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加强合规风险管理具体做法和建议
加强合规风险管理具体做法和建议
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精品
加强风险防控具体做法:
1
、牢固树立合规风险防控意识。理解和把握国家法律、
法规和准则,公司规章制度和业务流程、部门岗位职责。合
规部门应完成的合规管理和风险控制环节完成制度下发的
从上到下的贯彻和从下到上的完善和推进;
2
、在业务部门在执行风险管理措施,不断测试的过程
中,合规管理部对关键业务(结算柜台业务、同业业务和报
表资料对外报出等)
进行即时性、
跟进性的风险监督和控制,
主动避免违规事件发生、主动发现和纠正已发生的违规事
项,提升公司操作的效率和质量,保证与公司的风险偏好、
风险价值观以及公司的风险容忍度相一致。
加强风险防控具体建议:
1
、
建立公司内部网络交流平台,进行风险提示。将本
公司或其他金融机构曾经发生过的合规问题和案件;监管机
构、外部审计、会计师事务所等外部机构发现的合规风险和
风险提示;内部法律、审计、信息、综合部、合规及业务部
门在日常工作中所发生的需引起足够重视的合规风险或问
题公布于内部交流平台。一是实现传达、告知、教育等风险
提示,缩小“信息真空”空间,实现信息共享,提高全员的
风险意识和知识;二是实现信息的交换过程,要有来有往。
“我把我的信息告诉你,听取你的意见和看法,接下来要有
回应,形成良性的互动。
”促进法规、政策和公司内控制度
精品
精品
的实施。
2
、针对各成员单位存款,应开始建立持续监测,对重
点账户进行实时的收支监测。规范开机时间,本年度开机时
间基本维持在
9-10
点钟,
但是尽量将时间固定,
开机前每经
手一笔业务都属于存在一定的操作风险。
3
、完善跨部门对外转账,公司内部转账的审批程序、
必备文件,并建立相应紧急情况应急备案。跨部门转账、内
部转账中,
如果遇到领导不能及时签审;
或者其他特殊情况,
应当建立合理的票据传递、或者审阅的机制(如利用
OA
信
息传递机制,每一步均可追溯)同时,完善、区分各项业务
制度的审核凭证单据,详细补充各项要素等事宜。
4
、针对贷款业务在录入
-
复核
-
授权
-
受理
-
复核流程中,
尽量减少人工操作与干预,尤其是账户、收息金额调整等情
况。如有特殊情况,跨部门之间应该有一个情况说明。用以
备案复查。贷款发放、收回过程中,在录入
-
复核
-
授权过程
中,属于后台账务处理,但是在一些特殊情况贷款如需要调
整收取利息(逾期不收逾期利息较多,收息情况有调整)账
号有调整,这三各步骤中均无法做任何审核,而这各过程是
在业务发展部门内部,最后两步是在结算部门进行人工干
预,但是没有任何凭证或者说明作为备案。
5
、继续完善制度与流程,明确岗位之间、部门之间的
制约、
制衡,
做到实物可追溯,
账务系统可追溯。
比如开户、
精品
精品
销户、购买重要凭证等业务,只能做到实物可追溯,签章为
主,但是在系统处理中,体现不出合规介入的痕迹。同时,
尽量细化各项操作细则,可以杜绝业务操作中出现的模棱两
可的情况。完善公司内部转账的审批程序、必备文件,并建
立相应紧急情况应急备案。
精品
本文来源:
https://www.2haoxitong.net/k/doc/ad53c90c4b649b6648d7c1c708a1284ac95005e3.html
《加强合规风险管理具体做法和建议.doc》
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