客户交易行为管理
返回上一级
单选题（共2题，每题10分）
1 . 以下不属于客户异常交易行为的是（ ）。
∙ A.一段时期内进行大量且连续的交易
∙ B.以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
∙ C.进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易
∙ D.在证券交易价格产生重大影响的信息披露之后，大量或持续买入或卖出相关证券
我的答案： D
2 . 证券公司应维护证券市场秩序，切实履行客户交易行为管理职责，遵循（ ）原则，建立客户交易行为监控与自律管理机制，以有效防范、约束客户的异常交易行为，引导客户理性、合法合规地参与证券交易。
∙ A.账户实名制
∙ B.了解你的客户
∙ C.公开、公平、公正
∙ D.全面、依法、从严
我的答案： B
![](https://wkrtcs.bdimg.com/rtcs/image?w=554.67&md5sum=519e04675ed5200d43b9e69d2391b7bd&sign=180b3f364f&rtcs_flag=2&rtcs_ver=4&l=webapp&bucketNum=228&ipr={"t":"img","r":"r_3","w":"554.67","h":"2.67","dataType":"gif","c":"word/media/image1.gif"})
多选题（共4题，每题 10分）
1 . 证券公司在管理客户交易行为时可依据（ ）。
∙ A.《上海证券交易所交易规则》
∙ B.《深圳证券交易所交易规则》
∙ C.《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》
我的答案： ABC
2 . 证券公司客户交易行为管理重点关注的品种有那些？（ ）
∙ A.退市整理股票
∙ B.创业板股票
∙ C.上市初期过度炒作的新股
∙ D.主体评级在AA级以下的债券交易
我的答案： AC
3 . 证券公司在异常交易管理过程中可能面临的成本包括（ ）。
∙ A.建立监控系统等产生的IT硬件、软件、人工维护费用成本
∙ B.证券公司为符合监管要求，履行数据报备、客户回访产生的运营成本
∙ C.制定会员单位异常交易处理指导规范或细则，并定期检查而引发的人工费用成本
∙ D.证券公司在处理异常交易客户过程中可能面临的客户投诉、法律诉讼等带来的客户流失、经济赔偿等成本
我的答案： ABD
4 . 证券公司了解客户信息中，应至少包含（ ）。
∙ A.财产与收入状况
∙ B.资金来源
∙ C.证券投资经验
∙ D.风险偏好
我的答案： ABCD
判断题（共4题，每题 10分）
1 . 内幕交易参与人非法利用内幕信息获取了不正当利益，但内幕交易对市场本身影响有限。（ ）
对 错
我的答案： 错
2 . 证券公司及其营业部因客户出现异常交易行为收到交易所口头警示，无需联系客户。（ ）
对 错
我的答案： 错
3 . 在自己控制的账户之间进行证券交易，不属于异常交易。（ ）
对 错
我的答案： 错
4 . 如果客户违法违规使用账户，或存在严重影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司可以拒绝客户委托，或终止与客户的证券交易委托代理关系。（ ）
对 错
我的答案： 对
本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/660d5b2ca4c30c22590102020740be1e650ecc6f.html
文档为doc格式