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证券从业资格考试证书如何申请
证券从业资格考试证书如何申请
发布时间:2024-04-24 11:13:03 来源:
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证券从业资格考试证书如何申请
证券从业资格考试证书如何申请
证券从业资格如何取得
?
通过协会组织的从业人员资格考试中基础科目和任意一门专业科
目的考试,即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员,按照中国
证监会的有关规定取得从业资格。
自
2003
年起,证券业从业人员资格考试向社会开放,凡年满
18
周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的
'
境内外人士都可
以报名参加资格考试。协会建立从业人员资格考试数据库,通过网站
为社会公众提供考试成绩查询。考生可通过协会网站自行查询本人考
试成绩和打印成绩合格证。考试成绩长期有效。
证券从业资格如何取得执业证书
?
申请人通过所在机构向协会申请。具体程序是:
(
一
由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号
;
(
二
申请人登录协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连
同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、
2
寸彩色证件
照一张等材料提交所在机构
;
(
三
机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认,书
面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会
;
(
四
协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机
构提交书面申请表及有关证明材料。
(
五
对于符合条件的申请,协会予以通过,生成电子版执业证书,
并在协会网站公告。
申请执业证书需要多长时间
?
协会通常在收到完整申请材料后三十日内审核完毕,对于证券经
纪人证书的申请,协会自受理之日起二十个工作日内审核完毕。但是,
如果申请材料不全,或者协会对申请材料的真实性存有合理的怀疑,
可要求申请人所在机构提供补充材料进行说明。需要提供补充材料的
申请需要花费更多的时间。
目前,《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资
格管理实施细则
(
试行
》、《证券经纪人管理暂行规定》、《证券投
资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》构成证券业
从业人员管理的基本制度。
执业证书申请、管理
申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、
符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件
;
申请从事证券
投资咨询业务的,还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以
上证券从业经历
;
申请从事证券资信评估业务的,应当具备两年以上证
券从业经历及中国证监会有关规定的条件。
执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。
协会应当自收到执业申请之日起三十日内,向证监会备案,颁发
执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员,经机构委派,
可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。
取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其
执业证书
;
重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执
业证书。
【证券从业资格考试证书如何申请】
本文来源:
https://www.2haoxitong.net/k/doc/ec43ef6ccb50ad02de80d4d8d15abe23492f0358.html
《证券从业资格考试证书如何申请.doc》
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