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(完整版)反洗钱内部控制制度建设--答案

发布时间：2020-06-05 来源：文档文库

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反洗钱内部控制制度建设
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1.课程学习 2.课程评估 3.课后测试
课后测试
测试成绩：100.0分。恭喜您顺利通过考试！
单选题
•
1、金融机构预防洗钱犯罪的第一道安全防线是指（）（20 分）
•
✔ A

•

客户身份识别制度
B
•
•

大额和可疑交易报告制度
C
•
•

客户身份资料和交易记录保存制度
D
•
•

以上都不是

•
正确答案:A
•

多选题
•
1、完整有效的内部控制制度体系，会包括以下哪些方面的内容（）（20 分）
•

A
•
制定核心管理制度
B
•
•
建立反洗钱工作责任制
C
•
•
建立严格的考核、评估和内部审计制度
D
•
•
建立反洗钱培训宣传制度
E
•
•
建立配合反洗钱调查制度和保密制度

•
正确答案:A B C D E
• •

2、为做好客户身份识别工作，金融机构应建立（）（20 分）
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A
•

黑名单库
B
•
•
白名单库
C
•
•
政治敏感人物名单库
D
•
•
高风险客户识别系统

•
正确答案:A B C D
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判断题
•
1、反洗钱内部控制制度应当适合金融机构特点，实现静态管理。（20 分）
•

A
•
正确
•
✔ B

•
错误

•
正确答案:错误
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2、金融机构内部控制评估是指对内部控制体系建设、实施和运行结果独立开展调查、测试、分析和评估等系列活动。（20分）
•
✔ A

•
正确
•
B
•
错误
•
正确答案:正确
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本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/cf900b33ad1ffc4ffe4733687e21af45b207fe51.html