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廉洁风险点及表现形式及防控措施三篇

时间:2021-11-25 15:15 其它
  措施是一个汉语词语,读音为cuòshī,意思是针对某种情况而采取的处理办法。第一文档网今天为大家精心准备了廉洁风险点及表现形式及防控措施三篇,希望对大家有所帮助!

  廉洁风险点及表现形式及防控措施一篇

  根据廉洁从业工作的要求,对照具体工作职责,在廉洁从业中主要存在如下风险防控点:

  1、在对工程项目进行指导、服务时,特别是涉及到对施工分包单位的合同结算价格确定时,防止个人接受施工分包单位的好处,从中牟取私利,导致公司损失。

  2、在进行公司信息化建设过程中的硬件设备采购时,防止个人接受贿赂,从中牟取私利。

  3、在进行公司信息化建设过程中的系统和应用软件及咨询服务采购时,防止个人接受贿赂,从中牟取私利。

  4、在进行公司现有信息系统的软硬件升级维护时,防止滥用职权,欺上瞒下,从中捞取好处。

  5、在组织分公司年度会议时,防止收受会议承办相关企业的好处。

  廉洁从业风险防控措施

  针对廉洁从业中存在的风险防控点,主要采取如下风险防控措施:

  1、对于施工工程结算等重大事项,严格按照公司相关规定进行报告,由预算管理委员会对结算过程和结果实施审核和监督。

  2、软硬件系统的采购过程必须做到公开透明,要求至少2个以上的专业人员以及部门领导参加合同谈判,并留下相关记录。

  3、新上的信息系统建设项目在选择合作开发单位时,应至少选择三家符合条件的单位,并按公司的招标程序成立招标小组,由招标小组通过评标确定最后的合作单位,并对合同谈判的结果进行审核和监督。

  4、招标及合同谈判过程中拒绝外部单位任何形式的贿赂行为,如:请客送礼等。

  廉洁风险点及表现形式及防控措施二篇

  为深入落实全面从严治党要求,进一步加强对权力运行的监督和制约,有效防控廉洁风险,提高预防腐败工作水平,促进工厂持续健康发展,按照公司党组《关于深化廉洁风险防控工作的指导意见》的相关要求,结合工厂实际,制定本实施方案。

  一、指导思想

  以中央“四个全面”战略布局为统领,深入贯彻落实全面从严治党要求,严格遵守党章党规党纪,坚定政治方向、坚持问题导向、坚守价值取向,牢固树立政治意识、大局意识、核心意识和看齐意识,以规范和监督权力运行为核心,以岗位风险防控为基础,以加强制度建设为重点,以现代信息技术为支撑,着力构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度配套、预警及时的廉洁风险防范机制,不断提高工厂预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平。

  二、工作目标

  在认真总结廉洁风险防控工作开展以来的经验、查找不足的基础上,结合人员变动、职能变化、职权调整、流程变革以及制度更新等情况,进一步深化廉洁风险防控工作。主要目标是:

  (一)建立防控体系。围绕工作职责和职权范围,查找在权力运行、机制制度、思想道德、外部环境等方面存在的廉洁风险,确定风险类型和风险级别,制定防控措施,通过前期预防、中期监控、后期处置对廉洁风险实施防控。建立覆盖各部门及权力运行各环节的廉洁风险防控体系。

  (二)实施动态管理。围绕制定方案、贯彻执行、检查考核、修正完善等4个环节,实施对风险防控的动态化管理。梳理和明确《权力清单》、《责任清单》、《风险清单》和《措施清单》。建立相关制度健全、机制运行顺畅、措施执行有力、预防成效明显,具有许烟特色的廉洁风险防控长效机制。

  三、工作步骤及要求

  (一)学习贯彻

  学习贯彻中纪委、省纪委、国家局关于加强廉洁风险防控工作和党风廉政建设方面的要求,学习贯彻公司深化廉洁风险防控工作的指导意见和厂《廉洁风险防控工作实施方案》,通过学习贯彻进一步提高认识,统一思想,明确任务。

  (二)清权明责及梳理部门业务流程

  1、部门权力确定。根据厂关于职能配置和定岗定编等规范性文件,全面清理和明确本部门的各类职权名称、内容、制度依据和办理部门等,对职权行使的主体、条件、程序、时限、责任和监督方式等内容进行清理规范,分项梳理确定本部门《职权目录》(见附件一),编制《权利和责任清单》(见附件二)。

  2、部门业务流程梳理。对业务流程环节较多的职权,要绘制业务工作运行流程图,以便理清职权运行轨迹,找准风险点。结合业务工作运行流程图,细化业务环节。对部门存在廉洁风险的业务环节,要根据其内部分工分解到相关岗位。

  (三)廉洁风险点查找及管控

  风险点就是指廉洁风险在实际工作当中的具体表现,在廉洁风险防控管理工作中,一般可将其理解为存在廉洁风险的具体工作环节和工作内容。

  1、风险点查找

  (1)厂级和中层的共性廉洁风险点,由各部门广泛征求干部职工意见,从重点时段、重点环节提出许昌卷烟厂公共廉洁风险点内容,上报廉洁风险防控工作办公室。廉洁风险防控工作办公室综合各部门意见后,统一制定防范措施,形成厂共性风险点草案,征求意见后,提交厂党委会审核。

  (2)个性廉洁风险点,由各部门依据《权力和责任清单》(见附件二),参照业务工作运行流程图,分析各业务环节相关岗位存在廉洁风险的表现,并征求相关业务环节人员意见后,由部门会议确定,部门人员不足10人的应全部参会。

  (3)厂级领导的个性风险点由工作职责和分管部门的主要风险点组成。根据分管部门职权,厂领导要带头自查个性风险点,分管部门根据部门职权对厂领导个性风险点提出意见,廉洁风险防控工作办公室综合意见,形成厂级领导个性风险点,提交厂党委会审核。

  2、风险等级评估

  (1)部门根据排查的风险情况,采用定性与定量相结合的方法,根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、资金流量、腐败现象发生的概率、隐蔽性及危害程度等因素,按照“高”、“中”、“低”三个等级合理确定,自我评估风险等级。

  (2)廉洁风险防控工作办公室根据自我评估情况,统一汇总后按程序进行评审确定。

  3、防控措施制定

  (1)廉洁风险点防控措施制定,要针对风险点的性质和表现,分岗、分类制定有针对性、可操作性、具体管用和切实可行的防控措施,特别要突出高等级风险的防控,形成《风险与措施清单》(见附件三)。对岗位风险点拟定的防控措施要在广泛征求意见的基础上,报该岗位的上一级领导审核。

  (2)风险点和防控措施审核,针对部门重点岗位人员的廉洁风险点及防控措施由部门主持会议审核,中层干部的廉洁风险点及防控措施由分管厂领导审核,厂领导的廉洁风险点及防控措施由厂党委会审核,并分别填写廉洁风险点防控登记表(见附件四、五、六)。

  (3)针对部门的风险点和防控措施,廉洁风险防控工作办公室逐一登记汇总,同时根据评审结果,适时在一定范围内对《权力和责任清单》、《风险与措施清单》、运行流程图等进行公开。

  4、廉洁承诺与公示

  (1)按照分级管理原则,部门重点岗位人员向部门领导班子做廉洁承诺,中层干部向分管厂领导做承诺,厂党政领导班子成员向党委书记做承诺,并在一定范围内公示。

  (2)廉洁承诺内容要包括遵守《烟草专卖法》、企业相关管理制度、规定和共性风险点、岗位个性廉洁风险点以及相应防控措施。

  5、运行检验

  (1)预警防控。对腐败现象易发多发的重点部位和关键环节,建立预警信息收集机制,廉洁风险防控工作办公室从巡视、审计、专项检查、效能监察、民主生活会、述职述廉、民主测评、干部考察考评、信访举报、查办案件、问卷调查、网络舆情、调研座谈等途径,及时发现和收集廉洁风险信息,并及时对预警信息进行分析、研判和评估,对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警,按照风险防控权限,实施预警并将信息反馈至各相关部门,相关部门在收到预警信息后,第一时间启动预警防控工作,按照要求责任到人,整改到位,填写《廉洁风险预警处置记录》(见附件七),及时上报,廉洁风险防控工作办公室对相关部门上报的整改情况及《廉洁风险预警处置记录》进行评估,依据情节严重程度综合运用风险提示、谈话提醒、诫勉谈话、责令整改等处置措施。

  (2)流程防控。按照教育防控是基础、流程防控和制度防控是核心、监督防控是保障的原则,廉洁风险防控工作办公室根据各部门的防控措施汇总及评审情况,重点启动资金监管、工程建设、投资管理、物资采购、选人用人以及与营销、技术、生产和信息化有关的项目开发和建设等流程防控,明确监控主体和监控责任,通过“教育+内控”,加强对廉洁风险的过程监控。

  四、工作要求

  一是加强领导,周密组织。开展廉洁风险防控工作是厂党委认真贯彻落实全面从严治党责任,扎实推进反腐倡廉建设的一项重点工作,也是公司、厂扎实推进惩防体系建设、确保公司、厂健康发展的一项重要工作,为此,按照上级有关要求,我厂成立廉洁风险防控工作领导小组。组长由党委书记担任,厂党政领导班子其他成员为副组长,各直属党组织负责人、各部门负责人为成员,负责指导与督促廉洁风险防控工作的谋划与落实;领导小组下设廉洁风险防控工作办公室,办公室设在监察部,负责廉洁风险防控工作的具体组织、协调和实施。厂属各部门、各单位要切实加强领导,周密部署,精心组织,认真组织开展廉洁风险防控工作,确保顺利推进。

  二是认真实践,扎实推进。各部门要坚持边实践、边探索、边完善,及时归纳总结,努力形成具有自身特色、运转有效的廉洁风险防控管理工作途径及内容。要结合实际,务求实效,坚决避免和克服形式主义,做到分级管理、层层负责、责任到人。要加强沟通协调,各部门要定期向廉洁风险防控工作办公室报告工作动态,反映推进过程中遇到的问题,提出意见和建议,确保此项工作扎实开展。

  三是加强督导,严格考核。各部门要以《权力清单》、《责任清单》、《风险与措施清单》、运行流程图、预警处置记录、制度汇编等材料为基础,建立廉洁风险防控档案资料台账,及时调整、完善廉洁风险内容、等级和防控措施,加强动态监控。厂纪委将以季度监督检查为节点,对各部门落实情况进行过程监督,并将监督检查情况纳入年度党风廉政建设责任制考核之中。

  廉洁风险点及表现形式及防控措施三篇

  月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施校长风险级别:A级廉政风险点:1、不依法履行职务~学校人财物管理中的重大问题不集体研究~搞个人说了算,2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益,3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严~不严格执行规章制度~导致出现违法违纪现象。防控措施:1、坚持依法治校,2、坚持“三重一大”事项集体研究决定,3、严格执行规章制度~落实责任制,4、充分发扬民主~自觉接受全校师生监督,5、按照《廉政准则》~带头遵守廉洁自律各项规章制度。副校长风险级别:B级廉政风险点:1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严~不按规章制度办事~导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为,2、个人不严格自律~利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。防控措施:1、严格按制度办事~落实责任制,2、加强分管部室的管理~建立廉洁自律长效机制~预防任何不廉洁行为发生,3、树立全局意识~坚持重大问题集体研究~集体决定,4、按照《廉政准则》~带头遵守廉洁自律各项规章制度。

  工会主席风险级别:B级廉政风险点:1、不依法履行维权职能~对学校依法治校工作监督不力,2、工会经费管理不到位~发生违规使用现象,3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益,防控措施:1、坚持校务公开~接受群众监督,2、按照《廉政准则》~带头遵守廉洁自律各项规章制度,3、严格执行学校规章制度。

  教务处主任、副主任风险级别:B级廉政风险点:1、教师工作安排未能才尽其用~公心处事,2、教学管理中执行制度不力~存在人情关,3、组织实施考试过程操作不规范~考风考纪不端正~试卷保密出现

  问题~造成严重后果,4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正,5、教材教辅的征订中程序不规范~有不廉洁行为,6、相关教学经费管理使用违反规定。

  7、学籍管理中发生不廉洁行为, 8、毕业证办理~审核不严,防控措施:1、严格执行标准~加强自律意识,2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事,3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理,4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理~接受师生和社会监督,5、加强科室管理~培育廉洁、高效有序的工作作风。后勤主任风险级别:B级廉政风险点:1、利用职务之便~违反财务审批程序~支出审核不严~发生不廉洁行为,2、不按规定执行收支两条线管理~出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为,3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误,4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序~为自己或他人谋取利益,5、不认真执行政府采购制度~固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关~采购过程中操作不规范~出现质次价高、虚开发票等,6、固定资产管理不严~出现资产流失或丢失现象等,7、项目管理不规范~造成资金流失和浪费,8、在统计数据时审核把关不严~造成统计数据失真,9、对后勤组职工管理不到位~工作上出现重大失误。防控措施:1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度~依法理财~依法办事,2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》~按照审批程序和标准~严把支出审批关,3、严格执行大宗物资商品政府采购,4、严把项目申报、加强项目管理~提高资金使用效益,5、认真审核统计数据~确保数据真实准确,6、加强学习~增强廉洁自律意识和服务意识,团委书记风险级别:C级廉政风险点:1、团员发展未严格按照《团章》规定执行,2、团费收缴及使用未严格按规定执行~存在不廉洁行为,3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行,4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。5、对班主任管理未能做到公心处事~存在人情关,6、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假~发生不廉行为,7、学生管理工作中~惩罚不按规定办理。

  防控措施:1、加强工作纪律教育、监督,2、强化自身工作纪律意识~认真履职尽责,3、接受师生监督。会计风险级别:B级廉政风险点:1、不按照规定使用、管理现金、支票~造成现金挪用、公款私存,2、票据管理不规范~导致票据丢失和票款流失,3、不及时与银行核对账目~造成资金流失。防控措施:1、加强学习~增强廉洁自律意识和服务意识,2、遵守会计人员职业道德~不断提高业务水平,3、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度~认真进行会计核算,4、严格执行收支两条线~定期对票据进行监督检查,5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理~相互监督~避免违反

  财经纪律。出纳风险级别:B级廉政风险点:1、利用工作之便~违反财务审批程序~支出审核不严~发生不廉洁行为,2、不严格执行收支两条线规定~收支管理不规范~出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。

  防控措施:1、加强学习~增强廉洁自律意识和服务意识,2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务,3、建立健全现逐日记帐~逐日逐笔登记现金收付~账目应日清月结,4、定期盘点库存现金~确保现金帐面余额与实际库存相符~发现不符~应及时查明原因,5、严格执行库存限额的规定~对超过库存限额部分~应于当日送存开启银行。

  党支部书记及委员风险级别:C级廉政风险点:1、在发展新党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请,2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁现象。防控措施:1、加强思想政治学习~防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为,2、严格工作程序~严格规范管理,3、坚持党务公开、接受师生监督。伙管员风险级别:C级廉政风险点:1、食堂固定资产管理不严~出现流失或丢失现象,2、不按规定及时上解师生伙食费~造成现金挪用~公款私存或贪污,3、不及时与银行对账~造成资金流失。防控措施:1、加强学习~增强廉洁自律意识和服务意识,2、定期对票据进行监督检查,3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。班主任、科任教师风险级别:C级廉政风险点:1、班费管理不规范、使用不合理,2、接受学生、家长的礼品、宴请,3、从事有偿家教活动,4、体罚或变相体罚学生,5、向学生引导购买或推销学习资料~从中谋利。防控措施:1、加强思想政治学习~增强廉洁从教意识,2、加强制度建设~科学规范管理,3、加强监督检查~严查不廉现象。