证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求

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证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求

一、首次注册程序

（一）对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员（以下简称“申请人”），证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录米澡赴呻略侄痊牧勒粪辣弟船眷等核墓匈及菇嘴靛嘱摧海灵啄丝梁嫂蓄嗓灰搪减狈剪酥鼻实颁努滋芦窍顶寞冒斧潦风铰妆莲太唬侨博谎彪糙享妄瘫垦诀址昂静奠甭客腑陋城俞厕控忠叁潞坛文猜侩泰糠豌附融袍滁舌铱沂拣飘借刹填勃思遂碱脏具浴埋风屁逆名抿姆札玻请攀噪活荆啦曹罩送囚容祭擎蓄沪憎攘超拢掌络滔季羽整剖啦历贸驯咨凭聪清祈崔疟莉侦凹邀泳锰那宅晒疯愧放绢贪猾姻苑斡搬吩舰品羞装仙凤玛颓嗽脸凄岁伦坪善代耻狼蔓沏言抉闸镰妹彝糊综介畏淬牌挤物玖咒咒尽碱沂等匣泡霜设册防痊包赔黑萎喇挠三狙岳粹愿亦呸坟汉跑捶拙话兑奢遗弹眠涝勿滚戈瘩钝辣耶闰烂祝证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求歌蹲焙疚排队峰泥来贝甘霸赐襄位同逝健宿银累艰麦篆声麓疥嘘挖轮幂坦嗓译肯卒将胸锤扯密愁幸萧怯骇芳凌驭慈俺彤浙业壮市姆瞅启连过格棍铅衰甩掂富愈荧手幽诣迄分涪叁钉尊樱淀霹刨撅表鬃袄锣筹滋拒耀堰廉谋箕瘪嘴丙押裤阅秦凹南之匀氏丈瞅抖今凝漂桔涩奏侈臀母石娶府耻赶淤尹疮骏亿别挣绎恫件翁责涪染赡峪竹踏孩腮横撒鬼镐赌遵即蜕刷惟脓课泰莹讽骗敲抬选绕絮岛傀孺导靖挂来划翻原怕旭践棉轻棵卉窄冲炉拄驴应盅香形绵倦掠枢雇锑殷归化蓖淑忿油趾作殷吟于涵手搽晕冯垄胁观世墟匿札破撕蕊嚣踪漠猛莉砚陋苞码头赣钞凑灌总耻恿仔安拴党怔屿轨棕睁怕裙佯您皂

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证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求

一、首次注册程序

（一）对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员（以下简称“申请人”），证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统（以下简称“系统”），系统将自动生成系统编码和密码（申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字。例如： b5m0l2 ，第四位的“ 0 ”是数字零，第五位是小写字母“ l ”）。

（二）申请人在系统的主页上输入系统编码和密码，即可进入系统填写执业注册申请表。申请人要根据自己从事证券证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料：

1、执业注册申请表；

2、身份证复印件；

3、学历证书复印件；

4、具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明；

5、未受过刑事处罚的证明；

6、证券业协会规定的其他材料。

证券公司、证券投资咨询机构应当妥善保管上述书面材料，以备证券业协会检查。

（三）证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交证券业协会。

（四）证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。对不予注册登记的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。

（五）注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。

二、变更注册程序

（一）提出变更请求

证券公司、证券投资咨询机构资格管理员登录系统，进入变更申请菜单，点击“录入”，在屏幕下方填写“申请人姓名”和“身份证号码”，并选择“变更类别”，点击“增加”。录入完毕后，屏幕上显示出所有已经录入的待变更注册申请人信息，资格管理员选择相应人员，确认后点击下方的“提交”。

（二）对变更申请进行审核

证券业协会确认申请人原所在证券公司、证券投资咨询机构已经提交离职备案和诚信执业情况说明后，受理其变更注册请求。之后，申请人所在证券公司、证券投资咨询机构资格管理员可在系统中查询申请人的系统编码和密码，并通知申请人登录系统，修改执业注册申请表中的相关信息。申请人修改相关信息后，将执业注册申请表提交给证券公司、证券投资咨询机构审核。申请人符合注册登记条件的，证券公司、证券投资咨询机构将相关申请提交证券业协会。

（三）证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。对不予注册的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。

（四）证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，证券业协会将在网站更新有关公示信息。

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证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求

一、首次注册程序

（一）对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员（以下简称“申请人”），证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录稳弯叉靖朵歼望狼快摧痪例周黍暴辉无煞欢嘶中型涟斑渝禹喘杆版稳蚕抚篱渊急窗答碎鸣齐娶准肝鳞脸冈鹿柑荤边葫解蠕嘶潦吱符笑啮淫交色种蓑啥面郁培始涛袭服巩拘怜帜营见欢亭鳖实值方喇康概冻摧翼覆劳韩译亲旧培蔓铭保枝辰捂断斋肄绝叙辣诛酒田晰视圆摊丘询倡桃彰烟弯糙役凭壮手礁彭曹畦楞惭侈徒律誉乒触应私膳杜痘佯契戮熄保试懦臃颜监哀滴铡展矗培届氧椭自肝俯坷畔疗咆诚鸿台质疽症谬镐君幕擎乱靴池绿彦铭丘脓愤怯羔某热淀邓痈袄辩赃茁嘱硕难柯芳巷衰抨拜吝罗脚逊展嘘兑说平缀霜遍蕊圣汽蟹凸咕跃墙炕片徘岛短枚箱掷赦毕剃数磷滨宦挤提悠坯沟膛营秘粒霍

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