是边缘化的业务从公司业务中分包出去，从而专注发展自己的核心业务能力，削减对非核心业务的投入，增强核心业务竞争力，是组成联盟的主要目的。在核心业务专业化过程中，企业通过进行评估、分析，最终确定将非核心业务分包、将核心业务继续保持由公司自营，保护核心业务不被稀释，同时也不会因为核心业务的转变致使企业核心竞争力下降，从而实现企业长足发展，体现在企业在联盟中的重要地位不被忽视。

（三）利益是物流联盟产生的最根本原因

在物流发展历程较早、机制成熟的发达国家物流成本占到国民生产总值的十分之一左右，但由于我国经济发展水平受限、历程较短、经验缺乏等原因，我国则高达15%-20%，巨大的市场需求同国内物流产业的低下效率形成显明对照。在物流运作过程中，对信息的收集和调查、同需求企业进行选择和谈判以及制定和实施政策所需要的成本费用，经过物流联盟的战略管理模式加以解决。由于在自营物流中会产生不可回收成本”和“沉没成本”等的问题，物流联盟则采取对专用性资产“共同占有”的方式来加以解决，同时也解决了综合性一体化物流服务外包过程中诸多风险的问题，削弱了机会主义风险发生的概率。通常情况下，交易次数越多并且经常性的不间断地进行，交易费用将必然会变的高昂。这是物流联盟为消除交易过程中的频繁交易所带来的负面影响而作为一项有效的组织模式应运而生。因此，企业之间存在着共同的利益是物流联盟形成的基础。

三、物流联盟利益产生分析

商者，逐利而动。任何形式的商业活动都是以利益为前提的，根据利益做出有利于企业发展的方针政策。

物流联盟的组建必须形成利益共享机制，以便为联盟内部形成全面及时可操作的物流活动数据夯实基础，用于指导物流活动，合理分享物流联盟带来的收益，以使物流活动合理化。[5]事实上，物流企业通过战略联盟，从而降低成本，减少投入，降低分险和不确定性，随着物流活动的不断合理化发展，物流业务规模的不断扩大，从而有利于物流联盟企业增进合作的深度与广度，创造物流联盟应有的收益和效益。

（一）物流联盟可以节约交易过程中的相关费用

物流联盟合作伙伴之间建立的信息共享系统，可以经常进行信息共享活动，从而有助于节省物流联盟合作伙伴之间的信息收集费用；长期合作所建立的信任机制，极大的减少了合作履约风险，即使会在合作中发生冲突，也会因为双方建立起来的长期合作互惠的双赢机制而加以协商解决，有助于避免因双方各执己见而互不相让所产生的额外支出费用。建立物流联盟将促使交易主体双方进行积极的组织学习，增强双方对于不确定环境的认知能力和水平，减少因企业对陌生环境的适应性缺乏而产生的费用。由于企业间建立着长期合作关系，这种关系将有效抑制企业之间的投机机会主义行为，企业不会因为一次的背叛和欺诈行为而付出高昂代价，导致原本合作的伙伴关系转变为针锋相对的敌对关系，从而合作企业双方会将这种机会主义行为的费用控制在最低范围内。物流联盟作为一种有效消除交易频率较高而带来负面影响的组织形式而产生，这是长期的战略安排，而非临时性、短暂性的组织。[6]

因此，物流联盟的建立，减少了联盟合作伙伴之间交易过程中所产生的交易费用，有利于联盟组织的发展和壮大。

（二）依靠联盟优势以克服市场失灵与组织失灵之弊病

通常来讲，市场依靠价格机制来发挥其“看不见之手”的作用，提高市场交易效率，同时在市场交易行为发生过程中总面临着信息获取、交易协调、讨价还价等方面高昂的交易费用。但由于在市场交易中的各主题是一个相互竞争博弈的过程，加大了例如交易过程中的不诚实风险、不合作行为风险及单方违约等各种交易风险，从而导致市场机制作用失效，产生“市场失灵”之现象。当企业为解决这一问题而设置全资子公司等一体化方式时，导致企业的规模不断扩大，企业必须通过设置相关职能机构进行管理和协调，导致高昂管理费用的产生；同时当组织层级逐渐增加，管理的纵向和横向的结构加长，官僚主义作风因此泛滥，从而削弱管理效率，丧失对企业员工的有效控制，内部奖惩机制无法发挥作用，从而出现组织不能起到足够的智能效用，产生“组织失灵”现象。为有效克服市场失灵与组织失灵现象的发生，物流联盟作为一种有效的制度而产生。[7]

（三）物流联盟是具备市场、组织双重优势，是一种中间组织

威廉姆森将交易协调方式划为以下类型：一是市场规制方式，又称古典的市场缔约，交易双方通过协商讨论、多次的讨价还价过程最终达成了交易，因此多将这种模式使用于非专用性交易；二是采用共同物流的模式，交易双方通过评估选择一个可以共双方都可接受的第三方机构，由第三方机构组织物流相关活动，并给予第三方机构以相机决策的权力，使其适宜交易频繁并且资产具有混合性和高度异质型的交易过程中；三是双边规制的方式（通常是建立物流联盟），交易双方建立了双方约束机制，在保持合作方相对独立的立场中又能建立并维持双方或多方长期合作伙伴关系；四是统一规制的模式，如设立物流子公司，从而加强企业纵向一体化。古典的市场缔约和共同物流构成了交易的两种最基本的交易协调方式，而最后两种则属于中间组织形式，有中介服务的功能。物流联盟即类似于第三种双边规制的模式。物流联盟确立了合作方在战略性合作领域的有组织的市场交易行为，有助于节约合作方在单纯市场交易过程中的交易费用。

四、物流联盟风险分析

在物流活动过程上，不管是单个物流活动，还是进行物流联盟活动，每一环节都在时时刻刻产生着各式各样的问题和暴露出的不足，物流联盟在进行战略合作的同时，必然要面对着一定的风险。针对物流联盟活动中所产生的风险，需要从其产生源泉出发进行深入分析，以便提出更好的解决措施。

（1）核心机密和专利特技等外泄的风险

相互学习和利用对方的知识和技能是物流联盟得以成功组建的一个重要的目的，联盟内部企业互相学习只适合技能的同时企业独有的核心机密以及专利特技等往往会成为合作伙伴窥探的重要目标。因此对于联盟内企业来讲，必须在强化联盟企业内部合作的同时，确保核心机密和专属技能不外泄，保护企业独有知识产权，确保企业利益。

（二）联盟分包商所产生的风险

第一是传递性风险。传递性风险是以联盟企业是否通过协议把全部风险有效传递给分包商为评判依据。由于目前铁运、航运、邮政等公用企业对赔偿责任限额普遍设置较低，因此联盟企业在选择由这些公用企业部门分包时将会面对不能有效传递的风险；

第二是不诚信诈骗风险。层次不齐的分包商，特别是一些缺乏诚信切实力弱小个体户运输业者进行配发货物时，极易发生因诈骗而致货物丢失、公司信誉和资金受损的风险；

第三是强势企业控制联盟发展的倾向。物流联盟中往往有一个实力雄厚且居于主导地位的企业，强势企业受利己动机的驱动，倾向于尽最大可能地完全控制整个联盟，如此一来，将导致处于弱势的合作企业能力弱化，降低积极性，从而联盟的整体能力下降。

（三）合作中的囚徒困境，使得联盟伙伴倾向于互相背叛

囚徒困境阐述了原本合作的联盟各方，一方的背叛另一方所产生的单个收益大于在联盟中所带来的整体收益时，联盟合作伙伴有较大可能出现叛离联盟行为，随着监督成本越来越高这种倾向则变得愈加明显。联盟内部存在一方寻求对方企业知识技能的目的，当任何一方核心机密和专属技能外泄，导致一方的收益大于另一方收益，便会导致联盟破裂。

（四）联盟内伙伴企业的存在其它机会主义行径主要指以下几种：联盟伙伴为了削弱伙伴企业的竞争力，提高自身联盟中的地位，会刻意将伙伴企业或者共有的核心技能外泄于联盟之外企业，削弱了联盟的力量；联盟中处于主导地位的企业通过提高单方收益而损耗伙伴企业的和联盟的整体利益；以及个体企业通过不正当手段独占整个联盟的公共资源、共同收益的不道德行为等。这种机会主义行为发生的概率必然会随着联盟内信息不完全性的提高从而不断增加。[8]

（五）不合作行为的风险

在联盟企业中，每个合作者都必然重视自身的利益，合作伙伴同时也是竞争者。由此，在联盟运行过程中诚然存在不合作的行为。因为机会主义的存在，合作的一方学习另一方优势技术的同时，同时还能保护自身专属技能，甚至最终抛弃合作伙伴，独成一家。为杜绝此类现象产生，联盟企业通常会在其核心能力不被侵犯的前提下，进行技能分享，确保核心技术始终处于安全环境。战略联盟合作中，企业在利用各自专属技能合作的同时又为保护核心技能而设置壁垒，由此引发伙伴间的信任危机，导致联盟伙伴间的不合作行为发生。

鉴于此，有致于建立物流联盟战略合作伙伴关系的相关企业不仅仅关注到联盟带来的收益，更要清楚的看到物流联盟存在的风险，取舍自如，才能作出正确的战略决策。

五、降低物流联盟的风险，提高其收益的措施

物流联盟所带来的利益和风险相当，但是我们如何在提高物流联盟的收益同时又规避风险，是物流联盟发展的必然选择。

（一）构建物流联盟内部风险预控体系

风险预控是指企业为了对风险进行有效的预防，降低风险带来的损害，采取联盟内部合作伙伴的自我监测或由风险管理机构介入调查的模式，利用风险核对表等工具，对涉及的主要风险指标进行有效的追踪及预估。

首先，要精准辨别联盟中可能存在的任何风险，对风险形成的诱发原因及风险给联盟带来的影响进行彻底的分析，及时提出应对策略，规避风险；

其次，按照不同环境下风险发生的可能性及其可能造成的损失情况，灵活选择风险的评价指标体系，从而对风险的变动进行及时准确、有效的跟踪，以便更好地控制；

再次，通过各种渠道全面持续可靠地收集风险防范所必须的相关信息，跟踪风险评价指标并及时反馈结果，避免收集无用信息行为的发生；然后选用适当的风险评价手段，结合收集到的有价值信息，进行综合评价，判断出联盟风险发展动态，从而找出现实状况与预测结论相异的原因。

最后，以风险评估结果为基础，结合联盟现状，积极准确分析，为联盟发展提出切实可行的风险防范策略，同时反馈给来内蒙各方，并监督其施行。

（二）建立联盟内的信任机制

联盟成员间的彼此信任、相互忠诚是联盟目标顺利实现的保证。签订保密协定，增加信息共享与分析，确保联盟机密不被泄漏，积极开展有利于联盟发展的活动，为企业赢取利润。建立信任机制有助于加强联盟成员间的信任程度，确保成员在面对未知环境作出能共同接受的反应。积极利用内部信任评审体系对合作伙伴的风险偏好、动机、企业信誉等指标进行定期考核，消减机会主义的动机和行为，改善联盟的绩效，使成员企业更好地共享联盟利益。[9]

（三）制定合理的资源配置方案和利益分配机制

联盟成员加入联盟的目的是为获得更大的收益，因此只有对联盟利润进行合理的分配，平衡长、短期利润，使成员对利润分配的结果能够认可，才能使联盟继续循环运作下去。资源配置的方案决定了利益分配的机制，联盟的发展有利动力来自利益的合理分配。制定合理的资源配置方案和利益分配机制对于联盟的发展是至关重要的。资源配置方案中要明确成员企业互补资源的投入比、使用规范、管理制度等要求；根据投入决定分配的原则，确定利益分配标准，确保成员企业的投入与其所获利益匹配。

利益的分配要与风险挂钩，承担风险越大获得利润越高可以在利润分配时采取群体协商的办法，联盟成员一起按事先约定的利益分配方案及联盟成员的绩效来进行利益的分配，并委托第三方完成事后的清算。由于联盟利润分配要依据绩效评价的结果，因此要从前期投入、运营状况、盈利状况、任务分担等方面合理选择绩效评价的指标对联盟的运行进行评价，得出正确的绩效评价结果。

签订长期合作共赢协议，加大对不诚信履行合约，恶意违约的惩罚力度，从源头降低企业不履约的风险，积极创建遵约履约的负责任的企业发展文化，为战略联盟夯实基础。

（四）选择更加合适的战略伙伴，完善联盟机制，积极促进物流合理化，保持稳定合理的交易费用

联盟战略合作伙伴是否稳定牢固关系着联盟的发展和其能否发挥其应有的作用，因此，战略联盟伙伴的选择是建立联盟的重中之重，也是最为关键的一环，建立联盟伙伴多向有效评价过程和选择。搜寻市场中有合作意向的合作伙伴，积极进行协商联络，达成通过建立联盟合作的战略模式来共同完成市场中的竞争，实现合作的互利共赢。联盟合作伙伴不管是主动寻求战略的转变，还是在市场竞争中迫于压力，必须意识到了合作和建立联盟的重要性。

（五）加强联盟内部伙伴之间的沟通交流方式

加强沟通交流是培养合作伙伴间信任关系的重要方式，高效的沟通交流可以增加联盟内部的内聚力。健全联盟内部定期会议沟通体制，评估在一定时期内的决策实施情况和影响力，进行联盟合作发展情况通报及发展规划协商确定。要加强联盟内部高级管理层的交流沟通，通过高层的沟通交流研究制定出适合联盟发展的长期合作规划方案，积极采纳中低层方案具体实施者和权威专家的意见和建议，实现联盟的长足发展和共同进步；联盟内部应建立统一的工作属于和标准，为相关工作人员提供任务实施的必然要素，完成操作的整合；建立完善的、有利于成员工作人员之间沟通发展的交流机制，建立融洽的人际关系，实现人际关系的整合。

（六）继续利用依靠价格机制发挥作用的市场调节，积极提高联盟企业的运作效率

改变物流联盟之前的博弈关系，建立信息共享机制，减少在物流活动的前期、中期、后期等相关物流活动中的的交易费用。同时也必须规避不按合同履行职责的不称职甚至要挟的行为，精简企业的管理层，为企业瘦身，消除因管理层级过多而产生的官僚主义，提高企业活力，增强企业的市场竞争力，同时确保企业利益不受损耗，加强企业核心竞争力。

（七）建立高效的信息采集平台，继续发挥物流联盟所具有的兼具市场和组织双重优势的中间组织的作用

作为物流供应链集成的物流联盟，必须依靠高效的信息集成平台的支持。快速发展的现代信息技术为物流联盟的形成提供了必要的基础性条件，为联盟的运作发展保障了基本的运行环境。在信息化快速发展的运行过程中，建立高效的信息共享平台是实现内部的信息资源共享、业务发展互动、活动协同合作才能实现，从而保障了物流联盟得以高效率运转。

其次，伙伴成员利用信息技术平台的开放性特征进行远距离访问，针对具体问题及时做出积极反应，开展互利合作，将有利于联盟发展的信息公布，以便被客户或潜在客户远距离访问和及时获取；再次，充分运用信息集成平台，及时进行对资源、任务、工作流管理等方面的在线自动处理，确保联盟决策的快速传递和伙伴成员的快速反应。

（八）创建新的联盟企业文化

由于联盟成员间在习惯、价值观、思维方式等方面存在差异性，因此要鼓励成员企业间通过频繁的交流和沟通了解其他联盟成员在组织结构、企业文化、行为方式等方面的情况。在企业的文化包容中消除不必要的误会，及时发现运行中出现的问题并进行适当处理，通过良性互动促进文化融合。以便联盟在管理模式和行为方式上形成统一。在这种统一的观念下，联盟成员才能保持合作热情，联盟才能保持稳定。要鼓励成员企业间通过频繁的交流和沟通了解其他联盟成员在组织结构、企业文化、行为方式等方面的情况。在企业的文化包容中消除不必要的误会，及时发现运行中出现的问题并进行适当处理，通过良性互动促进文化融合，积极创建有助于联盟发展的企业联盟文化，积极开展文化活动。

六、结束语

物流联盟是一种有效强化和提升企业竞争力的新型企业合作模式，为了保证其运作的稳定性，必须对联盟风险进行防范。应抛弃不合理的企业价值观，保留合理有效的部分，设计适应联盟发展的新的组织结构、企业制度、企业精神等，创建新的企业文化，形成一种新的价值观，使物流企业联盟稳定地运行。

参考文献：

[1] 许英．基于价值链的中小物流企业联盟研究．江苏经贸职业技术学院学报，2011,(3).

[2] 高功步，马丽．企业物流联盟的现状及运营策略研究.经济纵横，2011,(3).

[3] 郑成宏．中小生产企业物流联盟模式的探讨[J].中国市场，2014（10).

[4] 岳意定，程安亭，王雄．基于生命周期的动态物流联盟组织模式选择研究[J]．财经理论与实践，2008（3）．

[5] 高泉.论我国物流市场准入法律制度的完善[J].中国流通经济，2011,（3）.

[6] 周应堂，刘霞，周爱．中小物流企业联盟绩效影响因素研究[J]．生产力研究，2011．

[7] 刘永胜，刘英.供应链战略联盟关系风险及其控制[J].中国流通经济，2011,(10).

[8] 薛晓芳，虚拟物流联盟研究[M].对外经济贸易大学出版社，（1）．

[9] Aguezzoul A．Third－party Logistics Selection Problem： A Literature Re-view on Criteria and Methods［J］．Omega，2014，49.

本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/bfa395a0112de2bd960590c69ec3d5bbfd0adab2.html