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证券市场基础知识点总结(证券市场概述
第一章证券市场概述（学习要点）第一节证券与证券市场第二节证券市场参与者第三节证券市场的地位与功能第一节证券与证券市场一、证券与有价证券 1.证券的定义从法律意义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证的统称，用以证明持券人有权依其所持证券记载的内容而取得应有权益。从普通意义上来讲，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。 2.证券的特征证券的两个最基本的特征：法律特征和书面特征。（二）有价证券 1.有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。有价证券是虚拟资本的一种形式。所谓虚拟资本是以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。普通事情下，虚拟资本的价格总额总是大于实际资本额，其变化并别反映实际资本额的变化。有价证券有广义与狭义两种概念。广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。商品证券是证明持券人拥有商品所有权或使用权的凭证。货币证券是指证券本身能使持券人或第三者取得货币索取权的书面凭证。资本证券是指由金融投资或与金融投资有直截了当联系的活动而产生的证券。持券人对发行人有一定的收入请求权。它包括股票、债券及其衍生品种如基金证券、期货合约等。人们通常把狭义的有价证券——资本证券直截了当称为有价证券乃至证券。 2.有价证券的分类 (1按证券发行主体的别同，证券可分为公司证券、金融证券、政府证券。第 1 页/共 7 页

公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直截了当相关的行为而发行的证券。要紧包括股票、公司债券、优先认股权证和认股证书等。金融证券是指银行、保险公司、信用社、投资公司等金融机构为筹集经营资金而发行的证券。要紧包括金融机构股票、金融债券、定期存款单、可转让大额存款单和其它储蓄证券等。政府证券是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的证券。要紧包括国库券和公债券两大类。 (2按证券是否具有适销性，可分为适销性证券和别适销证券。适销证券是指证券持有人在需要现金或希翼将持有的证券转化为现金时，可以迅速地在证券市场上出售的证券。如股票、公司债券、金融股票、金融债券、国库券、公债券、优先认股权、认股证书等。别适销证券是指证券持有人在需要现金时，别能或别能迅速在证券市场上出售的证券。如定期存款单等。 (3按证券是否在证券交易所挂牌上市交易，证券可分为上市证券和非上市证券。上市证券又称挂牌证券，是指经证券主管机关批准，并向证券交易所注册登记，获得在交易所内公开买卖资格的证券。非上市证券也称非挂牌证券、场外证券，是指未申请上市或别符合在证券交易所挂牌交易条件的证券。 (4按证券收益是否固定，证券可分为固定收益证券和变动收益证券。固定收益证券是指持券人能够在特定的时刻内取得固定的收益并预先懂取得收益的数量和时刻，固定利率债券和优先股股票即属此类证券。变动收益证券是指因客观条件的变化其收益也随之变化的证券。 (5按证券发行的地域和国家分类，证券可分为国内证券和国际证券。国内证券是一国国内的金融机构、公司企业等经济组织或该国政府在国内资本市场上以本国货币为面值所发行的证券。国际证券是指由一国政府、金融机构、公司企业或国际经济机构在国际证券市场上以其他国家的货币为面值所发行的证券。第 2 页/共 7 页

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