本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、以下不属于证券投资基金特征的是____ A：集合投资，专业管理 B：组合投资，分散风险 C：收益平稳，风险较小 D：独立托管，保障安全
2、下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有__。 A．规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则，还要积极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作 B．专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识 C．时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率 D．持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须持续联系客户
3、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是____ A：投资标的不同 B：投资目标不同 C：组织形式不同 D：交易方式不同
4、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。 A．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费
5、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。 A．维护基金市场的良好秩序 B．提高基金市场效率 C．保护基金投资人合法权益 D．活跃基金市场
6、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A．3 B．5 C．8 D．10
7、当前我国基金营销渠道包括__。 A．保险公司 B．基金超市 C．证券公司 D．证券咨询机构
8、在基金合同生效的____，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。 A：当日 B：次日 C：第三日 D：第五日
9、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有__。 A．ETF可采取场内认购和场外认购方式 B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式 C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购 D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购
10、基金销售业务信息管理平台主要包括__。 A．前台业务系统 B．后台管理系统 C．监管系统信息报送 D．应用系统的支持系统
11、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不少于员工人数的1/2。 A．40 B．30 C．20 D．15
12、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。 A．从业经验 B．过往业绩 C．投资理念 D．操作风格
13、下列不属于基金市场服务机构的是__。 A．基金销售机构 B．基金注册登记机构 C．律师事务所和会计师事务所 D．中国证券业协会
14、根据资产配置的不同，混合基金分为__、__和其他基金三种类型。 A．配置型基金 B．灵活组合型基金 C．公募基金 D．货币市场基金
15、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是__。 A．为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构 B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系 C．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币 D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
16、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是__。 A．股票型基金 B．债券型基金 C．混合型基金 D．货币市场基金
17、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
18、__是股票最基本的特征。 A．永久性 B．收益性 C．风险性 D．流动性
19、以下属于货币证券的有__。 A．商业汇票 B．商业本票 C．银行汇票 D．金融债券
20、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。 A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高风险性
21、投资人在申购、赎回开放式基金单位时直接承担的费用有__。 A．管理费 B．托管费 C．净购费 D．赎回费
22、下列各项中，属于基金内部风险的有__。 A．政策风险 B．管理水平风险 C．职业道德风险 D．合规风险
23、一般情况下，已经正式受理的开放式基金认购申请，（）。 A．可以在2日提出撤销 B．可以在3日内提出撤销 C．在基金登记前可随时撤销 D．不得撤销
24、基金销售__要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。 A．合法性 B．公正性 C．公平性 D．适用性
25、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的__时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 A．5% B．10% C．15% D．20%
26、我国货币市场基金的管理费率为____ A：0 B：0.1% C：0.2% D：0.33%
27、在基金宣传推荐可能出现的情形中，不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是__。 A．存在着虚假信息 B．带有利益倾向的诋毁同行 C．以片面信息作为评价依据 D．仅考察基金的短期业绩表现
28、我国基金信息披露制度体系可分为__等层次。 A．国家法律 B．部门规章 C．规范性文件 D．自律性规则
29、基金销售行业自律管理的方式主要有__。 A．制定行业自律规则和业务标准 B．建立行业从业人员教育培训体系 C．对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究 D．开展基金业宣传活动
30、对个别基金绩效的衡量属于____ A：内部衡量 B：绝对衡量 C：微观衡量 D：基金衡量
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是__。 A．增长型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．保本基金
32、股票具有的特征包括__。 A．风险性 B．永久性 C．流动性 D．参与性
33、______是基金一切活动的中心；______在整个基金的运作中起着核心的作用。__ A．基金投资者；基金投资者 B．基金管理人；基金管理人 C．基金投资者；基金管理人 D．基金管理人；基金投资者
34、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。 A．股票基金 B．债券基金 C．货币市场基金 D．混合基金
35、对于基金投资者来说，申购者希望以____实际价值的价格进行申购;赎回者希望以____实际价值的价格进行赎回。 A：低于，高于 B：高于，高于 C：高于，低于 D：低于，低于
36、__在债券存续期内其票面利率保持不变。 A．零息债券 B．浮动利率债券 C．息票累积债券 D．固定利率债券
37、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。 A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B．承诺利用基金资产进行利益输送 C．直接代理客户进行基金认购 D．与投资者以口头约定亏损分担
38、负责基金__业务的机构是指基金注册登记机构。 A．登记 B．清算 C．存管 D．交收
39、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为__。 A．到期收益率 B．实际收益率 C．持有期收益率 D．名义利率
40、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。 A．资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B．有专门负责基金托管业务的部门 C．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 D．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
41、从风险的来源划分，可以把基金的风险分为__。 A．外部风险 B．内部风险 C．系统性风险 D．非系统性风险
42、基金管理公司应当按照____等法律.行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。 A：《证券投资基金法》 B：《中华人民共和国公司法》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《中华人民共和国刑法》
43、交易所交易资金清算的数据来源于____ A：中国证券登记结算公司 B：中国证券公司 C：基金管理公司 D：商业银行
44、下面选项中属于非上市证券的是____ A：公司债券 B：封闭式基金 C：金融证券 D：凭证式国债
45、基金份额持有人大会的第一召集人是__。 A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金份额持有人 D．中国证监会
46、__属于证券投资的系统性风险。 A．利率风险 B．信用风险 C．经营风险 D．财务风险
47、通过公开资料能够获得的基金基本信息有__。 A．基金产品特征信息 B．基金管理公司信息 C．基金产品业绩信息 D．基金经理和公司管理团队信息
48、可转换债券在转换前后体现的分别是__。 A．债权债务关系，所有权关系 B．债权债务关系，债权债务关系 C．所有权关系，所有权关系 D．所有权关系，债权债务关系
49、根据中国证监会对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定，基金认购费率统一按__为基础收取。 A．基金面值 B．认购金额 C．净认购金额 D．认购费率
50、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。 A．人员推销 B．持续营销 C．营业推广 D．公共关系
51、基金管理人只有不断开发出能够满足客户需求的多样化的基金____供客户选择，才能不断扩大业务规模。 A：产品 B：价格 C：规模 D：服务
52、《证券投资基金销售管理办法》对于基金宣传推介材料作了明确规定，下列说法不正确的有__。 A．基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可 B．基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的，应当同时提供基金业绩比较基准的表现 C．为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应淡化处理 D．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果
53、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有__。 A．开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系 B．基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售 C．选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场 D．相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务
54、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。 A．过往业绩 B．从业经验 C．投资能力 D．操作风格
55、《证券投资基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有__。 A．必须为开放式基金 B．基金合同期限不超过5年 C．基金募集金额不低于2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于1 000人
56、概括地讲，股票型基金的投资风险包括__。 A．系统性风险 B．非系统性风险 C．赎回风险 D．管理运作风险
57、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是__。 A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金份额总值 D．基金份额净值
58、跟踪误差大致可分为__。 A．仓位型跟踪误差 B．结构型跟踪误差 C．交易型跟踪误差 D．费用型跟踪误差
59、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为__。 A．浮动利率债券 B．息票累积债券 C．附息债券 D．零息债券
60、以下关于开放式基金认购费用及方式的说法，正确的有__。 A．认购采取金额认购的方式 B．为鼓励投资者长期持有基金采取前端收费模式 C．净认购金额=认购金额/(1+认购费率) D．基金认购费用以净认购金额为基础收取
本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/58da43fd250c844769eae009581b6bd97f19bcbf.html
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