一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、______是会员制期货交易所的最高权力机构。
A．理事会
B．专业委员会
C．会员大会
D．股东大会
2、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（），审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
A．介绍业务资格
B．证监会的书面授权
C．期货业协会的授权文件
D．期货经纪业务资格
3、期货交易萌芽于______。
A．日本
B．欧洲
C．美国
D．加拿大
4、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。
A．协助办理开户手续
B．代理客户进行期货交易
C．为客户存取、划转期货保证金
D．代期货公司、客户收付期货保证金
5、美国商品期货交易委员会(CFTC)管理整个美国的期货行业，重点管理范围不包括__。
A．交易所
B．投资者
C．期货经纪商
D．交易所会员
6、美国商品期货交易委员会(CFTC)公布的持仓结构不包括__。
A．报告持仓
B．非报告持仓
C．商业持仓
D．非工业持仓
7、期货公司股东会每年应当至少召开次会议．
A：1
B：2
C：3
D：4
8、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。
A．会员分级结算制度
B．会员统一结算制度
C．保证金结算制度
D．每日无负债结算制度
9、公司制期货交易所的机构设置不包含__。
A．理事会
B．监事会
C．董事会
D．股东大会
10、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由注销其从业资格．
A：中国证监会
B：中国期货业协会
C：期货交易所
D：中国银监会11、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格，申请日前（）的风险监管指标持续符合规定的标准。
A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．4个月
12、客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，（）。
A．需催促客户尽快确认
B．客户不能建立新的交易头寸
C．视为对交易结算报告内容有异议
D．视为对交易结算报告内容的确认
13、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入（）。
A．净资产
B．净资本
C．负债
D．流动负债
14、题干: 期货投资基金支付的各种费用中同基金的业绩表现直接相关的是__。
A．管理费
B．经纪佣金
C．营销费用
D．CTA费用
15、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（）。
A．标准仓单数量和可用库容情况
B．标准仓单数量
C．可用库容情况
D．成交量数量
16、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为（）。
A．3年
B．3年以上
C．5年
D．5年以上
17、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是__。
A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格
B．会员由期货公司组成
C．期货交易所对会员结算
D．会员对其受托的客户结算
18、超过交易所规定的涨跌幅度的报价将____
A：有效，但交易价格应该调整至涨跌幅度之内
B：无效，不能成交
C：无效，但可自动转移至下一交易日
D：有效
19、下列机构中，参与发起设立中国金融期货交易所的包括__。
A．上海证券交易所
B．上海期货交易所
C．郑州商品交易所
D．大连商品交易所
20、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有__。
A．保证金标准
B．结算流程
C．争议处理方式
D．违约责任
21、下面不属于波浪理论主要考虑因素的是__。
A．成交量
B．时间
C．高点、低点的相对位置
D．形态
22、债券期限越长，其收益率越高。这种曲线形状是____收益率曲线类型。
A：正常的
B：相反的
C：水平的
D：拱形的
23、一般情况下，当玉米一般月份合约单边持仓大于20万手时，经纪会员该合约持仓限额不得大于单边持仓的__。
A．10%
B．20%
C．25%
D．15%
24、我国交易所的会员和客户的持仓达到交易所报告界限的，会员和客户应主动于__向交易所报告。
A．当日15:00时前
B．当日16:00时前
C．下一交易日9:00时前
D．下一交易日15:00时前
25、下列关于期货公司客户资产保护的表述，正确的有__。
A．除依法划转外，任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金
B．期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产
C．期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有
D．客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、在反向市场中，当客户在做买人套期保值时，如果基差值缩小，在不考虑交易手续费的情况下，则客户将会____
A：盈利
B：亏损
C：不变
D：无法确定是否盈利
2、下列选项中，关于影响期权价格的因素，说法正确的有__。
A．执行价格与期权合约标的物的市场价格是影响期权价格的最重要因素
B．价格波动率是指标的物价格的波动程度，它是影响期权价格的重要因素
C．其他条件不变的情况下，期权有效期越长，时间价值就越大
D．无风险利率水平也会影响期权的时间价值
3、程序化交易系统的设计步骤有。
A：交易策略的提出
B：交易策略的程序化
C：程序化交易系统的检验
D：程序化交易系统的优化
4、在股指期货投资者适当性制度要求中，对于自然人投资者进行综合评估，其中如果自然人投资者在期货公司申请开户，那么下列__需要在适当性综合评估表上签字。
A．客户开发责任人
B．公司开户经办人
C．业务部门负责人
D．公司负责人或者授权人员
5、目前国内期货交易所有__。
A．深圳商品交易所
B．大连商品交易所
C．郑州商品交易所
D．上海期货交易所
6、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的（）备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。
A．中国期货业协会
B．中国证监会派出机构
C．财政部门
D．期货保证金安全存管监控机构
7、下列关于套期保值者的说法，正确的有__。
A．套期保值者把期货市场当做转移价格风险的场所
B．套期保值者可以利用期货合约对将来要买入或出售的某种标的物价格进行保险
C．金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等
D．商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等
8、下列关于绘制K线图规则的说法，正确的是。
A：纵向代表价格，横向代表时间
B：开盘价与收盘价形成一个矩形
C：当收盘价低于开盘价时，这个矩形以白色表示，称为阳线
D：如果收盘价高于开盘价，这个矩形以黑色表示，称为阴线
9、金融期货中逼仓行情难以发生的原因是__。
A．金融现货市场是一个庞大的市场
B．存在强大的期现套利力量
C．一些实行现金交割的金融期货合约最后的交割价就是当时的现货价
D．一些实行现金交割的金融期货具有一个强制收敛的保证制度
10、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中错误的是__。
A．拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B．公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
C．应当根据章程的规定进行提名和聘任
D．应当由股东会作出决议11、双重顶形反转形态的成立条件是__。
A．有两个相同高度的高点
B．有两个相同高度的低点
C．向下突破颈线
D．向上突破颈线
12、期货公司应当建立健全并严格执行（），遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。
A．业务管理规则
B．人事管理制度
C．财务管理制度
D．风险管理制度
13、趋势交易者常用的工具有
A：趋势通道
B：支撑位和压力位
C：移动平均线
D：价格形态
14、期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（）。
A．保证金制度
B．结算担保金制度
C．当日无负债结算制度
D．持仓限额和大户持仓报告制度
15、套期保值者大多是__。
A．生产商
B．加工商和库存商
C．投机商
D．金融机构
16、期货公司__的近亲属在期货公司从事期货交易，需要报告中国证监会派出机构。
A．普通员工
B．高级管理人员
C．董事
D．监事
17、小王在某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列表述正确的是．
A：公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道
B：公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容
C：公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
D：公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务
18、客户可以采用__来防范期货市场风险。
A．充分了解和认识期货交易的基本特点
B．慎重选择期货公司
C．制定正确的投资战略，将风险控制在自己可以承受的范围内
D．规范自身行为，提高风险意识和心理承受能力
19、（）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。
A．社会保障基金管理机构
B．住房公积金管理机构
C．保险公司
D．证券投资基金管理公司
20、期货公司与客户高某签订了一份期货经纪合同．某日，高某向期货公司下达了一份交易指令，指令要求期货公司于当日以人民币1000元的价格买进10手的大豆合约．期货公司违背该指令以人民币1500元买进了10手，则．
A：超出的5000元部分由期货公司承担
B：超出的5000元部分由高某承担
C：超出的5000元部分由期货公司和高某共同承担
D：高某可以拒绝接受该交易结果，由期货公司承担该交易结果
21、以下描述正确的是。
A：当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时，该期权为实值期权
B：当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为实值期权
C：当看涨期权的执行价格远远低于当时的标的物价格时，该期权为极度买值期权
D：当看跌期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为实值期权
22、在某一时期内彩色电视机的需求曲线向左平移的原因是____
A：彩色电视机的价格上升
B：消费者对彩色电视机的预期价格上升
C：消费者对彩色电视机的预期价格下降
D：黑白电视机的价格上升
23、下列关于期货市场发展的说法。正确的有__。
A．伦敦金属交易所的期货价格是国际金属市场的晴雨表
B．20世纪70年代初发生的石油危机直接导致了石油等能源期货的产生
C．芝加哥期货交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所
D．金融期货中，利率期货率先出现
24、证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A．1个月
B．3个月
C．半年
D．1年
25、期货市场的基本职能有__。
A．资源配置
B．规避风险
C．风险定价
D．价格发现
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