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浅析券商PB业务中的风险节点及控制措施

发布时间：2020-06-18 来源：文档文库

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浅析券商PB业务中的风险节点及控制措施

作者：赵捷;
作者机构：重庆工商大学派斯学院，重庆401520; 来源：经济期刊 ISSN：1671-5853 年：2016 卷：000 期：005
页码：P.164-165 页数：2 中图分类：A 正文语种：CHI
关键词：PB业务;风险节点;控制措施
摘要：2016年2月5日，中国证券投资基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，明确指出私募机构若拿到牌照后不发产品的将被注销资格。此次新规的出台，一方面加大了对私募行业的监管力度，能够有效打击私募机构拿着备案证明进行非法集资的活动；但另一方面，此项新规更有可能引发的是私募机构的“保壳大战”，并由此催生另类的“私募产品发行潮”，这也会直接导致券商PB业务的大爆发。旨在通过对目前券商行业PB业务的现状阐述，分析其过程中存在的潜在风险节点，并提出了相应的控制措施。

本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/58eefc43a100a6c30c22590102020740be1ecdb7.html