大国崛起的启示

大国崛起的启示

上传: 周小飞     更新时间：2012-5-15 18:19:49

大国崛起的启示

钱乘旦（北京大学历史系教授）

　　我想我今天讲的内容是和世界上一些主要的国家发展相关的一些情况，我想为了能够把我今天讲的内容有一个交待，先要说一说什么是“世界强国”。

　　世界强国在我看来应该是这么一个概念：从资本主义世界体系开始形成的时候起，对世界整体发展的格局和变化产生过重大影响的国家。

　　在这样一个概念当中我觉得我需要进一步解释一下。我们看它是怎样从资本主义世界体系形成，这样才有世界强国的概念出现。这是什么意思呢？我们大家都知道人类的历史已经经历好几千年发展了，一般的说法大约是从8000年到10000年之前文明在世界上出现了，人类文明开始出现到现在我们整个人类历史上出现很多很多大国和强国。大家知道的，比如古代的西方有古罗马、古希腊、中世纪的奥斯曼帝国、阿拉伯帝国、伊朗等等。在古代的东方有印度、埃及等等这样的文明古国，曾经（实力）非常强大的一些地区。当然在亚洲有我们的中华民族，我们从几千年以前开始建立非常强大的国家，一直在亚洲起着非常重大的作用。

　　但是“世界强国”这一概念是一个非常晚才出现的新的东西。因为作为一个世界强国必须要具备在整个的世界上发生影响的这样一个先决条件，而在资本主义世界体系出现之前这样的条件其实不具备的。比如古代的中国一直在东方世界发挥很大的作用，但由于当时整个的世界相对来说彼此隔绝的，相互之间的联系比较少，所以这个任何一个古代的中世纪强大的国家都没有可能发挥世界性的力量。而真正的一个能够发挥世界影响的国家一定要等到资本主义世界体系开始形成那个时候开始才会出现世界强国，这个是我必须首先要交待一下的。

　　那么按照这样的理解几个国家在不同的时期曾经是世界强国这几个是葡萄牙、西班牙、荷兰、英国、法国、德国、日本、苏联、美国。大家感到很奇怪为什么没有把中国列上去，还有大家知道的很多强大的地区列下去，原因是我刚刚说的对“世界强国”的理解，它必须在整个世界成为一个整体以后世界强国才出现。   

　　根据上面的理解，我想我们在来看看“世界强国”有什么特征：

　　第一，它必须有一个强劲经济基础和综合实力，我觉得这一点大家是比较了解的，它的经济是强大的。

　　第二，要有整合的国家制度和社会结构。这个意思是任何一个世界性强国发挥世界影响的国家，它的内部的整合是非常成功的，它有一套完整的制度，它的社会是一个完整的体系，一个完整的结构。这对于它自身整合是非常非常关键的也是极为重要的。

　　第三，就是它是要有吸引力的文化和精神特征。这个说明在文化精神无形方面有强大的吸引力。刚刚我说的九个国家其中大多数确确实实在一段时间当中曾经有过这样的特征。

　　第四，就是具备能够在全球施加国际战略影响，也就是说它是有全球影响的。

　　我们看看这四个特点，前面两个应该说是可以看得见的，有形的。后面两个特点基本上是看不见无形的。这四个特点合在一块儿我们可以看出所谓的世界强国，具备硬实力和软实力这两个方面有特点和特殊之处。

　　需要说明一下，一个世界性的大国未见得同时具备所有四个特征，但是我们应该说它会同时具备着这四个特征当中的其中大部分。   

　　讲完了这些之后我来具体谈谈刚刚提到九个国家的发展情况，从它们的发展当中我们也许可以总结出概括出一些有益的经验和教训，我们下面来看看最早出现的世界性强国有哪几个。   

　　这三个国家葡萄牙、西班牙、荷兰是最早出现的世界强国。

　　首先我们看葡萄牙、西班牙这两个国家，因为荷兰相对于它们来说他的崛起稍微晚一些，这三个国家有一个共同之处他们是重商主义的时代，我们看一下葡萄牙，（ppt）这是葡萄牙的地图。我们知道葡萄牙、西班牙在欧洲最西部在一个半岛上，是利比里亚半岛。这个是西班牙，这个是法国，这个是利比里亚半岛，这个是葡萄牙（见ppt）。我们看这个葡萄牙它的土地面积是只有九万多平方公里，因此是一个相当相当小的国家。九万多平方公里对于中国占到960万平方公里来说实在太小太小了。大概也就是江苏省6万平方公里，浙江省更小一点，这两个省加一起都比葡萄牙大。那时候葡萄牙只有200万人，这个是很小的数字，我想今天的广州有没有一千万呢？应该有。这个国家非常小，但是却成为了第一个世界性大国。西班牙在1700年时候人口600万，尽管如此还是比较小，对于世界其他地区来说这样的土地面积、人口数字确确实实不够大。这两个国家是最早的世界大国。这两个国家之所以成为最早的世界大国、世界强国，是因为它们在那个时代最早地发挥了世界性的影响了，而且最早地体现了新的制度和新的精神和历史的新的趋向。因此从这样的几个角度我们去看，确确实实从人类历史发展到那个时期的时候，他们开始发挥世界性作用，而这样的作用在当时没有其他地区和其他国家曾经发挥这样的作用，这样就使得这样的小国走向世界舞台的前台发挥的世界强国的作用。它们做了什么事？就是我们所知道的地理大发现、大航海、大发现。

　　我们看这一张（ppt），葡萄牙是在这儿，这个黄色的是西班牙。葡萄牙和西班牙在整个世界上的位置就是这样的。这一张图是标识葡萄牙和西班牙在15世纪末和16世纪初进行地理大发现的活动。葡萄牙在利比里亚半岛的西部、西南角有得天独厚的地理条件，它就利用了自己的条件向海洋发展。当时它所做得事情就是（去）海洋的对岸也就是非洲。沿着非洲西海岸不断向南推进，完全从海上下去，这样慢慢地一点一点地大概在几十年的时间当中就把人类从来没有意识到，从来都不知道的海上的通道给打通了。它所走的路是这样一个轨迹，紫色的是它的航海的线路（见ppt）。有两个人比较关键，一个是迪雅士（英文名 音同）在1468年时候，船队到非洲最南端，当时有狂风暴雨，一直（过了）三天三夜之久，等到风平浪静时候发现已经绕过最南端，这在人类知识上是一个重大的突破的一个转折点。

　为什么这样说？古代特别是古代欧洲人（当然中国人对这个地方不太了解）一直以为世界是一个地中海的世界这么大，后来慢慢地知道东方有一个世界，甚至于也包括了中国。因为越到后来中世纪的中期，人们越是知道东方有一个非常非常富裕的地方就是中国。至于他们怎么叫我们就不知道了，有各式各样的叫法。但是对于其他地区来说他们（由）知识所限，他们所知道的非洲的北部是他们非常熟悉的地域，是他们长期以来在几千年的历史上脑子里面的世界的概念就这么大。葡萄牙人航海的活动完全突破这个概念，使得人们知道，沿着海洋（非洲的西海岸）一直往南会走到陆地的尽头。迪雅士就证实大陆有一个南部的顶端，他的船队也绕过了，这是一个重大的地理发现。

　　接下来另外一个葡萄牙的水手达伽码不仅绕过南部非洲最顶端支角--好望角，而且在阿拉伯水手的引导下一直来到了印度，这是当时西欧人梦寐以求要想去的地方就是东方。为什么要到东方？欧洲人越是接近中世纪的末期，脑子里面关于东方的模糊的概念越来越多。当时有很多的模糊的传说，比如说东方有一个非常富裕的地方遍地是黄金，到那边一定可以发大财。葡萄牙人一代又一代人孜孜不倦地坚持不懈地往南走是为企图找一条通道到东方发财。达伽码的冒险活动使得西方人可以做到这一点，通过海上的航行到东方。达伽码到印度了，接着葡萄牙人继续东到了印度尼西亚，他们当时把这个地方叫做香料群岛，对葡萄牙人来说是非常重要的地区。当时欧洲人对香料是趋之若鹜，香料的价格非常非常高，甚至于有人说一船香料的价值相当于一船的黄金，这个大概有点夸张，但是当时的香料（确实）非常非常昂贵。

　　因为当时欧洲人保鲜的技术非常落后，欧洲人又有一个肉食的习惯，冬天屠宰（动物）以后就挂在那里，到春天这个问题就非常严重。为了使得这个肉能够保留长一点，而且让这个肉即便是变味腐烂以后也不会太臭，这个香料就比较重要。

　　其次，到“香料群岛”以后继续往东走与中国就有关系了，就到了中国的澳门了。这是葡萄牙人的活动，这个叫做“大航海”。它的邻国西班牙按捺不住了，一看葡萄牙取得这样大的成就，他也想跟着葡萄牙人也去找一找财宝。（葡萄牙人）在往东走，西班牙人往西走了。这是西班牙人的航线（ppt）西班牙人通过哥伦布的探险活动到了今天的南美洲，当然哥伦布到死也不知道自己发现了新大陆到了南美洲，他以为自己找到了印度。当时他以最快的时间回到西班牙，西班牙举国欢腾，说哥伦布是英雄到了印度。结果，过了十几年时间，人们发现哥伦布到那个地方不是印度，所以大失所望，所以哥伦布没有发很大的财。但是哥伦布由于达到一个新大陆使西班牙人有大得好处，因为这个地方是金银财宝之地，有丰富的矿藏。很快他们就开发了金银财宝，一船一船运回国内这使得西班牙其实比葡萄牙得到更大的获益。   

　　西班牙人还有另外一个世界壮举就是麦哲伦（ppt地图上面的蓝色线条），他率领一支船队走了世界一圈，这是人类历史上第一次环球航行，证明了地球是圆的。所以，西班牙的航海活动某种意义来说比葡萄牙人更加了不起。由于葡萄牙和西班牙航海活动，人类最终意识到地球是一个球体，而不是古代人猜测的那样。比如说古代中国人认为“天圆地方”。这样一来，我们会觉得葡萄牙人和西班牙人的航海的活动是伟大科学的创举和成就，但是其实对西班牙人和葡萄牙人来说他们根本就不是出自于一种科学考察的动机到海洋去的，他们唯一的目的是去寻求财富，这是葡萄牙人和西班牙人到海上去活动最终的目标所在，也是他们的动机所在。   

　　这样的话我稍微停下来，我们讲讲东方海上的活动，中国在差不多的时间当中比葡萄牙和西班牙早一些我们有郑和大航海。我们现在也经常讨论东西方大航海有一些什么区别和差异？为什么西方的大航海活动产生那么大的影响，东方郑和航海活动技术各方面规模更加了不起，很快突如其来地就（被）停止了？我们最近经常讨论这样的问题。

　　其实我觉得这个问题没有那么难以回答，就是动机是不同的。葡萄牙人和西班牙人他们的海上活动我一再强调完全是为了追求财富，但是郑和海上活动尽管规模非常宏大，但是动机方面我们有很多不同的解释。很多学者发表很多不同观点，但是有一点是肯定的，就是它唯一不存在的动机就是去寻找财富、发财致富。区别就在这儿。这样一来我们再往深里面发掘，西方人到海上追求财富这是一个早期的资本主义的精神，这样一来我们就明白了，你看历史的趋势整个的世界正在由一个封建社会向资本主义社会转型，恰恰在那个转型关键时刻，西班牙人和葡萄牙人体现了一种新的精神、新的理念。这种精神和理念恰恰就代表着后来那几百年当中人类历史发展的方向，这样我们就知道了葡萄牙和西班牙人航海活动历史意义何在。

　　而且由于西班牙人和葡萄牙人的活动，就把当时一直到那个时候为止人类文明发展的那种分散的状况把它改变过来了，这以后分散在各个地区各自独立发展的人类文明，慢慢地一点一点地被连接在一起，而且那个连接的过程一直延续下来延续几百年，到今天这个过程仍然在延续。我们今天有一个非常明确的术语“全球化”。   

　　这个过程就是从那个时候开始的。我们刚才提到世界强国要有几个特征，你们看发挥着世界性影响这一点在我刚才的分析当中已经体现得非常非常明确了。那么当然一种新的精神和文化吸引力我也已经提到了，所以葡萄牙和西班牙两个小小的国家作为最早的世界性强国出现，这应该是没有问题的。

　　接下来，我们会问为什么是西班牙和葡萄牙这两个小小的国家，而不是其他地方？说句老实话当时的西欧和其他文明发展地区相比相对来说是不那么理想的，或者是比较落后的。在那个年代500年前，我们往前推500年，西方和东方的文明（比如说中国、印度、阿拉伯文明等等这些古老的文明）去比较的话，欧洲的文明特别是西欧的文明发展的程度相对来说要差得多。

　　可是，一种新的现象在那个地方首先出现。而要具体地说为什么这种新的趋势首先出现在欧洲最西部的两个很小的国家呢？这是一个需要去好好地思考一下的问题。我们现在更关心的不是现象，我们现在需要了解的是原因。那么我想无论是西班牙还是葡萄牙他们在那个时代捷足先登先走一步确实是有道理的，这个道理就在于这两个国家在西方所有的国家、地区当中他们最早形成了一种新的国家机制、一种新的国家形态，正是这样一种新的国家形态使这两个国家在西欧这个地区一步领先，而且事实上被后来的历史证明了在整个世界上是一步领先的。那我说的是一个什么样的国家形态呢？这是一个我们现在非常熟悉的概念就是近代的民族国家这样一个东西。

　　我们看一下西班牙和葡萄牙他们的国家形成的过程。

　　公元900年左右，我们看到这是利比里亚半岛（ppt），这个时候半岛上绝大多数是被阿拉伯人统治，是一个典型阿拉伯世界的概念。实际上公元七世纪、八世纪开始，阿拉伯入侵了利比里亚半岛并占领大部分地方，他们没有占领的是土著人所在的地区，这些土著人是基督教徒（是欧洲的白人）。（土著人）当时被打压得很惨，但是他们坚持下来了。到公元12世纪初有几个重要地区第一个葡萄牙出现了，还有两个重要地方有一个喀斯迪尔王国，另外一个是阿拉贡。到12世纪的时候我们看葡萄牙王国出现了，那个时候的领土与现在差不大了。阿拉贡（音同）和喀斯迪尔王国相差不大，15世纪时候阿拉伯已经被挤压到这个最南端剩下一小块地方，其他地方被欧洲的白人收复了，葡萄牙王国现在是一个完整的国家。1476年以后三年这两个王国联合为一个国家，当时的一个问题是喀斯迪尔的一个女继承人——伊莎贝拉与另外一个阿拉贡的王子费迪南结为连理，两个国家就结成一个国家这就是西班牙出现了。

　　从十世纪还要早一些，八世纪、九世纪开始一直到十五世纪，经过了七百年的战争，基督教徒把他们的失地收复了，把丢给阿拉伯人的土地收回来了，这个在历史上叫做“收复失地运动”。七百年的收复失地战争，什么意思？就是把“日本鬼子”赶回老家，这非常了不起的，七百年时间把外人给赶走非常了不起。这个过程当中，国王发挥了最大的作用。由于国王在这样一个收复领土过程当中，他的作用越来越明显，最终成了领导的力量，是在王权领导之下收复了被外来敌人占领的土地，因此王权的威望和地位越来越高，最终出现了一种新的国家形态，这在西欧是全新的，这种制度我们今天把它叫做“专制王权”，就是“专制的权力”。国王超出整个社会之上，国王是所有的权力在手的一种力量，这就是“专制王权”。这样的专制王权它的社会基础是什么？是民族，以民族为基础的一种专制的权力结合在一起这样的一种新的国家形态，被我们叫做“民族国家”。这个东西很重要，后来的历史证明了哪一个国家先形成统一的民族国家，哪一个国家就在现代的世界发展过程当中领先一步，哪一个国家就先开始进入现代历史发展。这不仅对西欧史是适用的，而且对于整个世界（历史）都是适用的。   

　　那么为什么西班牙和葡萄牙它的统一起那么大的作用呢？因为在当时的欧洲特别是西欧封建分裂状况是一个普遍现象，我想这个情况也不用多作解释在座很多人会了解，封建分裂状况意味着国家完全的分裂，西欧的封建状况和我们中国的封建社会不同。西欧的封建社会意味着国家完全地分裂，就是大大小小的国家有的是公国、有的是佛国、有的是教皇领地、有的是骑士封地…一块土地分成无数无数的小的政治实体，每一个小的政治实体就是一个独立的、各自为政的小小国家。这样的状况，互相之间不断战争，所以欧洲的中世纪混乱一片这样使得欧洲的中世纪非常落后。我们看一下中世纪时期我们的大唐王朝使中华文明达到鼎盛时代，我们长时间是统一，统多于分，大一统远远超出分裂状况，这使得我们中国在长期的中古时期能够创造出非常灿烂的文明的一个基本的条件。

　　而正是这样的条件在西欧是不具备的，西欧就是分裂。在那样一个极端分裂的状况之中，突然之间有些地方合起来了，不再分裂了，就是我刚刚说的葡萄牙、西班牙联手把阿拉伯赶走，建立强大的统一的王权。尽管葡萄牙是一个小小国家，可相对于西欧（其他地区那样的分裂，连统一的地区都没有）其他更加分裂的地方来说，它就是强大了。这是西班牙和葡萄牙能够走出第一步的非常关键的一步，就是强大的国家的出现，这是非常关键的一步。

　　接下来还有一步，就是无论是葡萄牙还是西班牙，这样一个强大的国家还是一个强大的君主，它执行了一种新的经济政策，这个政策我们今天把它叫做“重商主义”。重商主义是一个什么东西我也不详细解释了，总之它追求一个目标就是金银财宝。正因为如此，国家、王权支持海外的扩张活动，它用国家的力量去推进海上的探险活动、海上的扩张活动、海上的冒险活动。你们想在茫茫大海上去航行，一出门几个月甚至几年，不知道有多少艰难困苦。这样的事业单个的个人是完成不了的，必须有国家支持它。而葡萄牙和西班牙的国王就支持了这样的一系列的航海事业，最终的结果是为这两个国家掠取了大量金银财富，一个强大国家加上一个重商主义政策使得葡萄牙和西班牙在人类历史近代的早期成为了非常富裕的国家。

　　这我们回过头去看东方文明没有出现类似情况。我举一个例子郑和航海活动很快就停止了，很快国家甚至于采用了一种封闭海洋的政策，这使得中国在后来的几百年当中一下子就落后了，这是很重要的一个因素。那么，这么一来的话我们想无论是葡萄牙还是西班牙它们能够在早期发挥那样重要的历史作用原因是可以理解的。

　　（ppt讲解）：这个人是伊莎贝拉是喀斯迪尔的女继承人；这是他们两个人结婚的场面；这个人是葡萄牙王子，在他的直接组织之下葡萄牙人花了几十年时间沿着西海岸绕过好望角，这说明了国家的支持。这个是迪雅士、这个是达.伽码，这个是麦哲伦，这个是哥伦布和他使用的船，这个船实际上技术水平比郑和的大船差远了。这个是西班牙在美洲的殖民地。西班牙在美洲掠取无数金银财富，也造成重要后果使得南美地区95%的印第安人被消灭。还有一个严重后果是这个里面没有劳动力了，（只好）都跑到非洲去抓黑人，把黑人强行装上船然后运到美洲，所以美洲现在有很多的黑人，就是因为当时罪恶的“奴隶贸易”。  

接下来我们说说荷兰情况。它的地理位置是在这里（ppt），荷兰人的土地上布满了河流结成一张网，另外他是在海岸边有两条河流是当时欧洲重要的航道一个是莱茵河、一个是马斯河，使得荷兰成为西欧地区天然的出海口。这个地方自古以来经商的传统非常浓厚，除此以外他的沿着海岸线有大大小小很多的海港，所以这是得天独厚的地区。荷兰人大概在15世纪末16世纪初的时候一半以上是城市人口了，城市化发展程度很高，它是一个商人国家。自古以来就有经商习惯，但是它有一个非常重大的缺陷：从来没有过自己的国家它一直是存在（于别国的）封建领地，这些个封建领地在历史上属于不同国家所管辖的。到了16世纪的时候，它是处在西班牙统治之下，西班牙把这个地方作为一颗摇钱树使用，拼命榨取它的财富，这样就使得这块地方的人发动了反对西班牙的战争。这个战争是从1566年开始的，到1609年的时候终于把西班牙的人赶走了。所以我们又看到这是一场民族独立战争，这个跟刚才那个葡萄牙、西班牙情况是一样的。所以我们看看西欧的历史上也是非常有意思。我们二十世纪说民族战争、解放战争风起云涌，被压迫的人民要奋起推翻殖民统治，实际上这个过程西欧400年以前就开始，每一个国家都经历过这样的过程，非常有意思。

　　经过这一场独立战争以后荷兰形成了它的国家，是一个民族的国家，这很重要。这为荷兰在17世纪的强盛创造最基本的条件。我们看看荷兰的商业活动，在1600年的时候荷兰的商船达到了一万艘，当时他的人口是100万。我们看看比例非常高，你看100万人口有一万艘商船这意味着，一百人有一艘远洋商船。我们换算一下中国的人口是13亿，如果每一百个人有一艘远洋商船，应该要有多少船？所以荷兰就在那个时候就发展到那个程度了，就是因为有这样的一支庞大的商船队伍，有一个国家在后面支撑它就使得荷兰在17世纪商业活动、商业触角伸到整个世界几乎所有角落，因此17世纪成为了一个荷兰的世纪。

　　荷兰人他的商业活动他的重商主义已经冲出了西班牙、葡萄牙了。西班牙和葡萄牙的重商主义是一种相当原始、相当血腥完全靠暴力、掠夺、抢夺、屠杀攫取金银财宝的行为，荷兰没有这么野蛮，荷兰文明多了他是商业活动，也不是说他就没有掠夺屠杀了，但是荷兰人更看重纯粹商业，他的商船在世界上到处奔波，把一个地方的商品运到另外一个地方（卖），下船以后再攫取利润，再从这个地方运货到下一个地方再又贩卖…这样的重商主义已经比西班牙和葡萄牙的重商主义向前推进了一步。

　　除此以外荷兰在他的经商活动当中，还创造了、完善了许多商业活动当中基本的制度。比如说一直到今天仍然为人们所利用的信用制度、金融制度、簿记制度等等商业活动完善的制度，是在荷兰被创造和完善起来的。荷兰是一个典型的商业国家，是典型的“重商主义”国家。荷兰还有一个非常重要的创造就是它第一个创建了现代意义上的银行，在此之前我们知道古代阿拉伯地区、中国、意大利等等，都有过一些发挥着某种银行作用的机构，实际上都是钱庄的性质，谈不上银行。但是荷兰用国家的力量，以国家作为后盾，以国家提供担保的形式创建一种新的金融机构就是银行，这样的事情荷兰是第一个。以后英国人开始学习，法国人也开始学习，这个银行成为非常重要的金融工具了。（由于有银行的出现）荷兰人非常聪明他有国家信贷保证，所以他可以使欧洲各地闲散的资本全部流到荷兰，荷兰又把这些个钱用于商业活动、商业投资，所以结果就变成拿别人的钱去办自己的事，经营自己的事业这非常巧妙。荷兰使得后来的世界强国纷纷仿效，所以后来所有的世界强国、大国都会变成它那个时代的金融中心这是跟荷兰学的。英国最强大的时候伦敦是金融中心、美国的纽约现在也是金融中心。如果跳出来（讲）了东京也是地区性的金融中心。所以荷兰是一个非常典型的重商主义国家，我们去追求探索一下他17世纪能够控制整个世界的海洋贸易的时候我们看到两点，我们刚刚说葡萄牙、西班牙的时候实际上已经提到了，一要有一个国家，没有这个国家什么也没有；二是重商主义。   

　　（ppt）这就是荷兰，简单说一下情况就是这样，我们时间比较有限所以不能太详细只能大概介绍一下。但是荷兰有一个很大的问题，它的问题就出在这里，荷兰把它所有的精力放在商业的发展上面，是典型的重商主义。但是我们知道商业要有一个基础，商业不可以是无源之水、无本之木。商业必须要卖东西，荷兰是卖别人的东西。荷兰有一个外号是“海上马车夫”，他是运输大队长，也有人叫“二道贩子”，没有自己的东西卖。他完全忽略了这一个方面，当然荷兰这个地方太小，资源有限也限制了他的发展。

　　（ppt）这是荷兰的商人、商船…如果几十艘船同时出现还是蔚为壮观的，这是他们的交易所荷兰的阿姆斯特丹银银行…   

　　这个情况之下出现了两个国家，他们代表新的时代。葡萄牙、西班牙和荷兰代表资本主义最早的一个发展阶段就是“重商主义”的时代。当然，葡萄牙、西班牙、荷兰还是有区别，荷兰体现的是更加完善和完整重商主义，新的时代是“工业化时代”的资本主义，这个时代两个代表性国家是英国和法国。   

　　我们先说英国，英国早期的发展非常有意思。在1485年时候英国出现一个的王朝这个是都铎王朝，在座的可能听说过。这个王朝在英国历史上是非常大的。地位很高，它的出现意味着英国结束封建贵族的状况，封建贵族已经被瓦解了。都铎王朝把封建分裂状况结束了，创造了一个统一的强大的国家权力的政权。也就是说统一的英格兰出现了，强大的中央政府出现了，一个现代意义的民族国家开始形成了，这个意义非常重大。我们刚刚已经讲了，统一克服封建分裂状况是何等地重要，对于英国我们接下来会看到这是关键性的第一步。

　　都铎王朝第一个君主是亨利七世（见ppt），这是他的儿子亨利八世。这个人更厉害，他的手下完全统一，高度强大。他是一个专制的君主专制主义王权、专制权力，他的样子就是很蛮横的样子。这是亨利八世的女儿伊丽莎白，这个人在英国历史上地位非常高，她统治英国半个世纪之久。在她的统治下英国第一次成为欧洲的强国，在此之前英国微不足道，大家没有把它当成什么一回事。特别是西班牙强大的时候英国根本不是他们的对手，但是伊丽莎白统治时期英国出现了民富国强、社会稳定、文化发达、经济发展、工业和商业高度发达的状况。伊丽莎白女王时期还出现了她在欧洲的地位越来越高的情况，就是第一，这个祖孙三代都执行重商主义政策，所以我们又看到同样的现象就是强大的王朝、统一的国家。在国家力量充分的支持之下执行重商主义政策。我们又看到同样的现象了，正是因为这样的现象使得英国第一次成为一个欧洲强国。

　　具体的标志是在1588年英国打败了西班牙的“无敌舰队”这意味着西班牙的霸权时代结束了，而英国的强大从此开始了，这是一道历史的分界线。伊丽莎白女王是典型的执行重商主义政策的一个专制的君主，有这么一个故事是最能说明问题的。就是在她的统治时期，英国为了向海外扩张，大规模地向当时被西班牙所控制的南美地区渗透，我们知道西班牙在南美掠夺大量金银财富，发了横财的。英国晚走了一步没有地方去，结果她想向西班牙控制的地方渗透，西班牙不让这就形成西班牙和英国的巨大冲突，但是英国是后来者所以没有办法的。

　　所以她采取（做）了一个今天看来不好听的一件事，所以英国人搞了海盗活动，大量的海盗船到那儿抢，埋伏在西班牙运宝船的路上，一看他们的船过来海盗船马上过去抢东西，典型的海盗。这个时候英国的国家是支持这个事情，英国的国民当时都赞成这样的做法，不认为是卑鄙无耻的行为，相反把这些人看成是非常了不起的民族英雄。（这个问题就出来了）

　　还有一个大海盗鼎鼎有名，是德雷克。这个人是大海盗，他由于大量的抢劫活动早就为西班牙人怨恨，其中最著名的一次活动就是他从英国率领三艘小船从英国出发，然后向西班牙的美洲去通过，他的活动非常聪明，一般的海盗是冲击西班牙美洲的正面（ppt）（就是向这个方向进攻，这是美洲的东海岸）。德雷克从英国出发这样绕过来再到这里，一下子绕过南美最南端然后进入西班牙美洲的西海岸，这是西班牙人没有设防的地方，因为全世界在此之前只有麦哲伦走过，从此以后没有第二个人走过，因为这里风险很大，完全过不去，都没有办法越过的障碍，但德雷克走过去了，这使西班牙人非常吃惊。这个地方他们没有派驻一兵一卒，这个时候德雷克很快把三艘小船装满了，他准备回家，但是回不去了，西班牙知道一个英国大海盗抢劫，所以大船小船跟在后面围追堵截，这样他没有路可以走了，唯一可以走的是穿越太平洋了，也非常危险，也只有麦哲伦走过而且他还在菲律宾就被人打死了，（之后的）路是他的水手走的，是别人走完的。

　　这个时候的德雷克也没有办法只有从太平洋走，但是居然走过去了，他回到了英国受到了英国人热烈的欢迎，特别是得到伊丽莎白女王的支持，女王是投资了的。回去已经马上按资分配，把女王的利润马上送过去，女王当然高兴，全英国都非常高兴，可是西班牙人不高兴。

　　西班牙就下了一个最后通牒要女王交出德雷克否则我就坚决和你过不去，这给女王一个大难题：交还是不交？西班牙有一个“无敌舰队”（从来不打败仗）听上去非常了不起，伊丽莎白最后苦思冥想几个月，亲自到德雷克船上去，在船上给他（一个海盗）封爵士，这个等于是一个宣战。所以这就使得西班牙派“无敌舰队”攻打英国，但是最后英国打赢了，那时英国派出了很多的力量比如正规军、游击队等等   

　　（ppt）这个是莎士比亚。

　　英国除了经济繁荣发展，国家强大以外文化也非常繁荣。如果说英国走到这一步就停止了下面就不会有它更多故事了，它最多也就像西班牙到此为止。

　　但是英国没有停留在这里，他向前走了一步，这一步需要有一个保障：

　　首先在政治制度方面出现了一次重大突破。这个在人类历史整个发展过程当中是非常有意义的。是什么呢？我们刚刚说到（大家可能也听熟了）“强大的权力、统一的国家、专制王权、重商主义”，大家都听腻了。所有国家都是这样走，但这样走不下去了。英国在这个时代确实是起了很大作用，专制的权力是很有问题的，一个人统治这个国家，而且据说这个国家是以民族作为他的基础和支柱的。但是一个民族的国家，民族会毫无发言权完全受专制的支配就是反常现象，而国王有私人利益经常和民族利益不同的。比如说，虽然执行重商主义却为自己牟利。刚刚说伊丽莎白为什么支持德雷克，首先是为国家，另外一个是个人利益因为她投资了，当然要支持他。我们还可以说是符合民族整体利益的，可是有的时候一个国王可以执行和整体利益不同政策。比如说会有“专卖权”就是垄断。打个比方这个杯子是非常赚钱的，好这个杯子一看赚钱了，国王会把做杯子和卖杯子的权力给他的亲戚或者是信得过的人或者是给了他巨大利益的人，其他人肯定不高兴啦。使得专制权力与民族权力碰撞，在英国就出现这样的情况。所幸的是都铎国王的伊丽莎白女王没有结婚（原因大家都知道，就是所谓的“童贞”女王）就死去了，之后就是“斯图亚特王朝”就接替了英国。斯图亚特不是土生土长的英国人，对英国不太了解，更重要的是专制王权已经走到穷途末路应该退下历史舞台了。任何历史上曾经发生过好的作用的东西，也只是在一段时间当中有这样的作用，总有一天这个作用应该是发挥完了，在这样的时候这个东西应该走下去（舞台）。斯图亚特王朝（是）愚蠢的，他不知道这个专制王朝的进步作用已经结束了，他还采取了另外一种相反的方法，他试图加强这一权力，这就使得英国的民主和专制王权之间的冲突、矛盾越来越尖锐。斯图亚特的君主又不知道在某些重要的情况下要做让步，于是这个冲突就在17世纪中叶一下子爆发了，这就是17世纪的英国革命，克伦威尔是革命领袖。这一次革命是把专制的权力推翻了而且还处死了查理一世国王，但是这个革命没有完成创造新的社会制度。

要经常想到毛主席老人家一句话：革命历程只是万里长城走了第一步，下面更长的路要走。确实是这样，克伦威尔的革命没有建立新的制度，（这个是大国崛起当中的镜头ttp）完成这个制度的另外一个事件在英国历史上是“光荣革命”，这个是很小的事情，他们当中再次有冲突尖锐化、白炽化。英国当时有议会了，议会秘密派人到荷兰把当时荷兰的人请到英国帮助英国人推翻专制权力，而被请来的人当时国王詹姆斯二世的女婿。我们说这些事件微不足道，确实是这样。几乎是一个家庭的家务事，女婿和女儿来了把老爸赶走了，没有发生革命和流血冲突，然后詹姆斯二世逃跑了，他不愿意走前任国王查理一世的老路，摸了摸脑袋说还在，就逃走了。这就变成了一次宫廷政变了。但是对英国来说是十分的重要，一种新的国家制度出现了，在这样的新的制度当中议会是国家最早权力，专制国王已经被推翻了。尽管王权还存在，国王仍然存在，但是决定国家大事的不是国王，他没有专制权力了，他必须经过议会才能够发挥他的作用，这样一种新的制度出现了叫做“君主立宪制”，这个制度一直到现在，到现在英国还有国王。这个是国王没有用的国王，但也不是一点也没有用，是花瓶国王，所以还是有一点儿用的。

　　这样一来，在这一次事件之前国王是最高权力，他是专制的，他说了什么话就作数。这个事件之后议会是最高权力者，这在全世界是第一次。这样一种制度后来被全世界几乎所有国家是沿用了当然是改头换面了一些。但是那样以某种形式会议决定国家政策、大政方针的形式所有国家都沿用了。哪怕是苏维埃制度也有两院：一个是联盟院，一个是民族院。沙特阿拉伯到现在还让人觉得不知道是怎么回事，但它也要组织一个什么亲王会议（还有几百个亲王）。（英国的议会制度）这个对以后的世界影响非常大，一个人统治一个国家的制度过时了，英国是第一个让这样的制度过时的国家，这个意义重大。

　　我们必须说明一下“光荣革命”以后英国没有出现民主的制度，这一点必须要说清楚的，大家千万不要认为议会掌握最高权力这个国家就走入民主制度，其实英国要再走一个半世纪才到民主的大门，还早着呢。这一点我一定要向大家交待清楚。大家不要以为英国是“第一个走上工业化道路、第一个发动工业革命”是因为他“第一个建立民主制度的国家”，这是一个误会，是一个错误。

　　你们广东中山大学有一位知名教授姚伟时（人名、音同）先生说英、法、美这样国家他们之所以能够很早发动工业革命走进工业化，是因为他们很早建立了民主制度，因为这姚先生不是学历史的，所以说得不对。恰恰相反因为他们没有走进民主制度，走进了民主制度大概工业化也发动不起来了。

　　但是，光荣革命使英国摆脱了一个人的统治，专制制度被克服了，这样英国就出现了一种相对宽松的局面，所以在18世纪的时候（光荣革命是1688年），这个世纪对英国非常重要，就是它出现了经济大发展的局面。上半个世纪是农业革命、下半个世纪是工业革命。这个工业革命一直到十九世纪四、五十年代，这样英国就完成了工业革命，成了第一个工业化国家。

　　之所以有这样的情况，跟他的制度是密切相关的。就是光荣革命以后创造了一种宽松的社会环境，一种可以让每一个人按照自己的意愿去追求某种目标的社会环境出现了，这使得英国在18世纪的社会活力非常大，从而引发了工业革命。我想我们理解为什么英国最早发动工业革命这个问题的时候，我们应该看到这一面。当然工业革命原因很多，我想这是非常非常关键的。甚至于在我看来我是非常（需要）强调这一因素，我很强调社会环境的有利因素的存在。

　　也许在座的同志们已经出现了疑问，你说光荣革命以后没有出现民主制度那它出现了什么东西？我告诉大家是“贵族制度”。也可以说成是我们一般会讲的“贵族寡头制”，是少数人的统治不是多数人的统治。

　　这是英国工业生产增长情况，（ppt）煤炭、生铁、棉纺织工业、造船等等，还有蒸汽机。这是最早的火车，这是船都开始用蒸汽了。当时工业的动力都是蒸汽，这时以英国的经济能力工业革命已经完成了。1860年的英国经济能力、工业产量占世界的40—50%，占欧洲的50—60%，当时在整个世界上占一半，欧洲占超过一半。英国的国土面积占世界0.2%、人口占2%，是一个小国，所以说英国是超常发挥了。原因是什么？我想我刚刚已经解释了。

　　我们再来看看法国的经历跟英国很像，在1588年出现一个波庞王朝，这个王朝出现意味着法国走向分裂状况，出现了统一的国家和强大的权力就是专制的王权。我们注意法国的专制权力出现比英国晚一百年了，这个有点儿糟糕一百年很厉害了。更糟糕的是这个王朝以后又经过一百年专制的权力才被巩固，其中起重大作用的是路易十四他号称“太阳王”，在他的统治之下才最终把造成动乱分裂的社会力量--—贵族彻底打下去，形成一种高度强大国家权力。他做到这一点有很重要的办法，采用的一个很绝的一招是建立凡尔赛宫。在座可能很多人在那边观光了，这不是路易十四为自己建的，是为贵族建立的，他把凡尔赛宫建很庞大，随时可以有几百个贵族住在那儿，他让几百个贵族住在那儿吃喝玩乐、喝酒唱歌、还有谈情说爱（所以法国人很浪漫）。路易十四特意让他们浪漫，在此之前法国贵族是尚武的，动不动就互相拔剑决斗或者跟中央政府过不去。路易十四除了用武力镇压以外还把这些尚武的贵族召到皇宫让他们学习文明，不再野蛮，后来他们就文明了。法国贵族既能唱歌、又能跳舞、还能写诗、谈情说爱多好啊。其实路易十四的政治动机比较险恶，让贵族们乐不思蜀，他们谁都不闹了。

　　这是凡尔赛宫（ppt），这个是法国的沙龙，沙龙也非常著名。

　　在路易十四统治之下一个重大的权力出现了，专制的王权执行重商主义，所以在路易十四统治之下法国高度强大，经济、文化高度繁荣，法国的殖民活动这个时期开始了。法国开始到海外抢夺殖民地了，跟我们前面说的国家一样，法国也进入了重商主义时代的最鼎盛时期，法国成了欧洲大陆上最强大的国家，而英国是海上的最强大国家。法国的当时军事力量等于英国、西班牙、荷兰、德意志、瑞典……所有当时西欧强国的总和，所以他的陆军几乎所向披靡、举世无敌。

　　所以在路易十四的统治之下，法国的的确确是发展得非常强大，法国就和英国争夺世界霸权。十八世纪的法国和英国就争夺世界的霸权。当时整个世界格局是这样：英、法争霸，为了争夺霸权，法国和英国在一百多年时间里面（就是光荣革命的第二年）就打了一百多年的仗，其中有七次重大战争都是世界性的战争（不是世界大战，但是是世界性的战争，为什么呢？就是在世界上各个地方都打）这也是一种全球性的影响吧，当然不好。）

　　今天的美国佬也是整个世界打仗，这样很不好。我们中国没有这样的做法。英法争霸100多年英国取得了霸权这使得英国18、19世纪成为世界上最强大国家。法国的失败原因在哪里？这是很多人不断讨论的问题，也有很多的各式各样说法，但是现在学者们有一点是趋向于共同接受的，就是从制度方面来说英国的制度要优越于法国制度，我们不要忘了这个时代英国已经经过“光荣革命”，法国还在专制王权统治之下，这是很大的区别，是两个时代。

　　举其中一个例子，打一百多年的仗下来英国越打越富，法国越打越穷，英国财政收入越来越多，法国越打越少。财政收入这个都是用税收来取得的财政收入。英国很奇怪仗越打财政收入越多，法国弄不懂，英国越打国库里面的钱越多，法国却越打越没钱，税收没用。我们学者提出一个重要观点说这是制度决定，英国主要是议会的制度，据说议会是代表人民的（当然这个是假的，理论上是这样的），也不是谁强迫我们收的，你们不是选我们做代表吗？你们同意的啊（所以你们就得交税啊）。但法国不是这样，税收一来，大家就说国王又来收税了，坏事都是国王干的，大家都不愿意，制度方面的差异有体现出来了。我们学者现在逐步取得了共识。这些个战争最终使得法国的专制权力的弊病暴露越来越明显，路易十四是好大喜功的家伙，他亲政53年就战争35年，成年之后就是不断地打仗，留下很多债给子孙还，谁也还不了最终国库崩溃。其实是专制做到穷途末路和英国一样。最终爆发了革命，这一次革命非常激烈，原因是法国的反对革命的力量太强大了而英国不是这样的。结果使得法国人革命热情越来越高，你不让我革我非要革，你打压我我蹦越高，反革命气焰越高我革命气越足。最后造成了这样一种的轰轰烈烈的革命…

　　（见ppt）这是法国革命，革命的结果非常遗憾跟英国一样，他推翻旧制度但没有建立新制度。

　　这个拿破仑（ttp），拿破仑建立帝国意味着革命到此为止，革命权力又回到某一个人手，拿破仑带着法国冲到整个欧洲、乃至整个世界，这个了不起。但是拿坡仑的失败也意味着法国革命完全的失败。这是他在俄罗斯打败仗的照片，后来又复辟了。这个是非常著名的油画《自由引导人民》（是我们都很熟悉的三色旗、自由女神…）法国1830年革命了，1848年又革命了，又出现了帝国，当皇帝的又是拿破仑，历史不断重演…

　　我们回顾一下19世纪法国发生了大革命，每一次不是一天两天，短则五、六年，长则一个世纪，在不断革命。出现三个共和国、两个王国、两个帝国。这你想法国的动荡多么巨大？这是革命的代价。法国通过这样的方式也达到了与英国同样的最终目标，就是他完成了建立一个新制度的任务，这样的任务是到1870年代才完成的，比英国晚了很多。法国完成政治革命的同时经受了巨大压力，英国工业革命在同样时代如火如荼地展开，英国完成了工业革命，而法国经受了最大的压力，为什么？法国在和英国争夺霸权，所以他也不得不被迫走上工业革命道路。法国是第二个走上工业化道路国家，压力非常大。法国政治的动荡造成他必须同时完成两个革命：一个政治革命、一个经济革命，这对法国来说的的确确是非常艰难的，但是法国人民是非常了不起的，法国人了不起。法国同时完成了两项革命真了不起，但是这对法国工业革命有影响。今天很多人会说法国工业化是“没有工业革命的工业化”，他的速度很慢、力度不够，所以法国在工业革命经济发展方面也落后于英国了，最终这也是它没有能够和英国争夺世界霸权的过程当中获胜的原因之一。   

　资本主义的军国主义强权国家：德国 、 日本   

　　我们提到了法国和英国都是工业资本主义时期的世界强国、世界大国，他们的特点就是把资本主义从重商主义阶段推到了工业主义的阶段，这是他们最大的特点。荷兰没有能够走出的是这一步，而英国和法国走出了这一步，这是非常非常重要的。所以资本主义也因为这两个新的世界强国的出现就到了一个新的发展阶段。接下来我们要讲资本主义中的军国主义强权国家一个是德国、一个是日本。

　　我主要讲德国。德国长时期是落后的，原因在于这个国家长时期分裂，始终没有能够形成一个强大的权力，一直没有出现统一国家，这是1812年的拿坡仑时代德国的情况。实际上德国从1648年以后当时欧洲有一场重要战争结束了，叫“30年战争”。这一场战争结束以后德国分裂成300多个各自为政大大小小的国家，这非常令人惊异，德国不是非常大的国家，这个领土上300多个国家，使得国家完全破碎。这不是全部的情况，除了300多个国家以外还有1000多个实际上是各自为政独立的叫做“帝国骑士领地”，有一千多个，还有几十个几乎是完全自治的城市。这样就是在德国的领土上有将近2000个几乎是独立的政治实体，你想这样情况下德国怎么可能发展？这是德国一直落后的根本原因，所以德国在构建民族国家的一步上落伍就使他一直落伍这个一落就是两百年非常可怕，一直到19世纪中叶他才把这个局面扭转过来。

　　德国为什么长期落后？他是从反面说明的一个统一民族国家对于任何国家和任何民族来说是何等重要，德国是一个反面的例子。德国的统一，一直到拿破仑时期才出现第一个推动力，拿破仑的大军横扫德意志，像秋风扫落叶把德意志扫光了，使德意志反思了，为什么？原来我们没有自己的国家。我举一个例子，比如当时你要找一个德国人问你是什么人呢？哪一国人的？他不会说我是德国人，我是把巴伐利亚人，我是汉诺威人、我是普鲁士人、我是巴马人，所以，拿破仑之后他们知道了我们都是德国人，德国民族意识产生了德国民族国家要出现。

　　第一个是1848年革命企图通过自上而下革命的方法建立一个统一的民族国家，但是这一次尝试失败了，这对德国后来的历史发展造成了巨大的影响，就是以后德国人的统一完全靠一种王朝的战争来进行，就是由普鲁士王国（德意志境内最大的政治实体）执行统一国家的任务，执行者就是俾斯麦。这个是一个荣克政治家，1848年革命失败以后走上德意志统一舞台的社会力量，是一个旧的统治集团就是普鲁士的荣克集团。荣克是一个音译，德语的意思是“一个旧的统治集团”，俾斯麦是这个集团典型代表人物，代表荣克的利益。政治力量出现了，然后依靠普鲁士王国的国家力量来进行对外战争，连着打了三场仗第一个是丹麦；第二个是奥地利。奥地利本来是内地的邦国但是把它赶到外面去了，说你不是我们大家庭的一员把它打走了。德国的统一就是这样，所以奥地利最后变成外国了；第三个是打法国。这个以后德国统一了，俾斯麦带着普鲁士的国王跑到被打败的法国的凡尔赛宫里面宣告德意志第二帝国的成立。这是一个统一的民族国家，这个国家出现以后标志着欧洲整个格局的重大变化。一个民族的强大的德意志出现了，而这样一种力量马上就表现出来了，德意志不是在德国成立的，是在法国的凡尔赛宫镜厅成立的。

　　（ppt）40年以后德国的工业产量飞速发展到了第一次世界大战开战之前煤产量仅次于英国，铁、钢产量远远超出英国，特别重要的是德意志在这个时候领先第二个工业革命，第一次革命是蒸汽机、造船等等，第二次是化工、钢、化学…等等东西，电是它的动力而不是蒸汽。你看德国一下子就领先了，（ppt）我们看数字就知道了。

　　我们看占世界总产量的比例1913年的时候德国的比例已经赶超了英国，他的gdp情况也是比英国、法国高了，1913年gdp是1870年的4.6倍，德国工业化速度非常快，力量的源泉在于一个统一的强大的民族国家的出现。所以德意志第二帝国的出现对于德国来说非常重要

　　我们首先要说好的方面。德国的工业化为什么能够那么快发展？我们经常提到他的教育、人的素质，德国人遵守纪律等等。我们经常说这个，是的，这些都是因素。但是，更重要的是，它采用了一种新的工业化模式，这和它以前的所有其他国家包括英国、法国、比利时、丹麦、北欧和美国都不同，其他国家工业化的道路都是自由资本主义，就是建筑在亚当斯密理论上的发展模式，他的经济理论“看不见的手--最好的手”，就是国家应该原理市场，越自由越好，国家越不管越好。但德国有新的理论，认为这样的理论（亚当斯密理论）对先行国家是可行的，但对后行国家不可行，如果后行国家仍然按照亚当斯密办法发展工业化它就会永远追不上，后行国家应该走一条新的工业化道路，让国家参与进去，扮演一个重要角色。这个过程当中重要的经济学家，被称为“庸俗经济学家”的一个人——李斯特（人名、音同），他们提出的来理论对于德国工业化高速发展是起重大作用，一种新的工业化的理论出现了。

　　执行这种理论的就是我们熟悉的这个人（俾斯麦）。德国人的工业化道路是新的道路，用国家的力量推动工业化发展，追求工业化目标这是德国的一大发明、巨大的创造，后来在世界上有很大的影响。实际上20世纪很多国家是按照德国的模式追求自己的工业化。举一些例子，亚洲的“四小龙”都是这样，比如新加坡、韩国、南美的巴西等等都是这样，所以德国的影响非常大，我们想一下世界强国的四个特点。

　　德国的工业化也伴随着殖民扩张等等，但最大的问题是德国工业化是在德国整个的社会转型当中是在一个旧的统治集团的领导之下进行的，这个集团本来就是一个尚武好战的集团，他的传统再加上德国后期的扩张力量还有一个重要因素就是德国的民族主义。民族主义本身是一个好东西，但是在德国俾斯麦、荣克集团领导之下走上了向“极端民族主义、狭隘民族主义、扩张型民族主义”方向发展，结果让德国走上用武力直接挑战当时的世界霸权的道路。特别是在德皇威廉二世的统治时期，威廉二世一上台就把俾斯麦撵下来了，俾斯麦很聪明，他知道德国的力量没有那么大，他是有节制的，他知道不能用德国一个国家的力量同时对抗所有世界强国。他非常巧妙在各国周旋而不同时惹恼所有国家。威廉二世没有这么聪明，一上台把俾斯麦赶下去了，就接着弄了一个“阳光下的地盘”的理论，德国是后来的人，世界被抢光，我们也要抢夺地盘。他们提出的世界性，意思是德国的力量要伸向全世界，这使得德国一下子和世界上所有的其他的强国同时对立了，导致第一次世界大战爆发。德国在第一次世界大战当中完全失败但是他没有汲取教训，（20世纪）30年代德国民族主义重新膨胀、恶化引发第二次世界大战，希特勒的“生存空间”与威廉二世的“世界性”意思是一样的。我们现在也看到英、法国也犯了很大错误，他实施了（促使）德国民族主义向恶性方面发展。我们从德国发展当中我们看到一个必须要接受的教训就是这种武力扩张的这一条路不可走的。   

　　日本的情况和德国非常像，他通过明治维新走上发展资本主义道路，明治维新以后寻求工业化发展模式，结果最终作出一个重大决策是学习德国，走德国的路。也用国家力量推动工业化、追求工业化也取得了重大成就。我们知道日本的工业化的速度也是非常快的。我们看一下数字，他在50年时间里面（从明治维新开始）20世纪20年代、30年代的时候，日本工业化基本完成，日本成了除了欧美国家之外唯一的非欧美西方国家、完成工业化的国家。这样的成就在当时的世界上是引起巨大震动的。人们意识到工业化不是白人的专利，不是西方特权任何国家和民族只要自己做得好都可以做同样的事情。这个在当时世界影响很大，包括中国。我们知道很多中国人到日本去寻求救国复兴的道路。包括像孙中山、鲁迅这些人，很多中国人到日本去了。日本这样的一个成就，伴随着另外的一个方面的教训，就是他走的路，确确实实是德国的路。明治维新以及在明治维新之后领导日本的工业化的也是一个旧的统治集团，就是“武士”，这个旧的集团和德国的普鲁士的荣克集团几乎是同样的性质。也是一个一直有的传统力量同时尚武，所以日本的工业化也和德国一样走上了用武力强行扩张，同时强行地挑战当时的世界大国地位的道路。这是日本的扩张，我们知道这是他建立的大日本帝国。那也是胃口太大了，最后结果和德国一样，所以这两个国家的确太像了，像一对难兄难弟，所以历史的教训也是一样的。   

　　苏联：第一个社会主义世界强国。   

　　苏联这样一个大国和其他所有国家不同，我们要改一个定型就是社会主义强国不是资本主义的，不是我们今天出于某种考虑这样说的，事实就是这样。我们一定要讲清楚是社会主义道路。

　　苏联也经历了民族解放战争，从蒙古的统治下摆脱出来了，以他为核心形成反抗蒙古统治力量取得独立，很快走上扩张的道路，向南一直到黑海、里海，向东到太平洋沿岸。

　　但是在这样的快速的扩张里面，俄国仍然是一个非常落后的国家，它的落后有两点：第一个是沙皇专制，而且这样一个沙皇专制是建立在贵族控制社会的基础之上的，这跟英国和法国情况不同。

　　第二个落后之处是，它始终维护着“农奴制”，这个制度已经非常非常落后，一直到19世纪还在维护农奴制，不可思议。他维护农奴制是因为沙皇制度存在，沙皇统治基础是贵族，贵族利益基础是农奴，这两个东西又完全不可分割。这些落后的制度使得俄国一直到19世纪仍然落后，当然到19世纪是一个大国，到今天还比中国大两个。同时他的力量确实是强大了，他参与欧洲每一次大战，确实有这样的力量，但是他是落后的。这样的落后到19世纪中叶多次暴露出来，其中一次在科里比亚战（音同）中被打得很惨，这次战争当中有一个国王亚历山大二世下决心要废除农奴制，这是他非常重要的改革的行动。俄国从彼得一世开始意识到自己的落后，于是他开始西化，整个西化政策从彼得一世开始，他后继者叶卡捷琳娜女皇一直都在推行这样的政策。亚历山大二世废除农奴制，农奴制被废除以后俄国资本主义发展非常快，到二十世纪初第一次世界大战以后，俄国成了世界上第五个重要的工业革命（国家），是欧洲的第四、世界的第五。但是俄国仍然落后，这个落后是充分体现在第一次世界大战，在这个战争当中一直是败仗，加上国内经济崩溃、人民生活苦难，最终导致十月革命——社会主义革命领导人列宁，列宁的继任者斯大林。列宁完成十月革命以后逝世得非常早，这个是大家都知道的。他主要任务是恢复俄国的经济到战争之前的水平。苏联真正的工业化开始是在斯大林时期，在1925年的时候苏共召开第十四次代表大会确立社会主义工业化道路，这以后苏联社会主义工业化开始蓬蓬勃勃地进行起来了。

　　我们看一下这几个数字，1940年的时候他的钢1800万吨、煤1.6亿吨、石油3100万吨、电483亿度，工业能力非常了不起了。举一个例子，比如飞机，我们知道苏联有米格式的飞机，这是他们有知识产权的飞机，我们中国也要准备造大飞机了，当然还没有造出来。

　　1928年第一个五年计划年增长20%，第二个五年计划年平均增长高速发展。我们改革开放以后我们连续了多少年的平均增长10%以上，你看看当时苏联是什么情况，你看看他的重工业增长情况，1926—1940年年增长21.2%，轻工业的增长情况年增长14.1%，他的农业增长比较差年增长1.5%。他在1937年工业的能力在世界上是第二，仅次于美国，在欧洲排第一。这样强大的力量使他很快成为世界强国、大国、工业化国家，而且使得他能够在第二次世界大战当中发挥巨大力量，所以我们对苏联社会主义工业化成就不能否定和抹杀。

　　之所以有这样的成就，我们说归功于他的新的工业化模式就是社会主义模式。国家动用整个社会的资源，所有的资源人力、物力，每一个人每一块肌肉全部被调动起来了，这样使得苏联在短短的20年时间就发生了翻天覆地的变化。所以我们今天讲苏联计划经济的模式，我们对这个模式如何判断？我认为首先要肯定它的成就，这是一种新的模式。

其次，我们要指出它的不足。

　　（ppt）《苏军攻克柏林》，这是非常著名的一幅照片。

　　他的不足是什么？计划经济模式是粗放型发展模式，在一段时间是可行的。长此以往是有问题的，为什么？就是你想所有的生产每一根针、线都要由国家计划经济委员会布置任务，这使得社会活力越来越丧失，这是后来苏联的情况，也都没有活力，大家等着计划来了我生产，没有计划拉倒吧。

　　你想想，假如说你女孩子头上戴的每一个发夹要由国家委员会下的任务的话，你说国家委员会能做这样的指标吗？他能算得出要用多少发夹吗？谁能算出来啊？不可能算出来的，这是重大的缺陷。苏联在第二次世界大战以后其实是有机会改变自己的，当时苏共党内非常多高层人物提出计划经济有缺陷，可以改变，但是斯大林一棍子打下去你要“反党反社会主义”。斯大林丢失了苏共的改变自己来与时共进的机会，这使苏联以后出现了大的问题。

　　苏联的解体是一次巨大的悲剧，不应该出现这样的情况的。苏联一解体我们很多人说什么原因啊？都是西方帝国主义的瓦解或者说是破坏，都怪罪美国和英国，其实不对，他自己要负很大责任没有能够与时俱进，不是我故意说与时俱进的好话，确实是如此。

　　这（也）才使得中国吸收了苏联很多教训。我们知道了“与时俱进”，是不得不归功于苏联没有与时俱进留下的教训。   

　　美国：   

　　简单里地说一下美国，（ppt）这是美国的早期的殖民地时期，他是英国的殖民地。我们讨论美国的时候应该注意一个问题，就美国在作为殖民地的时候他是在1776年开始争取独立的，1783年正式取得独立的国家地位，有一个非常重要的方面，就是我们经常会忘记美国在做英国殖民地的时候是跟着英国走到工业化的门口。看时间也知道，1776年、1783年刚好是英国发生工业革命的时代，美国跟着英国做殖民地一直到这个时候，相当于美国坐英国的火车，别人带着他坐顺路车，到1783年下车了，上另外一辆自己开（的）火车了。英国革命的过程都让他走过来了，他独立以前就是英国人，没有美国人。我们一定要明白，独立以前没有美国人，全是英国人，像华盛顿、杰夫逊你说是美国人吗？他就是英国人啊。他一直到工业化的大门口，前面的路全走完了英国人带着走的。这个时候自己走了，这个时候发展唯一没有的东西是国家——一个民族国家，通过独立战争得到了这个东西（国家）这个是法宝。这一下他开始发展了。

　　第二点，美国独立以后一百多年的时间当中是属于建国阶段，这里面有两件事我特别要说一下：一个是“西进运动”。是这样的情况，大量的几百万、上千万欧洲人通过东海岸登上美洲大陆然后向西开发。当时西部完全是荒凉一片的不毛之地，是上千万的欧洲人开发的。

　　“西进运动”造成两个非常重要的后果：一个是“美国梦”，我们都知道“美国梦”是马丁.路德金的演讲中有一个美国梦，当然不是他提出的，是美国人脑子里面根深蒂固都有的。美国人认为在这样的自由的土地上只要勤劳勇敢一定能够追求到自己的幸福，这就是美国梦，这个一直都存在，所以比尔.盖茨带着这个美国梦成为了世界首富。“西进运动”使得“分裂”这样的美国出现了，而不是“统一的美国”，这样的美国（分裂的）你们害怕吗？（显然不会）。 而这样的美国（统一）才会让大家害怕。

　　第二个是南北战争他的结局是北方胜南方败，这个是北方这个是南方。（ppt）北方的胜利意味着一个后果是这样的美国（统一）被维持下来了，否则这个美国不是一个而是好多，“南美国”会存在、还有“中间美国”、“东北美国”…无数个美国。德克萨斯一直想独立但是独立不起来，是南北战争的结果，这么大的美国形成而且被保住是非常重要的因素。南北战争时北方是工业南方是农业，这意味着北方工业的胜利，农业的失败。南北战争以后北方工业化速度一日千里，这是南北战争重大的成功。南北战争以后半个世纪农业增长三倍，工业增长十五倍。20世纪初的时候制造业产量超过英、法两国总和的三倍，他是世界36%的总量，建立新的工业部门这些都是第二次工业革命的支柱产业。这是美国的工业化。

　　这是美国早期的建国阶段一百多年，也说明美国工业化的速度。美国工业化也造成很多问题，一个是大企业垄断、大企业大量破产，在19世纪末20世纪初非常明显，像福特、摩根这些（大集团）拼命扩大；第二个贫富悬殊越来越大，包括在“西进运动”当中好不容易依靠自己能力开发一块土地的农民纷纷破产被大公司吞并，铁路是一个魔爪，走到哪里就被吞并，农民进入工厂变成“无产阶级”；第三商业欺诈越来越严重，假冒伪劣、坑害消费者，面粉里面加滑石粉，不知道好不好吃；第四还有大财团攫取私利，据说公务员“为人民服务”，实际上谋取私利，知识界也有为大老板说话的。当时有强大的农民运动，在美国的历史上叫“进步运动”非常强大。也有很多的知识分子参与进去了，揭发那些大财团坑害百姓、谋取私利、不顾国家利益、损害老百姓利益的种种劣行。在这个过程当中西奥多.罗斯福总统有一个政策是打击垄断，硬是用国家力量强力粉碎摩根集团等等，这很了不起。

　　到了30年代，美国经历了经济大危机，华尔街股市崩溃整个世界一片萧条，美国的损失非常惨重，50%以上的企业破产，大量人口失业（失业大军逼近千万），当时一片恐慌。这个时候另外一个罗斯福（富兰克林.罗斯福）出现了，他推行新政，这个新政的出现意味着一个新的阶段出现。

　　新政实际上有一个理论基础，这个就是用国家的干预来控制市场，这是凯恩斯的理论，富兰克林.罗斯福实际上跟凯恩斯之间有很大的个人矛盾，但是实际上他的所作所为是凯恩斯那一套东西，凯恩斯认为国家不能像亚当.斯密那样仅仅是一个守护人的角色，必须要用一只“看得见的手”协助那只“看不见的手”，维护那个市场，市场经济仍然是万岁的，但是需要两只手运作它，这是所谓的“混合经济型”的资本主义的经济形态。所以美国在那以后，就走上了（我可以把它叫做）“当代资本主义集大成”的情况。因此，这样一个新的资本主义市场经济的运作形式（就形成了），对后来资本主义的整体发展是造成了巨大影响。我们现在可以看看，所有西方国家基本上都是美国模式。（这个发展模式）使美国走上世界舞台，也是使他具有强大的影响力的重要方面。

　　当然两次世界大战也使美国得到了非常大得好处，我们看看这些情况我们可以知道，在一战以前是债务国，一战以后就是债权国了，华尔街成了世界经济中心，他成为世界第一经济大国。

　　二战以后美国得到的好处更大，总值资本主义的1/2，黄金储备3/4，布雷顿森林体系就是把美元变成了金子，这样的情况看来维持不了太长的时间了，现在美元已经不值钱了，中国人已经不要美元了，已经在抛了。

　　它还有强大的军事力量。在21世纪初的时候，它的gdp占世界的32%，

　　经济领域里面我举一些例子，科技的力量有这样的例子——诺贝尔获奖；企业的力量我们看看这数字，世界100强中有59家在美国，也可以说明问题；军事的力量这个大概是知道的，是世界第一，（军事）这么大的力量超过紧跟在（他后面的）八个国家的总和（这个我们可能不知道），他太强大了。但是相对来说，我们看这个数字可以明白，这也体现了它的相对力量的下降。美国最强大的时候在战后刚刚结束的时候，这跟我们一般脑子里面的印象不同，你看非常明显。

　　除此以外我们看到世界经济的多级化发展，有一个“金砖”（四国）的概念出现了，就是brics（包括巴西、俄罗斯、印度、中国）概念的出现。它指的是什么？大家都知道。政治力量也向多极化发展了，美国的军事力量是有限的，他相当于排在他后面八个国家的总和，但是二战以后许多军事行动当中是挫折多于不挫折嘛。现在伊拉克受挫折，在阿富汗也有问题，还有软实力的方面也不能小视。小布什非常可爱大家非常喜欢他，但是他确确实实把美国软实力丢了很多。原来大家认为自由、民主等等所有道德高地都在那边（美国），现在整个世界对这个看法发生重大变化，大家觉得他说的跟做的不同。确实如此他丢了很多软实力的东西，所以我们对美国现在的判断应该是，（当然他在世界是单强独大的这毫无疑问，是世界上唯一的强国）这种势头还要继续维持相当长的一段时间。但是，和所有的我们已经了解过的其他的世界强国一样，美国的霸权不会永远存在，这一点也是毫无疑问的。

　　我的报告就到此结束了，谢谢大家的耐心，占用大家太多的时间了，我非常感谢！  

　　主持人：经久不息的掌声表达了我们对钱教授的谢意。他讲了将近三个小时，给我剖析了16世纪以来世界强国的发展历程，钱教授有一段话，他说“历史是可以说话的，能听历史说话是了不起的，能听懂历史说话是一个伟大的智慧”。我们借助钱教授生动的观点和生动的事实，大家津津有味地听了，也听懂了，让我们再一次感谢钱教授的演讲。

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