关于国际标准书号和中国标准书号
/ About ISBN and China Standard Book Number
国际标准书号 / ISBN
（本部分摘自《外文文献采访工作手册》。编写者：朱硕峰；校订者：顾犇）
国际标准书号的英文全称为International Standard Book Number，简称ISBN。1966年11月，西柏林第三届国际图书市场研究和图书贸易合理化会议(International Conference on Book Market Research and Rationalization in the Book Trade)上，当时的联邦德国的克莱特(Klett)出版公司的艾勒(H. J. Ehlers)提出了标准号码的倡议，被公认为是国际标准书号的历史起点。当时，欧洲的许多出版社和图书发行商正在考虑把计算机用于图书订购和书目控制。1967年英国在惠特克(Whitaker)公司成立了标准书号(SBN - Standard Book Number)中心。1969年4月国际标准组织第46技术委员会(ISO/TC46 - International Standard Organization / Technique Committee 46)在斯德哥尔摩起草了ISBN方案。1971年国际标准组织批准了国际标准书号在世界范围内实施，前后历时五年。
国际标准书号由十位数字组成。被三条短横线分为四段，每一段都有不同的含义。
第一个号码段是地区号，又叫组号(Group Identifier)，最短的是一位数字，最长的达五位数字，大体上兼顾文种、国别和地区。把全世界自愿申请参加国际标准书号体系的国家和地区，划分成若干地区，各有固定的编码：0、1代表英语，使用这两个代码的国家有：澳大利亚、加拿大、爱尔兰、新西兰、波多黎各、南非、英国、美国、津巴布韦等；2代表法语，法国、卢森堡以及比利时、加拿大和瑞士的法语区使用该代码；3代表德语，德国、奥地利和瑞士德语区使用该代码；4是日本出版物的代码；5是俄罗斯出版物的代码；7是中国出版物使用的代码。
组号分为五个档次，长度为1—5位数字，其具体设置范围如下：
第二段号码是出版社代码(Publisher Identifier)，由其隶属的国家或地区ISBN中心分配，允许取值范围为2-5位数字。出版社的规模越大，出书越多，其号码就越短。
第三个段是书序号(Title Identifier)由出版社自己给出，而且每个出版社的书序号是定长的。最短的一位，最长的六位。出版社的规模越大，出书越多，序号越长。
第十位是电子计算机的校验码(Check Digit)。固定一位，起止号为0-10，10由X代替。
四段数字之间应该用连字符( - )连接（例如：2-02-033598-0）。但是，有些图书馆集成系统不能自动分配连字符，图书馆编目人员也对ISBN的分段方式不甚了解，所以人们经常在书目记录中省略连字符（例如：2020335980）。
标准书号的核对方法是加权法，即用10至2这9个数分别去乘标准书号的前9位数，其乘积之和加上校验码再除以常数11，如能整除，说明书号正确，如不能整除，表明书号错误。
国际标准书号的使用范围是：印刷品、缩微制品、教育电视或电影、混合媒体出版物、微机软件、地图集和地图、盲文出版物、电子出版物。
总管国际标准书号的机构是设在德国柏林国立普鲁士文化遗产图书馆(Staatsbibliothek zu Berlin - Preußischer Kulturbesitz)的国际国际标准书号管理局(International ISBN Agency)。该机构的主要工作之一是向下一级地区机构分配地区号码。一般的地区机构都设在国家图书馆内，但是一些大的国家和地区却不是这样。例如，英国的地区机构是惠特克公司(Whitaker)，该公司在国际标准书号尚未问世前，就是英国的国家书号中心，可以说是国际标准书号的先驱；美国的地区中心是鲍克公司(R.R. Bowker)；我国的地区机构设在新闻出版署。地区机构的主要工作是接受出版社的申请，批给第二段号码，即出版社的代码。第三个号码和校验码就由出版社自己决定了。
要让全世界出版的书，每一种都有一个编号，又不重复，这决不是一件易事。要把书号严格控制在10位以内，就必须有一套精密的设计安排。首先是地区号。世界上应用最广泛的文种英、法、德、日、中、俄都只占一位，目的是留下更多的位数安排大量的出版社和图书。而最小的地区，如苏里南、特立尼达和多巴哥则占用五位数。最让国际标准书号设计者头痛的是出版社号码。以英文为例，除了地区号和校验码，还有八位用来解决英文地区的每个出版社和每一种书。出版社号码定为2至7位，书号定为1至5位，各出版社国际标准书号的分配成如下格局：
最小的出版社只有10个书号，很容易用完，用完后可向地区机构申请再给一个号码。
例：
0-13-001660-8是美国Prentice-Hall出版社的一个ISBN；
0-471-00084-1是美国Wiley出版社的一个ISBN；
2-7000-2444-3是法国Gründ出版社的一个ISBN；
4-80970-182-4是日本东洋文库的一个ISBN；
1-919876-03-0是南非NAEP出版社的一个ISBN；
3-9800462-3-0是德国Freitag für Umwelttechnik的一个ISBN；
981-238-187-2是新加坡World Scientific出版社的一个ISBN
有的出版社在不同国家或地区的分社出版的同一种书，用两个不同的ISBN。例如，德国施普林格出版社(Springer-Verlag)出版的Introduction to the Mori Program一书，在纽约出版用0-387-98465-8，在柏林出版则用3-540-98465-8。对于这个出版社，两个ISBN的后六位（书序号和校验位）都相同。对于这种情况，图书馆员要从实践中总结经验，通过多个途径检索，减少查重中的遗漏。不过，许多出版社在不同地点出版的书的书序号不同。不过，许多出版社在不同国家或地区出版时，不同的ISBN之间并没有必然的关系。
国际标准书号问世后，很快得到推广。主要是因为是出版商首先倡议的，对出版商、书商的工作有很大的益处。其优点主要体现在：国际标准书号是机读的编码，从图书的生产到发行、销售始终如一，对图书的发行系统起了很大的作用；它的引入使图书的定购、库存控制、帐目和输出过程等任何图书业的分支程序都简化了；国际标准书号也对图书馆和文献中心的订购、采选、编目和流通程序都有促进作用；ISBN系统的引入也服务于书目信息的流动和使用，而且为一个国家的图书生产提供经济的书目控制；ISBN对图书市场更有效率，它能确定国际上出版的任何图书及其出版社。在书业中习惯称ISBN为库藏码(Stock Number)，就是因为被普遍应用于书库管理。可见，它对书业的发展的作用很大。
下面主要说一下国际标准书号的采用对图书馆的影响。出版商和书商与图书馆的着眼点不同。图书馆侧重于区别书的品种，最好是同样内容的书只有一个ISBN号。这样，查重时，只要查ISBN就能确定是否重复。但在出版商那里，一个ISBN说明了一本书的版本、装帧、文种、材料和出版地等内容。同一内容的书，因版本、装帧、文种、材料和出版地的不同，ISBN就不同。这样，ISBN与图书之间就出现了一些特殊关系，一种书就出现了多个ISBN，给图书馆采选人员带来了很大的麻烦，不能仅仅根据ISBN的不同来确定是否复本。能否利用ISBN查重，看法不一。可以这样说，ISBN具有唯一性，只要其相同，肯定是同一种书。这样，可以避免因目录报导有误，订单打错，排片错误造成的重复；但目前ISBN还不是唯一的查重方法，必须与书名等项目相结合。另外，ISBN是适应电子计算机的需要产生的机读编码，利用其通过计算机查重，可以节省时间。
由于国际标准书号是书目数据中唯一可以识别一种出版物的国际通用代码，所以现在许多图书馆将其应用于采访和编目中的查重。例如，对于普通图书，各个机构的编目方式可能略有差异，出版社和书商的信息报道也不尽相同，所以我们几乎不可能让计算机通过著者或书名进行查重。但是国际标准书号具有唯一性和标准性，人们可以让计算机自动对其查重，从而省去了不少手工劳动，然后再进行人工判断。
但是，我们也应当在使用国际标准书号查重时注意由于一些特殊问题。有些书可能有三个书号（丛书书号、分丛书书号、本书书号）。例如，英国罗德里奇(Routledge)出版社出版的《文明史》(History of Civilization: a Complete History of Mankind from Pre-Historic Times)共有50卷，其总的ISBN是0-415-14380-2；它下面分六个部分，包括《希腊文明》(Greek Civilization)（7册）(ISBN 0-415-15612-2)、《东方文明》(Eastern Civilization)（10册）(ISBN 0-415-15614-9)等；而各个部分下的每一册也有自己的ISBN，包括《马其顿帝国主义和东方的希腊化》(Macedonian Imperialism and the Hellenization of the East) (ISBN 0-415-15577-0)、《中国文明》(Chinese Civilization) (ISBN 0-415-15591-6)等。在这套书中，每本书上都印有三个ISBN。此外，同一种书在不同国家出版有不同的书号，不同的装帧形式（例如平装和精装）有不同的书号；这些情况都是很常见的。
查阅出版社ISBN的工具书有国际标准书号管理局(International ISBN Agency)编的《出版社的国际ISBN指南》(Publisher’s International ISBN Directory)。有关ISBN的详细说明，可以参见ISBN国际中心的网站(http://www.isbn.org)。
中国标准书号 / China Standard Book Number
（本部分摘自《外文图书采选工作》。编写者：朱硕峰）
1982年，中国参加ISBN系统，并成立中国ISBN中心（设在国家新闻出版署）。中国标准书号自1987年1月1日起实施，至1988年1月1日完全取代原用的统一书号。中国标准书号共分两部分, 第一部分为ISBN，是主体部分；第二部分为《中国图书馆图书分类法》基本大类类号和种次号。类号除工业技术诸类图书用两个字母外，其他各学科门类图书均用一个字母。种次号是同一出版社出版同一学科门类图书的顺序号，由出版社自行编定。类号与种次号之间用中圆点(•)隔开。第一部分和第二部分分两行排列，也可用斜线隔开，排成一行。例如： ISBN 7-144-00316-X/TP•340。
如前面所述，ISBN代表一种图书的一个版本，甚至代表一个分册。但是当ISBN应用到中国以后，由于中国的具体历史情况和不规范管理，出现了一号多书的现象。我们在图书采选工作中应当注意到这种情况，避免产生差错。
参见：《中华人民共和国国家标准：中国标准书号》
13位的国际标准书号 / 13-Digit ISBN
2004年，位于柏林的国际ISBN机构(International ISBN Agency)出版了《13位国际标准书号指导方针》(Guidelines for the Implementation of 13-Digit ISBNs)，描述了将于2007年启用的13位的ISBN的概况。
新的ISBN实际上就是现在的EAN号（European Article Number, 即欧洲商品号）。大家现在就可以看到，图书封四的ISBN上有一个13位的号码，其实就是EAN号，即在ISBN前加978（代表图书），但是最后一位（校验码）与ISBN不同。正式启用13位ISBN以后，可能会增加前三位的号码（例如：978, 979, 980），但是后面的号码用法与过去一样。
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FAQ-常见问题与解答
1.DOI是什么 DOI(Digital Object Identifier)意为“数字对象标识符”，是一种对包括互联网信息在内的数字信息进行标识的工具。在传统的实体出版物中，无论是书刊，还是磁带、光盘，都会被赋予ISBN、ISSN、ISCN等国际标准编号及其条形码，作为出版物在书海刊林中的唯一性标识。这些标识使出版物得到有效的管理，便于人们查找和利用。而网上的文档一旦变更了网址(URL)，就消失得无影无踪，让人无从追索。如果给数字信息加上DOI，就如同出版物贴上了条形码一样，无论走到哪里都有踪迹可寻。因而DOI被形象地称为数字资源的条形码。
2.DOI的起源 DOI的编码方式与技术特点DOI的诞生可追溯到1994年美国出版商协会(The Association of American Publishers，AAP)下属“技术授权委员会”(Enabling Technologies Committee)的成立，该委员会的任务是设计一种在数字环境下保护知识产权和版权所有者商业利益的系统。首先要引进一种出版业标准的数字信息识别码，以支持出版商与用户之间各种系统的相互转换，为版权与使用权之间的协调管理提供基础。DOI系统在1997年法兰克福图书博览会上首次亮相，成为数字资源命名的一项标准。1998年在法兰克福成立了非营利性的组织国际DOI基金会(International DOI Foundation，IDF)，负责有关DOI的政策制定、技术支持、名址注册等业务。
3.DOI的编码方式 DOI的结构式为：
4.DOI的技术特点 DOI以两种技术为基础：Handle System（句柄系统）和
5.什么是单一解析 单一地址解析机制为用户提供了对数字资源的永久访问。 为了避免由于资源地址的改变而造成用户链接的失效，DOI系统对资源的地址进行了有效的管理。出版商为其每个资源注册DOI时，要同时向Handle System主机提交资源的DOI名称和网址(URL)，它们都存放在DOI Directory中。出版商负责对DOI数据的维护，当资源地址发生改变，如网络期刊文章从现刊目录转到存档目录时，出版商应通知Handle System主机作相应的改变，以确保链接的有效性。当用户点击资源的DOI索取信息时，用户的请求被传送到Handle System服务器上，Handle System服务器将查询DOI Directory， 然后将DOI解析为URL返还给用户终端，使用户实现对资源的访问。这一切都在后台进行，对用户来说，无需理会资源地址的任何更动，面对的始终只是同一个DOI。理论上，DOI提供的资源链接具有永久有效性。
6.什么是多重解析 在现实世界中，一个被标识的数字对象可能会有很多相关资源，并且可能会有多个复本放置于不同的地方。因此，单一解析不能很好地满足用户的信息需求，而Handle System的多重解析机制较好的解决了这个问题。多重解析使DOI不仅能指向一个URL，而且可以指向多个相关URL，以及其他类型的元数据。表1显示了一个DOI可以解析为多种类型的数据。
表1 DOI的多重解析
DOI的多重解析机制为用户提供了更多的选择和便利。例如用户可以选择离自己最近的镜像站点下载数据；可以链接到与查询资源相关的其它资源，如相关评论、相关主题作品及相关音乐、动画等多媒体信息、版权人及出版商的信息与联系方式等，从而为深度利用资源打开了大门。
7.DOI元数据 能够使DOI服务实现多样化的要素中最重要的手段是DOI元数据。DOI元数据不仅是提高DOI使用价值、而且是进行各种应用服务所必需的要素。但DOI元数据的开发并非易事，不仅可赋予DOI的资源种类繁多、范围广阔，而且为了确保系统间的互换性，还必须考虑多种元数据间的互用性。目前，IDF以INDECS为基础，倾力DOI元数据开发。并以开发、发表了可应用于DOI的基本的最小元数据---核心元数据，进而专注于可具体应用于特定资源（DOI类型）的扩展元数据开发。就现在情况而言，基本方案是取得对DOI元数据的正确理解，并以此为基础减少应用中的失误，提高费效比。
8.DOI元数据的必要性与作用 DOI尽管是确认资源独一无二性的永久性固有识别符，但并非提供针对资源的所有信息。即，DOI其本身是无意义的识别符，它并不包含如被赋予DOI的相关资源的题目是什么、资源的载体是什么（书、电子图书、MP3、戏剧等）、作者是谁等相关信息。 不过，为了提高DOI的使用价值，提供有用的服务，必须需要一种可使DOI提供关于匹配资源信息的手段。IDF研究的结果认为，元数据可以行使这样的作用，因而将元数据视为促进DOI服务多样化的必须要素。DOI元数据能够对DOI进行高效的检索。此外，元数据在对DOI进行多种转换（即用一个DOI映射URL等多种位置及服务）的过程中，提供实现有意义选择作业（映射所需的位置及服务）的每个变量。不仅如此，在实现目前DOI应用服务中倍受关注的参考链接服务中，元数据的应用也很重要。因此说，元数据不仅拓宽了DOI的应用范围，而且加速了DOI相关各种应用服务的开发。 另一方面，通过在DOI注册要件中添加元数据，可以有效收集元数据。为保障元数据完美性并实现有效利用，注册机关应致力于元数据形式及内容的品质管理。
9.DOI核心元数据 DOI元数据应具有兼容性和扩展性，以支持多种介质环境。为了解决这一问题，开发通用的最小限度的元数据要素、研究统一用语是最为重要的事情。当然，虽然说是最小限度的要素，但至少要达到识别匹配资源的程度，即应满足能够正确检索匹配资源的程度。对此，IDF以INDECS数据模式为基础，进行了DOI元数据开发，1999年上半年开发并发表了能够保障相互兼容性并可应用于任何DOI的构成最小限度数据要素的元数据。IDF将这种最小限度的元数据命名为DOI核心元数据。DOI核心元数据由8个最小限度要素构成。 DOI核心元数据不具有表现“管理”所需的数据要素，仅由数据值不变的固定值构成。DOI通常必须具有一个以上的DOI类型。DOI核心元数据是可应用于所有DOI的必须项，并同时提供扩展性。即针对个别DOI类型元数据，必须包含DOI核心元数据的要素，与此同时，鉴于各个类型的自身特点，也可以通过对DOI核心元数据再添加或限定更具体的要素，采纳扩展了的元数据。DOI核心元数据将可以公开接近。即DOI使用者应能够自由使用核心元数据检索DOI。
10.DOI类型与元数据扩展 所谓DOI类型，是指拥有共同属性的资源（作品）的分类。DOI类型多种多样，如学术期刊论文、MP3音频文件、e-book、医学照片等。之所以需要DOI类型的原因是各个DOI类型所需的元数据各异。虽然所有DOI类型都具有最小限度的元数据——DOI核心元数据，但为了对相关资源进行具有且行之有效地管理，大部分类型通常还需要扩展元数据。正如表示音频文件所需的元数据与表现论文所需的元数据必然各不相同一样。 扩展元数据应由能够支持针对各个类型的具体应用的数据要素构成，这是通过添加或限定DOI核心元数据实现的。所谓添加即指在8种要素之外，再加上主题、形态、模式、观众等要素。所谓限定，是指将元数据要素进一步加以具体化，例如，在可实现文献间参考链接的类型中，被称为“标识符”的顶级核心要素，可被限定为“著作物识别符”以及作为著作物的表现物的“论文识别符”、“期刊识别符”、“出版日”、“页数”等具有个体值的要素。
11.IDF关于元数据的政策 DOI注册者可以根据自己的判断选择DOI类型。被DOI注册的资源最低应具有一种以上DOI类型。需要生成新DOI类型的团体无论是谁， 都可以申请。IDF针对这种申请讨论是否确实需要该新DOI类型。有关新DOI类型的技术、程序、产业性规定的发展是要注册该类型的团体的份内之事，但这种开发作业一定要通过与IDF的合作与对话进行。 DOI类型元数据模式也应当与INDECS元数据模式的原则及结构保持一致性。IDF负责检查DOI类型元数据模式是否与DOI核心数据和索引元数据保持有一致性，如果没有IDF的承认，任何DOI类型元数据都不能发布。另外，有关DOI的所有程序性、产业规定，为了确保与IDF政策的一致性，必需获得IDF的承认。 必须有至少1个以上的注册机关从事有关DOI类型的业务，否则，IDF不承认该DOI类型为正式类型。虽然IDF采纳了这种开放型的政策，使DOI类型的生成及其应用开发完全在相关利益集团的主导下进行，但为了确保兼容性以及政策上的一贯性，原则上应经过IDF的核查及认可程序。
12.DOI的应用 目前，西文DOI的发展已经比较成熟。多数西文出版社和全文数据库均采用DOI作为文章的唯一标识，DOI系统已经在许多领域中得到实际应用，越来越多的机构加入这个联盟。其中包括世界信息服务业的巨头，如Elsevier、Springer、John Wiley & Sons等；也包括小型的，非赢利性的行业协会或学会，如Association for Computing Machinery (ACM)，Cambridge University Press (CUP)，Oxford University Press (OUP)等；还包括新型的开放出版出版社，如Biomed Central；部分二次文献出版社如CABI Publishing也是联盟成员；另外，还有国家或国际组织，如WHO Press（世界卫生组织出版社）和世界银行以及信息服务机构，如日本科技机构(JST)、德国科技信息所(TIB)等。 a.在电子期刊的应用 根据DOI主要应用机构CrossRef统计，截止2007年3月2日，参加CrossRef联盟的出版社和学会有2335个；图书馆1188个；覆盖的刊物16，884个；共发放的DOI数量达到惊人的25，325，745个；而2007年2月单月的DOI发放量就达到585，846个，检索（引文匹配查询）量达到5，486，433个。 b.DOI在电子图书中应用 DOI在电子图书中也得到了应用，DOI-EB Project就是其中的范例。DOI-EB Project是由IDF发起的一项工程，目前已有几家最大的图书发行商（如Mc-Graw-Hill，Random House/Bertelsmann，John Wiley & Sons等）和许多技术公司加入DOI-EB Project。2000年11月，在AAP（美国出版商协会）的开放电子图书出版标准先导计划(Open Ebook Publishing Standards Initiative)中，建议采用DOI作为基本的标识系统来管理和电子图书发展相关的元数据。由于DOI的多重解析机制和使用
13.DOI给数字出版行业带来了什么DOI的发展带来了行业共赢。 出版商：国外的数字出版商使用唯一标识符首先是为了实现持久链接；其次是通过DOI系统实现引文到全文的链接，实现一站式服务，从而提高整个行业的服务数量和服务质量，提升整个行业的产品竞争力。图书馆：通过在本地导入DOI并与OpenURL结合，图书馆为它的用户提供了访问更多的图书馆未能收藏的全文文献的机会，并可以更加有效的管理现有资源，开发更为高效的检索和馆藏功能。 二次文献数据库：实现二次文献数据库与全文数据库的链接，如SCI、EI、CSA、CABI等都通过DOI建立了与全文的链接。 搜索服务：在学术搜索中引入DOI可以提高搜索质量。例如CrossRef与Google合作的CrossRef Search。与一般的Google搜索不同，CrossRef Search仅在成员所提供的学术内容中进行搜索，因此不像一般的web搜索那样产生很多噪声结果，而且通过DOI保证了检索结果到全文链接的有效性和持久性。
14.中文DOI的发展和问题 国内大型数字期刊生产商都不同程度使用了唯一标识符，例如万方数据、清华同方和重庆维普都采用各自的唯一标识符方案。此外，其他类型的数字资源生产商，如方正Apabi电子图书同样使用了唯一标识符。同国外相比，国内唯一标识符的应用仍处于初级阶段，表现在几个方面： 1、国内的唯一标识符没有形成统一规范，各个数字文献生产商使用的唯一标识符各异。 2、唯一标识符仅在各自资源范围内发挥作用，一旦脱离各自的数据库，唯一标识符便成为没有意义的字符串 3、唯一标识符的应用层次比较低，作用仅限于对内部数字对象的标识， 没有建立相应的解析系统和管理机制，更谈不上不同出版商系统之间的互操作。 如果国内数字出版商能够采用DOI系统建立类似CrossRef这样的跨出版商参考文献链接系统，不仅有助于整体提升行业服务质量，而且对国家科技信息资源的建设也有重要的意义。
本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/e41666ee6294dd88d0d26bce.html
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