中美战略选择—动态博弈模型分析
摘 要：回顾五十多年来，中国的对美政策和中美关系的历史，双方既有尖锐的对立也有真诚的合作，冷战后，中美关系也出现了多次起伏和危机，但中美关系并未破裂，反而加深了。其深刻原因在于，中美之间存在着许多共同的战略利益。美国是世界上最大的发达国家，中国是世界上最大的发展中国家，两国对亚洲和世界局势的都负有重大责任。在新的国际形势下，中美之间在许多全球性和区域性重大问题上既具有共同的利益，同时也存在着争端和对立。因此，中美关系一直是公众关注的热点。据此，本文以中美战略选择为题，建立动态博弈模型，对此进行分析，进而探求中美发展之路的纳什均衡方案。
关 键 词：动态模型 分析 纳什均衡
从2010年到2011年，中美两国的关系经历了从奥巴马上台以来的微风扑面的蜜月期，到现如今暴风骤雨的冰冻期。自从美国高调的向世界宣布：“美国要重返亚洲”的那一刻起，中美两国的关系就变得十分敏感，并在一定时期内变得更加脆弱，仿佛整个世界都处于一触即发的军事对抗中。
1．中美战略选择的动态博弈模型
此动态博弈模型是关于中美战略选择的模型，由图（1—1）可以看出，美国可采取的战略为合作、遏制、对抗。中国现在是在知道美国的决策以后才行动的，所以要把这个信息因素考虑进去。这样，中国崛起的策略有六个：
1.美国对中国运用顺应战略，中国可以硬实力即诉诸武力崛起；
2.美国对中国运用顺应战略，中国可以通过温和的方式崛起；
3.美国对中国运用遏制战略，中国可以通过硬实力崛起；
4.美国对中国运用遏制战略，中国可以通过温和的方式崛起；
5.美国对中国运用对抗战略，中国可以通过硬实力崛起；
6.美国对中国运用对抗战略，中国可以运用软实力崛起；
2．中美战略选择的动态博弈模型分析
在分析一个国家的综合国力的构成要素时，通常将之分为有形力量与无形力量，或硬实力与软实力。美国哈佛大学教授约瑟夫·奈就将综合国力分为硬实力与软实力两种形态。硬实力（HARD POWER）是指支配性实力，包括基本资源（如土地面积、人口、自然资源）、军事力量、经济力量和科技力量等；软实力（SOFT POWER）则分为国家的凝聚力、文化被普遍认同的程度和参与国际机构的程度等。相比之下，硬实力较易理解，而软实力就复杂一些。软实力主要包括以下几种内容： 一是文化的吸引力和感染力。二是意识形态和政治价值观的吸引力。三是外交政策的道义和正当性。四是处理国家间关系时的亲和力。五是发展道路和制度模式的吸引力。六是对国际规范、国际标准和国际机制的导向、制定和控制能力。七是国际舆论对一国国际形象的赞赏和认可程度。
在清楚软实力与硬实力的基础上，接下来，我们对中美战略选择的动态博弈模型的赋值进行横向与纵向的分析和对比。
（一）美国决策的战略为顺应，中国战略的选择。
首先，我们需要明确一下当前摆在中国和美国面前最为重要的问题。
对中国来说，目前最重要的就是稳定和发展。发展需要稳定的局面，因此稳定是必备的条件。首先就是要稳定国内形势，而稳定国内形势最重要的前提是发展，只有可持续发展了国内才能稳定。所以对中国来说稳定和发展实际上是一个主题的两个方面。其次就是要稳定周边，周边的安全是中国国家安全利益的保证。因此中国一定要稳定周边的局势。
对于美国而言，目前最重要的是摆脱经济危机，实际上也是一个发展问题，虽然美国也强调一些非传统的安全问题，但这个问题实际上对美国来说不构成重大威胁，这实际上是美国为了介入全球事务而自造的一个借口。
从以上可以看出，实际上中美两国目前最为主要的任务都是发展，只是美国的国内稳定和国家安全要弱一些，中国周边地区的稳定与安全问题是美国对中国的优势，也是美国遏制中国发展的一个重要突破口。而且，目前中美之间关系的矛盾点为“3T”，即台湾，西藏和贸易问题。美国无视中国主权，侵犯中国领土完整的权力，支持“台独”，唆使西藏部分群体搞分裂的行为，严重影响着中国的安全和稳定。所以，试想如果美国采取“顺应”战略，那么就可以解决中国周边地区及中国大陆的稳定和安全问题，为中国经济的腾飞提供良好的环境，这于中国而言是非常有利的。同时，中美之间相互合作，相互适应，相互调整，共同应对金融危机后的世界变化和各自国内结构调整。这种策略一定程度上有利于美国的国内稳定和国家发展。所以当美国采取“合作”决策时，于中美两国而言都是非常有利的，尤其是对中国的硬实力更为明显。所以，美国支付值为7，中国为8.
然而，中国甘为一直做美国的战略合作伙伴吗？目前，中国经济总量处在世界第二，全球影响力迅速提升，中国越来越多的参与到国际规则制订中，由之前的被动接受到现在的主动参与，有了质的飞跃。虽然，美国依然还是世界唯一的超级大国，但中国却是在不久的将来唯一有可能成立一个新的超级大国的国家。美国是不能容忍世界舞台上存在与其匹敌的对手，进而威胁其霸主地位，使其对世界的控制和影响能力削弱。尽管目前中国和美国有很大的差距，但是，改革开放30年中国的变化足以对美国的霸主地位构成威胁。而且，如果美国真能做到对中国的百依百顺，虽然一定程度上使中国丧失了树立“国际形象大使”的机会，然而，更多的是有利于世界的和平与发展，有利于发展中国家的团结和壮大，增强其凝聚力。所以，当美国采取“顺应”决策，中国使用软实力时，美国支付值为5，中国支付值为9。
（2）美国决策的战略为遏制，中国战略的选择。
“遏制”即是在共同协作与发展的基础上，必要的施予压力，制裁，设置障碍等。
就中美两国而言，美国是世界上最大的发达国家，中国是最大的发展中国家，两国经济贸易互利性很强，发展潜力很大。中国加入世界贸易组织后，中美经贸合作继续呈现持续快速发展的良好势头。据中方统计，在贸易领域，今年1至10月，中美贸易额达到1024.8亿美元，比去年同期增长30.7%，其中中方自美进口275.6亿美元，比去年同期增长25.7%，在投资领域，今年1至10月，美新增对华投资项目3308个，比去年同期增长22.5%，中方企业对美投资也在增加。另据美商务部统计，今年1至9月美对华出口增幅达18.5%，大大超过美对其他主要贸易伙伴的出口增长。中国现已因为美国第四大贸易伙伴，今年底还可能上升到第三位，美国则是中国第二大贸易伙伴。美对华出口每年给美国创造50万个高薪就业机会，中国价廉物美的商品使美消息者每年节省开支200亿美元。除双边贸易取得积极增长外，两国还就经济和金融等问题保持地密切磋商和对话，在世贸组织、亚太经合组织等多边框架内也进行了富有成效的协调与合作。中美发展经贸往来是一种“双赢”，给两国人民带来了实实在在的利益。
然而，在全球一体化时代，资本已超越国界，把全球作为一体，对资源加以整合配置，以求资源的最有效利用和利润的最大化，从而改变以往以国家为主体的全球产业分工和贸易的不平衡。“U”型产业分工结构，处于曲线两边高端的欧美两国控制科研和营销，而中国作为发展中国家中的一员，通过廉价的劳动力和出口初级产品来赚取微薄利润。除此之外，美国贸易保护主义，美国对华贸易逆差，美国加强对华出口管制等贸易方面的遏制手段，虽然美国自身需要付出一定的成本，但是中国所受到的影响更为严重。
而且，中国作为世界上有可能发展为与美国抗衡的三大国家之一，美国采取“遏制”策略，可以防患于末然，避免对其霸权地位造成太大的威胁。对于中国而言，俗话说：有什么样的对手，就可以成就什么样的国家。面对美国的“遏制”，中国绝对不可能无动于衷，天基武器的研制，J20试飞成功，激光武器核心技术的掌握等等就是很好的例证。
所以，总而言之，美国对中国实施“遏制”的策略，就硬实力而言，利大于弊，而对美国的优势更为明显，所以美国的支付值为7.5，中国是8.5.
从软实力的角度而言，近年来，美国先是反恐战争中滥用硬实力，导致其影响力和声望下降，也就是软实力的下降；其次，美国目前遭受金融风暴重创，曾经风行全球的“华尔街文化”宣告破产，美国金融信誉和道德备受打击，“美国发展模式”遭到质疑；再次，美国践踏国际秩序，公然违反联合国安理会的决议发动对“伊拉克”战争，以及美国一向贯彻的利己主义，严重影响其凝聚力和形象。
较之美国，改革开放30年来，中国取得飞速发展，综合国力不断上升，使其对发展中国家更具吸引力，而吸引力，正是软实力的关键指标；与此同时，中国奉行和平外交政策，并提出“建设和谐世界”的积极倡议，使广大的发展中国家受到启发和鼓舞，影响力明显增强；再次，中国的人民币的使用范围逐渐扩大，并且人民币汇率在合理均衡的水平上基本的平稳，而且作为联合国常任理事国中的一员，在国际上有一定的控制力。
综合以上分析，从软实力角度而言，中国的软实力明显优于美国。所以，美国赋值为6，中国为7。
（三）美国决策的战略为对抗，中国战略的选择。
如上图的分析，当美国的决策为对抗，中国的决策为硬实力时，支付值为（4，2）；当美国的决策为对抗，中国的决策为软实力时，支付值为（6，8）。之所以这样支付的原因，有以下几方面：
首先，美国军事霸权的主要战略目标有三，即俄罗斯，欧盟，中国。
美国的主要战略目标是俄罗斯，俄罗斯是世界第二军事大国，在世界军火贸易竞争中长期名列第三，是包括美国在内的西方各国在世界军火市场上的主要竞争对手。更重要的是，俄罗斯民族早就参加近代以来西方列强之间的大国争霸，不仅具有其他民族极为少见的敢于硬碰硬的战争意志，而且在世界舞台上俄罗斯的大国博弈手腕也极为老辣，经常使欧美各国猝不及防。
其次，美国金融霸权的主要战略目标是欧盟，欧元取代美元是对美国金融霸权的致命威胁。同样应该强调的是，欧盟是资本主义金融、经济、政治、外交和军事的老玩家，有以欧元取代美元的公开主张、强烈愿望和鲜明意志。尽管欧美是亲兄弟，是西方意识形态一个战壕里的战友，但是欧盟同时又是美国金融霸权最有资格的直接挑战国家，只要涉及到美元金融霸权的命根子，美国一样会毫不留情痛下杀手。
第三，美国经济霸权的长期战略目标是中国，中国以经济建设为中心的综合国力的持续快速增长及其中国特色的经济发展道路，是美国开始视为畏途的长期挑战和终极威胁。
比较而言，俄罗斯的军事挑战缺乏经济实力提供的物质基础，欧盟的金融挑战缺乏真正统一而独立自主的国家集团意志和行为能力，从长远来看，中国最有可能成为对美国综合国力的终极挑战，哪怕是和平取代美国世界综合国力第一的地位，美国也必须竭力避免。这已经成为美国共和、民主两党的一致共识。
那么，试想如果中美两国对抗，俄罗斯和欧盟会做什么反映。如图（1-2）所示：
俄罗斯采取的战略选择：
A：俄罗斯选择站到中国一边
B：俄罗斯选择站到美国一边
C：俄罗斯选择保持中立
欧盟的战略选择：
X：欧盟选择站到中国一方
Y：欧盟选择站到美国一方
Z:欧盟选择保持中立
俄罗斯
图（1-2） 欧盟，俄罗斯战略选择—静态博弈模型分析
所谓鹬蚌相争渔翁得利，中美之间的对抗只会使中美两国两败俱伤。从战略上看，中美对抗，即使是美国盟友也应该不会直接表明支持美国。而俄罗斯地位比较微妙，如果中美起了冲突，他更可能会扮演美国二战时的角色—武器大量出口，对中国也仅限于武器上的援助。所以，当美国采取对抗决策，中国采取硬实力战略时，所赋值＜5。
众所周知，中国是一个对外贸依赖极为严重的国家。仅以石油为例，中国现在正在燃烧使用的一多半石油都是从国外进口的。一旦没有了石油，中国的经济和社会秩序就会在短时间内大乱。所以，石油是中国的命脉。而美国正在一步步的着手控制世界石油，如果没有了进口的石油，中国就会不战自败。加之，美国要是把手中掌握的其他能源，金融和军事武器轮番使出或是三剑并发，中国打算如何应对？
所以当美国采取对抗战略时，在硬实力方面，中国略亚于美国。
其次，美国是世界上最大的发达国家，中国是世界上最大的发展中国家。美国实行资本主义制度，而中国走社会主义道路。美国推行霸权主义和强权政治，而中国没有称霸的想法，至少没有称霸的准备，推行“不结盟，不称霸”的政策。美国多次践踏国际公约，分别发动了对越南、朝鲜、伊拉克等国家的侵略战争，而中国则推行人道主义，严格遵守国际秩序，热爱和平……由此可见，如果美国采取对抗战略，中国的软实力明显优于美国。
然而，美国拥有强大的盟国。并且，作为世界的“老大哥”，美国的经济、科学技术、军事、文化等各个方面对世界各国都有着直接的影响。迫于美国的硬实力的影响，当美国的软实力与中国的软实力处于白热化状态时，可谓是旗鼓相当。故当美国的决策为对抗，中国的决策为软实力时，美国支付值为6，中国支付值为8.
2．纳什均衡方案
现在我们采用倒推法来寻找中美战略博弈的纳什均衡方案。
如图(3-1)所示，首先我们分析中国崛起战略的行动选择。如果美国选择顺应，则博弈会进行到中国崛起战略决策点的左边，中国选择软实力的得益是9，中国选择硬实力的得益是8，所以如果中国是理性的话，中国一定会选择软实力；如果美国选择遏制，博弈会进行到中国崛起战略决策点的中间的位置，此时，中国选择软实力的得益是7，中国选择硬实力的得益是7.5，于是中国选择硬实力；再次，如果美国选择对抗，博弈会进行到中国崛起战略决策点的右边的位置，那么显而易见，中国会选择软实力。因此这两个阶段的博弈就可以简化为：
图表3—2所示，已经是美国单方的博弈，通过对比，由于9大于6，所以美国一定会对中国的发展采取遏制手段，而中国的崛起选择依靠硬实力。
2006年的3月7日英国广播公司的国际广播电台公布了一项在全球22个国家进行的调查。这项调查中有一个问题是如何看待中国在世界的影响，如表3—3所示，14个国家认为中国给世界带来正面的影响，8个国家认为中国带来负面影响。而同样的一项调查正对美国的结果则大相径庭，认为美国对世界有积极影响的有6个国家，持否定态度的有16个国家。由此可见，中国的软实力要远远优于美国的软实力。
图表3—3
然而，仅仅有软实力的优势是远远不够的，我们讲当美国用飞机炮弹对准我们的时候，我们宣扬我们的民主，和平，发展，我们同美国讲道理，美国佬就会放下手中的武器吗？很显然，不会，“朝鲜战争”“伊拉克战争”就是很好的例证。那么那些平日里向着中国的国家就会站到中国的一边，同美国对抗吗？答案是否定的。所谓的“世界上没有永远的朋友，也没有永远地敌人”，在国际关系中，讲究的是利益。
综合国力是衡量一个国家基本国情和基本资源最为重要的指标，中国只有把自己的硬实力不断的提高，才能很好的对抗来自美国的遏制；而美国只有不断的增强自己，才能长久的保持自己在世界上“老大哥”的位置。
本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/68402adea58da0116c174976.html
文档为doc格式