考 试 卷 | |||||
考试时间: | 120分钟 | 计 时: | 剩余时间: | ||
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一、判断题(每题1分,答错不扣分) | |||||||||
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| A. | 对 | |||||||
| B. | 错 | |||||||
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| A. | 对 | |||||||
| B. | 错 | |||||||
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| A. | 对 | |||||||
| B. | 错 | |||||||
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| A. | 对 | |||||||
| B. | 错 | |||||||
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| A. | 对 | |||||||
| B. | 错 | |||||||
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| A. | 对 | |||||||
| B. | 错 | |||||||
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| A. | 对 | |||||||
| B. | 错 | |||||||
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| A. | 对 | |||||||
| B. | 错 | |||||||
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| A. | 对 | |||||||
| B. | 错 | |||||||
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| A. | 对 | |||||||
| B. | 错 | |||||||
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| A. | 对 | |||||||
| B. | 错 | |||||||
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| A. | 对 | |||||||
| B. | 错 | |||||||
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| A. | 对 | |||||||
| B. | 错 | |||||||
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| A. | 对 | |||||||
| B. | 错 | |||||||
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| A. | 对 | |||||||
| B. | 错 | |||||||
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| A. | 对 | |||||||
| B. | 错 | |||||||
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| A. | 对 | |||||||
| B. | 错 | |||||||
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| A. | 对 | |||||||
| B. | 错 | |||||||
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| A. | 对 | |||||||
| B. | 错 | |||||||
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| A. | 对 | |||||||
| B. | 错 | |||||||
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一、单选题(每题1分,答错不扣分) | |||||||||
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| A. | 一级 | |||||||
| B. | 二级 | |||||||
| C. | 三级 | |||||||
| D. | 初始 | |||||||
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| A. | 客户在公司证券资产达50万或50万以上 | |||||||
| B. | 非交易所重点监控对象 | |||||||
| C. | 开户时间达18个月或18个月以上 | |||||||
| D. | 最近一年盈利 | |||||||
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| A. | 证券交易所上市的所有证券 | |||||||
| B. | 沪深300指数股票 | |||||||
| C. | 证券公司公布的标的证券 | |||||||
| D. | 可充抵保证金证券 | |||||||
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| A. | 签订《融资融券交易风险揭示书》 | |||||||
| B. | 提交资信证明材料及担保资产 | |||||||
| C. | 签订《融资融券合同》 | |||||||
| D. | 其他三项都包括 | |||||||
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| A. | 信用证券账户 | |||||||
| B. | 信用资金账户 | |||||||
| C. | 担保物 | |||||||
| D. | 信用账户内的总资产 | |||||||
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| A. | 130%,150% | |||||||
| B. | 130%,130% | |||||||
| C. | 150%,150% | |||||||
| D. | 100%,130% | |||||||
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| A. | 收盘价 | |||||||
| B. | 最新成交价 | |||||||
| C. | 前一日平均收盘价 | |||||||
| D. | 净值 | |||||||
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| A. | 董事 | |||||||
| B. | 监事 | |||||||
| C. | 高级管理人员 | |||||||
| D. | 以上三项均是 | |||||||
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| A. | 融资保证金比例= 保证金/(融资买入证券数量*买入价格)*100% | |||||||
| B. | 融资保证金比例= 保证金/(融券卖出证券数量*卖出价格)*100% | |||||||
| C. | 融资保证金比例= 保证金/(融资买入证券数量*证券市价)*100% | |||||||
| D. | 融资保证金比例= 保证金/(融资买入证券数量*收盘价)*100% | |||||||
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| A. | 维持担保比例=(现金+信用账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量*买入价格+利息及费用)*100% | |||||||
| B. | 维持担保比例=(现金+信用账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量*市价)*100% | |||||||
| C. | 维持担保比例=(现金+信用账户内证券市值)/(融券卖出金额+融资买入证券数量*买入价格+利息及费用)*100% | |||||||
| D. | 维持担保比例=(现金+信用账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量*市价+利息及费用)*100% | |||||||
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| A. | 融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖 | |||||||
| B. | 融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 | |||||||
| C. | 客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 | |||||||
| D. | 信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算 | |||||||
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| A. | 300 | |||||||
| B. | 265 | |||||||
| C. | 230 | |||||||
| D. | 460 | |||||||
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| A. | 80 | |||||||
| B. | 100 | |||||||
| C. | 125 | |||||||
| D. | 225 | |||||||
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| A. | 投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额,减去投资者未了结融资融券交易已用保证金及相关利息、费用 | |||||||
| B. | 投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额,加上投资者未了结融资融券交易已用保证金及相关利息、费用 | |||||||
| C. | 投资者用于充抵保证金的现金及相关利息 | |||||||
| D. | 投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈 | |||||||
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| A. | 140% | |||||||
| B. | 200% | |||||||
| C. | 201% | |||||||
| D. | 300% | |||||||
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| A. | 70万元 | |||||||
| B. | 80万元 | |||||||
| C. | 120万元 | |||||||
| D. | 150万元 | |||||||
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| A. | 负责对客户进行征信调查 | |||||||
| B. | 负责对未通过审批的申请融资融券业务的客户进行解释及沟通工作 | |||||||
| C. | 负责持续跟踪客户的资信变化 | |||||||
| D. | 以上都是 | |||||||
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| A. | 客户基本情况, 客户财产与收入状况. | |||||||
| B. | 客户证券投资经验, 客户风险偏好. | |||||||
| C. | 客户信用记录 | |||||||
| D. | 以上都是 | |||||||
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| A. | 真实性, 规范性 | |||||||
| B. | 有效性 | |||||||
| C. | 完整性 | |||||||
| D. | 以上都是 | |||||||
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| A. | 客户信用账户累计亏损达到50%以上的 | |||||||
| B. | 客户财务和经营情况发生重大变化的 | |||||||
| C. | 其他公司认为需进行信用等级重检的情形 | |||||||
| D. | 以上都是 | |||||||
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二、多选题(每题3分,答错不扣分) | |||||||||
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| A. | 信用交易证券交收账户 | |||||||
| B. | 信用交易资金交收账户 | |||||||
| C. | 融资专用资金账户 | |||||||
| D. | 客户信用交易担保资金账户 | |||||||
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| A. | 负责制定融资融券业务实施细则和业务流程 | |||||||
| B. | 选择可从事融资融券业务的分支机构 | |||||||
| C. | 确定对单一客户和单一证券的授信额度 | |||||||
| D. | 确定融资融券的期限和利率(费率) | |||||||
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| A. | 融券专用证券账户 | |||||||
| B. | 客户信用交易担保证券账户 | |||||||
| C. | 信用交易证券交收账户 | |||||||
| D. | 信用交易资金交收账户 | |||||||
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| A. | 直接还券 | |||||||
| B. | 融券卖出 | |||||||
| C. | 直接还款 | |||||||
| D. | 卖券还款 | |||||||
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| A. | 股票 | |||||||
| B. | 债券 | |||||||
| C. | 证券投资基金 | |||||||
| D. | 其他证券 | |||||||
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| A. | 上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%,其他股票折算率最高不超过65% | |||||||
| B. | ETF折算率最高不超过90% | |||||||
| C. | 国债折算率最高不超过98% | |||||||
| D. | 其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80% | |||||||
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| A. | 投资者向证券公司提出开户申请 | |||||||
| B. | 证券公司办理客户征信 | |||||||
| C. | 证券公司与投资者签订融资融券合同 | |||||||
| D. | 证券登记结算机构为投资者开立信用证券帐户 | |||||||
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| A. | 营业部业务推荐人以全面了解客户为目的,向客户发放融资融券业务手册,并详细介绍融资融券产品细节及揭示业务风险 | |||||||
| B. | 向客户提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险 | |||||||
| C. | 指定专人讲解融资融券业务规则、业务流程和合同条款 | |||||||
| D. | 告知客户将信用账户出借给他人使用,可能带来法律诉讼风险,提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码 | |||||||
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| A. | 客户现金 | |||||||
| B. | 客户融资买入的全部证券 | |||||||
| C. | 客户融券卖出所得全部价款 | |||||||
| D. | 客户融资融利息费用 | |||||||
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| A. | 在交易所上市交易满3个月 | |||||||
| B. | 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元 | |||||||
| C. | 股东人数不少于4000人 | |||||||
| D. | 近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20% | |||||||
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| A. | 对客户信用账户设置警戒线 | |||||||
| B. | 对客户信用账户设置平仓线 | |||||||
| C. | 制定完善的逐日盯市制度 | |||||||
| D. | 制定完善的强制平仓制度 | |||||||
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| A. | 请求召开证券持有人会议 | |||||||
| B. | 参加证券持有人会议、提案、表决 | |||||||
| C. | 配售股份的认购 | |||||||
| D. | 请求分配投资收益 | |||||||
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| A. | 价格发现功能 | |||||||
| B. | 市场稳定功能 | |||||||
| C. | 增强流动性功能 | |||||||
| D. | 风险管理功能 | |||||||
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| A. | 证券发行人分配投资收益 | |||||||
| B. | 证券发行人向证券持有人配售证券 | |||||||
| C. | 证券发行人向证券持有人无偿派发证券 | |||||||
| D. | 证券发行人发行证券持有人有优先认购权的证券的 | |||||||
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| A. | 融资交易申报 | |||||||
| B. | 融券交易申报 | |||||||
| C. | 担保品交易申报 | |||||||
| D. | 平仓申报 | |||||||
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| A. | 客户基本情况 | |||||||
| B. | 个人客户财产与收入状况(机构客户是财务状况) | |||||||
| C. | 客户证券投资经验 | |||||||
| D. | 客户风险偏好 | |||||||
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| A. | 证券公司有足够的资金可供融出 | |||||||
| B. | 投资者加上本次融资余额的累计融资余额不超过授信额度 | |||||||
| C. | 融资买入品种属于标的证券 | |||||||
| D. | 执行该笔交易投资者所需保证金不超过其当时帐户的保证金可用余额 | |||||||
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| A. | 让投资者充分了解融资融券业务的特点和风险 | |||||||
| B. | 使投资者熟悉融资融券业务的法律法规 | |||||||
| C. | 增强客户风险防范意识,依法维护自身合法权益 | |||||||
| D. | 帮助投资者理解融资融券业务流程 | |||||||
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| A. | 客户征信 | |||||||
| B. | 签约、开户 | |||||||
| C. | 确定对具体客户的授信额度 | |||||||
| D. | 逐日盯市与平仓处理 | |||||||
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| A. | 公司通知账户所有人自觉补仓 | |||||||
| B. | 客户必须立即补仓 | |||||||
| C. | 公司提示客户如账户维持担保比例进一步下降将面临平仓风险 | |||||||
| D. | 公司将执行强制平仓 | |||||||
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