中山大学附属肿瘤医院
临床研究中心 / 药物临床试验机构 ZD-CTC-001-10
药物临床 试验运行管理制度和流程
药物临床试验是指任何在人体 （病人或健康志愿者） 进行的药物的系统性研究，以证实或发现试验药物的临床、药理和 / 或其他药效学方面的作用、不良反应和 / 或吸收、分布、代谢及排泄，目的是确定试验药物的安全性和有效性。遵照《药物临床试验质量管理规范》及 ICH GCP要求，参照国内外开展药物临床试验的经验，制定本制度与流程。
1. 步骤一：立项准备
1.1 ． 申办者 /CRO与机构共同商定主要研究者（ PI）。
1.2 ． PI 提出研究小组成员，根据项目的具体情况并参照如下人员组成组
建研究团队：⑴临床医师；⑵病区护士； (3) 研究护士； (4) 药物管理人
员； (5) 药代研究人员（如必要） ； (6) 相关科室人员（如必要） 。
1.3 ． 研究人员的资质：⑴研究团队成员必须经 GCP培训并获取证书；⑵
临床医务人员必须为本院在职在岗人员。
1.4 ． 如需机构派出研究护士的项目，请递交《研究护士申请》 （附件 6）。
1.5 ． 若本中心为组长单位， 申办方 /CRO协助 PI 主持召开研究者会议， 机
构应派人参议；若为参加单位， PI 等研究人员参加研究者会议。
1.6 ． 申办者 /CRO按照附件 1 准备申请临床试验的相关材料，由监查员交机构办公室秘书 （电话 020-********）进行形式审查， 正式受理后通知PI。
2. 步骤二：立项审核
机构对送审材料及研究小组成员资质进行审核、 立项。（具体事项可参考《立
项审核的 SOP》）。
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3. 步骤三：伦理审核
3.1申办者按伦理委员会的要求准备材料，将申报材料交伦理委员会进
行伦理审评。
3.2最终的“伦理委员会审批件”交机构办公室秘书存档。
4. 步骤四：合同审核
4.1 申办者 /CRO与 PI 拟订合同 / 经费预算， 按《临床试验合同签订 SOP》的要
求，递交机构办公室秘书。
4.2 经费管理小组审核合同 / 经费预算，通过后由机构办公室秘书交主管院长
签字盖章生效。
4.3 协议正式签署后，方能开始临床试验。
5. 步骤五：项目实施
5.1 申办者 /CRO应尽快将临床试验材料交研究小组。
5.2 申办者 /CRO按照《药物的接收、保存、分发、回收、退还的SOP》将药物交予药学部临床试验药房（药物管理员，电话 020-********）。如有特殊保管需求的，需报机构办公室和药学部。
5.3 申办者 /CRO协助 PI 主持项目启动会，具体事宜可参照《药物临床试验
项目启动的 SOP》。
5.4 项目管理实行 PI 负责制。 PI 对受试者安全、研究质量、进度负全责。
5.5 研究者遵照《药物临床试验质量管理规范》及 ICH-GCP、试验方案及相
关 SOP，实施临床试验。涉及知情同意、医疗判断、医嘱等环节，须由本院注册的，经 PI 授权的临床医生负责执行；临床试验相关医疗病历、文书的书写，需由 PI 授权的临床医生签名确认。
5.6 试验过程中，若发生 AE，参照《不良事件及严重不良事件处理与记录的标准操作规程》；如判断为 SAE，按照《药物临床试验 SAE报告的标准操作规程》及时上报，并同时报告机构 SAE专员（电话：020-********）。
6. 步骤六：质量管理
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6.1. 申办者派出合格的、为研究者所接受的监查员，参照 GCP要求对整个试
验过程进行监查。
6.2. 机构质量管理员对试验项目进行质量检查，对存在的问题提出书面整改
意见，研究者予以整改并给予书面答复。具体要求可参考《临床研究质量
检查的 SOP》和《临床研究的问题分级和处理 SOP》。对违背方案并造成严
重后果者，机构办公室将与相关部门协商，采取相应的处理措施。具体措
施可参考《临床研究缺陷管理办法》。
6.3. 项目执行过程中如遇管理部门或申办方发出稽查通知，本项目的 PI 应
积极配合，做好准备接受稽查，并将稽察结果交机构备案。具体事项可参
考《接受和配合监查、稽查、视察、资格认定检查和复核检查的 SOP》相
关章节。
6.4. 项目开展 1 年以上，申办者 /CRO须向伦理委员会和机构办公室递交年度
报告。
7. 步骤七：结题
7.1 项目结束后，按照《药物的接收、保存、分发、回收、退还SOP》清点
剩余药物，退返申办者 /CRO。
7.2 由质量管理组长安排结题前质量检查。
7.3 按照《研究资料收集、整理、保管的 SOP》，参照附件 7《药物临床试验归档目录》格式，由研究者和申办者根据实际产生的试验资料及时整理，交机构资料管理员。保存期限 5 年，如需继续保存，由机构和申办者/CRO协商解决。
7.4 按附件 8《药物临床试验结题签认表》要求，各方人员确认完成各项工
作后签字。
7.5 总结报告交至机构办公室秘书，由机构主任审议、签字、盖章。
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附件 1：
药物临床试验报送资料目录
7 监查员相关资质文件（个人简历及 GCP培训证书等） √
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20
份
数
1
2
1
2
1
2
1
1
1
1
1
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1
2
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1
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附件 2：
药 物 临 床 试 验 信 息 简 表
机构受理号： 填表日期： 年 月 日
项目编号、名称
中文药名： 英文药名： 商品名：
一式两份
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附件 3：
药物临床试验委托书
依据《中华人民共和国合同法》 、《药物临床试验质量管理规范》 、
《药品注册管理办法》等法律法规的有关规定，经双方协商，
___________________公司委托中山大学肿瘤防治中心 ____科 ___教
授负责实施 ____________________（方案名称）临床试验。
委托单位： ________________________
联系人：
（申办方 /CRO 签字、盖章）
地址： 邮编： _________
电话： __________
被委托人： ___________（PI 签字）
日期： ____________
一式两份
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附件 4：
药物临床试验立项审议表
机构受理号： 送审日期：
项目编号、名称
注册分类、临床分期
PI
申办者 /CRO
以下由机构办公室填写
审议意见：
□ 同意
□ 不同意
□ 补充资料
□ 其它：
签字：
年 月 日
一式两份
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附件 5：
药物临床试验研究团队成员表
项目编号、名称：
注册分类： 临床分期：
申办者 /CRO：
研 究 团 队 成 员
职业 / 职
姓 名 研究分工 科 室
称
是否参加过
签 名
GCP培训
主要研究者签字确认：
备注：
1、人员组成必须有：⑴临床医师；⑵病区护士； (3)研究护士； (4)药物管理人员； (5)药代研
究人员（如必要） ；(6)相关科室人员（如必要）
2、研究团队成员必须经 GCP培训并获取证书
3、临床医务人员必须为本院在职在岗人员
一式两份
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附件 6：
研究护士申请
临床研究中心 / 药物临床试验机构：
科 拟 开 展 一 项 SFDA 批 准 的 新 药临床试验，请机构办公室指派一名研究护士加入研究团队，遵循《研究护士工作职责》承担相关工作。
谢谢！
主要研究者：
日 期：
现附上项目相关信息如下：
CFDA批件号
申办方 /CRO
项目名称及编号
药物类别 / 试验期别
国际多中心 / 国内多中心
是否牵头单位
是否需要做药代
申办方监查员联系方式
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附件 7： 归档登记：项目开始日期 结束日期
归档编号 / 编号
项目名称
新药类别
临床期别
申办者 牵头单位 存档位置
主要研究者及研究人员
3 病例报告表（样表）
4 知情同意书（包括译文）及其他书面资料 (样表 )
5 受试者招募广告（如采用）
6 财务规定
7 保险声明（如必要）
8 多方协议（已签名） （研究者、申办者、合同研究组织） （原件）
9 伦理委员会批件 / 成员表 (原件共几份 )
10 临床试验信息简表、委托书、审议表
11 临床前实验室资料
12 CFDA批件
13 研究员履历及相关文件
14 实验室检测正常值范围
15 医学或实验室操作的质控证明
16 试验用药品的标签
17 试验用药品运货单
18 试验用药品的药检证明
19 设盲试验的破盲规程
20 随机总表
21 监查报告（试验前、启动）
22 试验相关物资的运货单
23 监查员访视报告
24 除试验点访视外的其它联络记录
29 申办者致药品监督管理局、 伦理委员会的未预期的严重药物不良反应报告
30 中期或年度报告（年份）
31 受试者签认代码表（原件）
32 受试者筛选表与入选表
33 试验用药登记表
34 研究者签名样张
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归档编号 / 编号 新药类别 申办者 负责单位 存档位置
项目名称 临床期别 主要研究者及研究人
员
临床试验保存文件 目录号 （页码 / 盒数）存档位置
35 试验用药销毁证明
36 完成试验受试者编码目录
37 稽查证明件
38 最终监查报告
39 治疗分配与破盲证明
40 试验完成报告、结题报告表（致伦理委员会、CFDA）
41 分中心小结
42 总结报告
43 其它（请根据具体情况自行补充）
44
临床试验保存文件 存档份数 缺份登记 （页码 / 盒数）存档位置
病例报告表共几盒 份数 有或无
第一盒：几号至几号
第二盒：几号至几号
,,
归档人签名： 时间：
接收人签名： 时间：
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附件 8 药物临床试验结题签认表
项目编号、名称
PI
申办者
指定人员 确认内容 签 名 日 期
主要研究者 该项目已完成，申请结题
该项目的剩余试验物资已退回 / 处理
该项目的研究文件及资料已根据归档目录整理，
已完整
研究 护 士 /
研究助理 该项目的原始资料已完善并归入病案室
该项目的完成报告和总结报告已递交伦理委员会
备案
药物管理员 该项目的剩余药品已退回申办者 / 销毁
项目质控员 已对该项目进行了检查，符合要求
档案管理员 已对该项目的资料目录进行审核，接受项目归档
PI/ 机构秘
书
该项目的全部研究费用已支付
备注
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本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/60e7c297c381e53a580216fc700abb68a882ad10.html
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