排查释义：在一定范围内进行逐个审查。第一文档网今天为大家精心准备了银行员工行为守则，希望对大家有所帮助!
银行员工行为排查情况报告一篇
一、工作开展情况
为进一步落实员工行为排查制度，切实做好员工行为排查的工作，掌握员工思想行为动态，及时解决苗头性、倾向性问题，有效防范和化解操作性风险。我部按照《关于XXXXXX的通知》、《关于XXXXXX的通知要求，由部门总经理对当前在岗的XX名员工的兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常工作表现进行了排查。排查内容按照《XXXXXX》中所列的XX大类，共计XX个条目展开。
本次排查重点关注三个方面：一是兴趣爱好排查重点关注：是否偏爱高风险、高回报的投资方式、参与股票、期货等投资活动;是否经常大额购买彩票、玩赌博性质游戏机、经常打牌等;是否参与涉黄、涉赌活动;二是家庭状况重点关注：是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆;家庭经济是否出现异常波动;三是社会交际方面重点关注：是否借债、是否有信用卡大额透支，是否与我行客户存在非正常利益关系。
我部能够联系实际，找准自己的风险点，将员工行为排查工作纳入日常工作中，密切关注员工八小时内外的行为和动态，关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等。截至目前，部门员工都能够牢记岗位职责与任务，严格遵守相关规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，各种表现均正常，尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头。
通过自查和日常监控，未发现员工中存在可能构成案件的可疑事项。未发现涉嫌索取、收受贿赂，贪污、侵占、挪用公款等行为。总经理长期注重党风廉政建设，严格要求部门领导岗位的人员增加廉洁自律意识，明令禁止在外派工作期间收取礼物、参加高档宴请，部门党员更要将中央“三严三实”党风建设工作落到实处。
二、从业人员管理制度执行情况
本季度我部门员工严格执行亲属回避政策，对员工的警示教育覆盖面广，内容深入。经排查，未发现异常。
三、下步工作计划
1.我部将通过例会、座谈、约谈等方式，教育员工珍惜职业生涯，提高自律意识，专心工作，遵纪守法,不断强化警示教育。同时，进一步拓宽排查的方式和内容，实现员工行为动态管理的常态化。
2.我部要将员工违规行为处罚办法、员工违法违纪案件通报列入学习计划，通过案件传达、学习案防合规的相关文件，努力打造合规文化，有效防范各项风险。
银行员工行为排查情况报告二篇
近几年来，银行等金融机构通过组织开展员工行为排查工作来加强管理，经实践证明员工行为排查工作是一项有效的员工动态管理措施。近来，我公司各级机构通过排查发现问题、消除风险，取得了一定成效，但在排查工作成效不断提高的同时，也有不同问题的存在。如何处理好这些矛盾问题，对我们今后的排查工作能起到关键性的作用。结合工作实际，对此项工作有一定思考。
一、员工行为排查在案件防控工作中起着至关重要的作用
目前，由于银行对案件防控工作的高度重视，各类案件在很大程度上减少了。但发案的风险依然存在，尤其是在当前通胀严重、高消费的社会环境中，一个人的思想品质有问题，意志在不够坚定当个人或家庭遇到变故时，很容易铤而走险，比如炒股炒期、购买彩票、投资经商等多种原因，导致经济压力，家庭出现变故，导致思想压力，对工作、收入不满意，同事关系紧张，造成思想上的波动。价值观念出现偏差，引发了人们各种私欲的膨胀和拜金主义、享乐主义滋生蔓延。个别员工没有树立正确的价值观，当面对外部各种诱惑时，难免会产生一夜暴富的思想。
开展银行员工行为排查工作可以通过一些直接、集中、严肃等方式对员工进行了警示、提醒，使对各种风险和危害存在模糊认识的员工，在思想上得到了不同程度的纠正，不仅使员工自己保持清醒，自觉遵规守纪，而且对周边的是非对错有了更强的判断力，而对想钻空子、图谋不轨、心存侥幸的员工，无疑给予了及时的警醒和一定的震慑。集团公司和总行制定员工行为排查工作，能够及时有效的发现各种发案苗头，对防止各种案件的发生，起到至关重要的作用。
二、当前员工行为排查工作存在的问题
1、对排查工作的重要性认识不足，流于形式。当前员工排查工作仍存在着认识不到位、应付、走过场等现象。认为这项工作是由金融业务局和人力资源部门牵头组织开展，总认为员工行为排查是上级管理部门的工作，与自己无关，甚至出现厌战思想，时间一久这项工作就视同“鸡肋 ”食之无味、弃之可惜，根本起不到应有的效果。
2、对员工的思想教育不到位。员工思想教育滞后缺乏应有的效果，开展思想教育实效性不强，不能真正触及到员工的内心深处，不能入脑入心，致使员工法制观念淡薄，对案件风险的行为后果认识不足。
3、排查碍于情面不能够真正揭露问题。在员工排查中因彼此在一起长期共事，出于同事间的感情，多一事不如少一事，互相揭短容易伤害感情，排查尺度也难以把握，判断识别问题时左右为难，万一得罪了员工以后不好在一起相处等等。一些机构、网点负责人认为对自己管辖的员工知根知底，故对员工行为排查工作持消极应付态度;部分员工认为实施排查是对自己不信任，或多或少有一些抵触情绪。所以在排查中不能真实反应存在的问题。
4、个别机构风险防范意识淡薄。当前市场竞争激烈，基层机构业务指标压力大，有些机构只注重业务发展和完成指标，把管理和合规经营忘在了脑后。某些员工的不良行为还较为隐蔽，不易察觉，难于掌握直接证据，风险防范意识淡薄，多一事不如少一事，对问题熟视无睹，不管不问不报，放任自流，无视后果。有些基层机构对排查发现的蛛丝马迹不去深究细查，简单地提个醒就轻易放过，向上级行报告排查结果时将一些苗头性问题压住不报，使一些疑点问题被人为掩盖，留下风险隐患。基层机构普遍偏重于对经营指标的追求，忽视了内部控制管理工作，容易让那些有作案动机的人员，利用管理漏洞图谋不轨。
三、做好员工排查工作的几点建议
1、 既要坚持原则又要实事求是，要有高度的事业心和责任感。要本着对员工负责对工作负责的态度，不要睁一只眼闭只眼、不管不教，更忌做表面文章、不深入不透彻，要讲究方式方法，员工行为排查的认定设计到方方面面，不能轻易下定论，也不要轻易放过。
2、要掌握好分寸和尺度。对涉及不良、异常行为的员工，要视不同情况区分不同类型，采取不同的排查方式和处置措施，跟踪调查，提早防范，发现问题及时处理。
3、日常排查应与业务部门检查相结合。是道德风险和操作风险有机结合，各业务部门应和金融业务局有力配合，为其做好员工行为排查提供线索，金融业务局也应及时讲排查发现不良行为员工反馈给各业务部门，提示起在开展业务监督检查时予以重点关注。
4、要让各级机构、网点负责人端正认识，本着“不放过、不遮掩、不遗漏”的原则，做好对员工思想和行为排查工作，排查过程中不应有任何个人感情和成见，不放过任何有不良苗头和倾向的行为与表现，发现异常及时堵漏，降低案件风险发生的概率。害团队利益。员工对排查工作存在一些消极思想和片面认识。
总之，开展银行员工行为排查，各级机构一定要深入教育、广泛宣传，认真对待、紧抓不放，要使大家认识到这项工作绝不是务虚。引导员工正确看待行为排查工作，理解和接受各级机构帮助其在职业生涯中行端走正的良苦用心，自觉遵法守规，消除一些小违规无关大局的认识误区，发现同事违规违纪也能善意提醒或制止，不使某一个人的不良行为损害团队利益。员工对排查工作存在一些消极思想和片面认识并不可怕，怕的是对其不以为然、漠然置之，形成一种负面的影响和阻力。这是我们今后在这项工作中需要高度重视、正确把握的一个问题。
银行员工行为排查情况报告三篇
为切实掌握员工思想行为动态，查找员工队伍方面存在的风险隐患，及时排除经营管理和业务操作漏洞，遏制和避免案件发生，确保我行稳定健康发展，根据省分行《中国邮政储蓄银行员工行为排查暂行办法》，我行组织有关人员对员工行为进行一次认真、细致、全面的集中排查，现集中排查工作结束，有关集中排查工作情况总结如下：
一、加强组织领导，确保排查工作顺利进行
为确保排查工作顺利进行，取得实际成效，我行在认真学习、掌握省分行《中国邮政储蓄银行员工行为排查暂行办法》精神的基础上，提高认识，统一思想，加强组织领导，成立员工行为排查工作组，由纪检监察部主任任组长，人力资源部副总经理任副组长。排查工作组下面设立3个排查小组，由审计部、风险和规部、安全保卫部、个人业务部、信贷部、公司业务部负责人担任排查小组组员。要求排查工作组和各排查小组严格按照省分行员工行为排查暂行办法进行全面深入的排查，做到排查“不留死角”和“走过场”，取得实际成效;对排查出来的问题，要采取措施，整改到位，建立起长效机制，确保员工行为合法合规，遏制和避免案件发生，促进我行稳定健康发展。
二、明确方式方法，切实提高排查工作效果
一是被检查单位的全体干部员工都属于排查范围，分管理层和操作层进行全面深入排查，每个人都要排查。二是采取员工自查、员工互查、单位排查、突击排查的方式进行，不追求排查形式，务求排查实效。三是设立举报电话和举报信箱等，以背靠背、无记名的方式进行全方位、360度的行为排查，做到排查彻底，全面掌握情况。四是高度重视排查中发现的员工异常行为，及时派员对有异常行为的员工进行个别访谈，调查核实相关情况。五是对确认有异常行为的员工，采取帮教、提醒告诫，促使其整改、完善行为;同时采用调整岗位分工等手段消除风险隐患。
三、明确排查内容，使排查工作有的放矢
为提高排查工作成效，做到有的放矢，我行明确排查内容，一是主要排查员工的思想作风、工作表现、纪律行为和生活作风等四个方面，分析有没有存在行为风险;既要掌握员工八小时内工作表现，还要了解八小时外的情况，做到排查全面，情况事实。二是要查找直接或间接引发案件的迹象，从表面看现象，分析深层次的原因，提出对策措施。三是排查工作要结合员工个人岗位特征，对关键岗位人员进行重点排查，完善关键岗位员工的行为。
四、深入细致排查，排查结果情况较好
通过20xx年10月24日至10月27日四天的全面深入、认真细致排查，基本完成排查工作任务，从排查结果看，总体情况较好，我行干部员工能够严格要求自己，自觉执行银行各项规章制度和工作纪律，合法合规情况良好，没有发现贪污侵占挪用类、贿赂类和其他犯罪类事项，也没有出现被公安、司法机关传唤或调查取证，被公安、司法机关采取刑事拘留、逮捕、监视居住、取保候审等强制措施，被公安机关给予行政拘留、劳动教养或其他处罚和被新闻媒体做负面报道等情况。从排查结果情况看，也存在一些需要引起注意的问题，主要是干部员工的道德情操需要进一步加强，行为作风需要进一步改进，合法合规意识有待进一步加强，这都需要今后工作中加以整改和提高。
五、落实工作措施，进一步改进员工行为
一是加强对干部员工的学习教育，使干部员工深刻认识当今社会是个思想多元、经济多元的时代，在呈现健康积极、蓬勃向上的时代主流精神的同时，也不可避免存在一些世俗、腐朽的现象，侵蚀着人们的思想和行为，干部员工一定要加强自身建设，提高思想情操与道德修养，完善人格行为，做到遵纪守法，绝不违法乱纪，出现犯罪案例。二是要加强合法合规教育，使合法合规成为干部员工的自觉意识，落实到自己实际工作中，确保事事合法合规，不出差错和事故。三是加强监督检查，使干部员工做到警钟长鸣，筑牢思想防线，为合法合规、不出差错和事故，打下坚实牢固的基础。
