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证券投资学复习资料
第一章证券与证券投资
 有价证券的概念：指指标有票面金额，用以证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债券的凭证。（有价证券是虚拟资本）  有价证券的分类P2：
1 按证券发行主体的不同，可分为：政府证券、金融证券、公司证券。根据募集方式的不同，可分为：公募证券、私募证券。 2 按证券的经济性质，可分为：基础证券、金融衍生证券。
(股票、债券和投资基金都属于基础证券。金融衍生证券主要有金融期货与期权、可转换证券、存托凭证、认股权证等
 有价证券的特征P3：产权性；收益性；流通性；风险性

 证券市场的构成要素(了解）P5：发行人、投资者、金融工具、交易场所、中介机构以及监管机构和自律组织。  证券市场的特征P7：
1 证券市场是价值直接交换的场所； 2 证券市场是财产权利直接交换的场所； 3 证券市场是风险直接交换的场所。  证券市场的功能P7：
1 筹资—投资功能 2）定价功能 3）资源配置功能。  证券投资与投机的区别：（重点掌握）见图

第二章权益证券——股票
 按股权特点分类：普通股股票、优先股股票  普通股和优先股区别：
（1）普通股股东享有公司的经营参与权，而优先股股东一般不享有公司的经营参与权。（2）普通股股东的收益要视公司的赢利状况而定，而优先股的收益是固定的。（3）普通股股东不能退股，只能在二级市场上变现，而优先股股东可依照优先股股票上所附的赎回条款要求公司将股票赎回。
（4）优先股票是特殊股票中最主要的一种，在公司赢利和剩余财产的分配上享有优先权。

 股息.红利的形式P30：现金股利（最普遍、最基本）、股票股利、财产股利、负债股利  我国的股票类型P33:国有股、法人股、公众股、外资股

第三章债券
1.债券和股票的特征：
债券：偿还性、流动性、安全性、收益性
股票：永久性、流动性、风险性、参与性、收益性 2.债券的分类：
按发行主体分：政府债券、金融债券、公司债券按形态分：实物债券、凭证式债券、记账式债券 3.名词解释：
①外国债券：它是指发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券。 ②欧洲债券：它是指发行人在外国证券市场发行的、以市场所在国以外的第三国的货币为面值的债券，又叫境外债券、欧洲货币债券。
③贴现债券：又称贴水债券，是指以低于面值发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付分利息，债券期满时按面值偿付的债券。
4.可转换债券：是指发行人依照法定程序发行的、在一定期限内依据约定的条件可转换成本公司普通股股票的公司债券

第四章证券投资基金
1. 名词解释：
证券投资基金——是一种利益共享、风险共担的集合式证券投资方式，即通过发行基金受益凭证（基金份额），集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。（涉及的三方方当事人———基金投资者、基金管理人、基金托管人）离岸基金——是指在他国发行基金单位并将募集的资金投资于该国或第三国证券市场的证券投资基金
2. 契约型基金与公司型基金的区别：见图 3. 封闭式基金与开放式基金的区别：见图

第五章证券发行市场
1．证券发行方式; (一按发行对象划分：公募发行和私募发行 (二按有无发行中介划分：直接发行和间接发行
(三按证券发行条件及投资者的决定方式划分：招标发行和议价发行 2．（名词解释）证券评级是指专门的信用等级评定机构根据证券发行者提供的信息材料，并通过调查、预测等手段，运用科学的分析方法，按照一定的标准，对拟发行或已发行的证券质量、信用、风险等进行公开、客观的质量评价定级的活动。

本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/b4a1b3242aea81c758f5f61fb7360b4c2f3f2a47.html

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