交通工程廉政风险防控手册

流 程

所处环节

所涉对象及廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉对象

廉政风险点

防控措施

责任主体

1

项

目

建

议

书

、

工

可

选

择

承

担

单

位

负责前期工作的交通业务部门人员

▲▲1、采用不正当手段，选择与其有利益（利害）关系的单位；

▲2、为谋私利，对研究费用审批不严。

★★★坚持实事求是和公开、公平、公正原则，选择有资质单位编制项目建议书，确定研究费用。

负责前期工作的交通业务部门

交通

运输

主管

部门

审查

负责前期工作的交通业务部门人员

▲▲默认、故意纵容承接单位在开展编制项目建议书过程中，恶意增加不合理工程规模；研究深度不足，研究成果存在重大缺陷等风险。

★★建立项目建议书、工可研究咨询、审查制度。

流 程

所处环节

所涉对象及廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉对象

廉政风险点

防控措施

责任主体

2

勘

察

设

计

确

定

勘

察

设

计

及

咨

询

单

位

建设单位设计管理部门人员和招标部门人员

▲1、选择不符合资质条件的勘察设计单位。

1、严格执行勘察设计资质管理规定，将委托情况向建设单位主管部门备案；

★★2、制定设计及咨询单位的确定管理工作责任追究制度。

建设单位设计管理部门和招标部门

▲▲▲2、有意肢解、缩小工程规模规避招标，直接签订设计委托合同。

★★1、实行勘察设计公开招标；

2、建立招标公示及社会监督平台。

建设单位招标部门

3、相关部门进行跟踪检查。

行政监督部门

▲▲3、有意肢解招标标段，暗中为与其有利益（利害）关系单位的中标做好铺垫工作。

★★1、标段划分实行多部门把关，集体研究决策。

建设单位设计管理部门

2、制定统一的勘察设计招标文件范本，对一般工程项目不应过度提高资质要求。

行政监督部门

工

程

勘

察

设

计

建设单位设计管理部门人员

▲▲1、通过设计单位在设计文件中针对特定供货单位设置相应的规格、技术等条件。

★★1、严禁排斥公平竞争，指定或暗定材料品牌和生产商。

建设单位设计管理部门

流 程

所处环节

所涉对象及廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉对象

廉政风险点

防控措施

责任主体

2

勘

察

设

计

工

程

勘

察

设

计

建设单位设计管理部门人员

▲▲2、针对采用初步设计进行施工招标的项目，为有利害关系的施工单位谋取不正当利益，与设计单位串谋，故意在施工图设计中埋下设计变更的隐患；

3、授意或强迫设计单位选择不合理技术方案。

★2、实行初步设计和施工图设计专家审查制；

★★3、制定设计质量保证金制度；

★★4、逐步建立设计监理制度。

建设单位设计管理部门

▲▲4、对设计质量存在缺陷、设计进度滞后的设计单位仍然全额支付设计费用。

★★★1、建立设计质量考核制度，设计质量考核与设计招标挂钩，设计费用支付与设计质量和进度挂钩；

★2、在设计合同中规定反索赔条款。

5、默许勘察设计单位违法转包、违规分包。

在合同文件中明确违法转包、违规分包的处罚条款。

设计

文件

审查

行政主管部门相关人员、建设单位设计管理部门人员

为牟取不正当利益，故意忽略设计文件中存在的缺陷。

1、在设计过程中加强核查；

★★2、制定设计审查管理责任追究制度。

行政主管部门和建设单位设计管理部门

流 程

所处环节

所涉对象及廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉对象

廉政风险点

防控措施

责任主体

3

征

地

拆

迁

实

地

测

绘

确

定

征

地

拆

迁

面

积

、

数

量

征地拆迁实施单位工作人员、建设单位工程管理部门人员、征地拆迁部门人员

▲1、故意扩大丈量面积、提高拆迁等级，虚报拆迁面积骗取补偿款；

▲2、虚列被拆迁户名、户数，套取拆迁补偿资金。

★★★1、委托有资质的评估机构评估；

采取拆迁户、区镇（乡）村、建设单位、设计单位四方现场测量确认拆迁数量和拆迁面积并公示，上级主管部门随机抽查的方式，加强拆迁审核力度；

2、严格按照设计图纸确定的拆迁范围控制拆迁，超出设计图纸的部分须经设计单位、监督部门三方现场确认后方可拆迁。

建设单位工程管理部门、征地拆迁部门

▲3、拆迁工程数量、丈量、计算审核不严。

实行复核审查确认签名制度。

▲▲4、涉及特殊、大型建筑物的拆迁、估价过高，多报补偿资金。

对于不属于规定范围内的拆迁补偿项目，按程序向上级主管部门申报，经同意后方可开展工作。

5、在征地拆迁协议外“一事一议”类事件的界定和审查上过分迁就地方利益或个人决策。

征地拆迁协议外“一事一议”类事件，应集体研究决定。

流 程

所处环节

所涉对象及廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉对象

廉政风险点

防控措施

责任主体

3

征

地

拆

迁

实

地

测

绘

确

定

征

地

拆

迁

面

积

、

数

量

征地拆迁实施单位工作人员、建设单位工程管理部门人员、征地拆迁部门人员

6、高估、虚报征地、临时用地数量和种类；

7、征地面积丈量计算不公开，个别人决策；

8、用荒地冒充耕地，多骗取补偿款。

★根据施工图设计征用土地红线，委托国土部门和有相应资质的土地测量所进行勘测定界，确定主线征地的农用地、建设用地和未利用地等数量，作为征用土地的结算依据。

建设单位设计管理部门

拨付

征地

拆迁

补偿

资金

征地拆迁实施单位工作人员、建设单位财务部门人员

▲▲1、拨付不及时，被征地拆迁人的补偿资金不按时、足额到位。

★★减少支付环节，由征地拆迁实施单位直接发放给征地拆迁户，或由被征地拆迁户直接在银行等金融机构领取。

征地拆迁实施单位

2、上报申请与下发的征地拆迁补偿资金两本帐。

★★★有关部门定期检查征地拆迁补偿资金的发放使用情况，是否做到账、款相符；不定期抽查被拆迁人应得拆迁款与己付拆迁款账、款是否相符。

建设单位内部审计部门

流 程

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防控措施及责任主体

所涉对象

廉政风险点

防控措施

责任主体

4

招

标

投

标

履

行

招

标

准

备

工

作

有

关

手

续

招标人

▲▲▲1、应招标而不招标，或以将项目化整为零方式规避招标；

▲2、未经有关部门核准而采用邀请招标方式或不招标；

▲▲▲3、虚假招标。

★招标人向行政监督部门备案年度招标计划。

招标人

1、进行跟踪检查；

★2、发现违规确定中标人、签订合同的，依法责令改正。

行政监督

部门

编

制

招

标

文

件

、

资

格

预

审

文

件

▲▲1、违规设置不合理的资质条件和废标条款，排斥潜在投标人。

★1、标准文件之外的废标条款应在规定位置特别列明并主动说明；

★★★2、废标条款应以醒目的方式提示。将所有废标条款汇总到一张表中，评委对投标人涉及每一项废标问题均须严格审查；

3、严格有关规定，不得随意降低有关资格和条件。

招标人

2、应当履行招标文件备案手续而未履行。

执行招标文件备案制度，必要时要求招标人组织召开资格预审文件和招标文件评审会。

行政监督部门

流 程

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所涉对象及廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉对象

廉政风险点

防控措施

责任主体

4

招

标

投

标

编

制

招

标

文

件

、

资

格

预

审

文

件

招标人

▲▲▲3、招标人在编制招标文件、资格预审文件时，针对特定人提高或降低资格条件和评价指标；以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，对潜在投标人实行歧视待遇；强制要求投标人组成联合体共同投标，或者限制投标人之间的公平竞争。

★★1、加强对招标文件、资格预审文件的审核，按规定采用标准文件，文件中的特殊条款须经集体研究确定；必要时招标人必须组织召开招标文件和资格预审文件评审会；

★2、招标人应当设置与招标项目相适应的资质等级、安全生产许可、项目负责人等资格，不得任意提高或降低资格条件；

3、实行招标文件备案制度。

招标人

发出

邀请

函 /

发售

招标

文件

邀请招标时，程序不规范，针对特定人有倾向性的发出投标邀请书。

明确规定所邀请对象应具备招标文件要求的相应水平、相应条件。

编

制

标

底

投招人委托的编制标底的单位工作人员、招标人

▲▲与投标人串通设置标底或限价。

★监督编标过程，并对审定标底过程进行全程监督管理。

行政监督部门

流 程

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对涉对象及廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉对象

廉政风险点

防控措施

责任主体

4

招

标

投

标

清

标

招标人或其委托的招标代理机构工作人员

▲▲▲隐瞒对利害关系人不利的信息。

1、抽查清标资料质量；

★★2、对清标单位建立信用档案。

招标人

行政监督部门

资

格

预

审

/

评

标

招标人

▲▲▲1、影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。

★★★1、对重大项目的评选过程现场录音、录像；

2、规范与会各方人员言行，防止暗示、诱导、误导评标；

★★★3、评委主任委员由从专家库中抽取的专家担任，招标人代表不应担任评委主任委员；

★★4、建立专家和招标人的相互评价制度。

行政监督部门

★★★业主代表和招标人代表一般不参加评标。

招标人

评审会议参会人员

2、泄漏有关评审过程。

1、有条件的实行异地评标；

2、评标时，所有评标专家和工作人员的通讯工具必须全部关闭，交由监督部门工作人员保管。

3、做好评审会议资料保密处理，严禁私自记录通过预审单位名单。

招标人

行政监督部门

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所涉对象及廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉对象

廉政风险点

防控措施

责任主体

4

招

标

投

标

中

标

结

果

公

示

招标人

不受理依法依规的投诉举报或受理后不调查，无反馈。

联合纪检监察部门、行政监督部门共同调查。

招标人

行政监督部门

与中

标人

签订

工程

合同

▲为中标人利益或牟取私利，重新与投标人订立背离合同实质性内容的其他协议。

签订的合同报行政监督部门备案。

招标人

审查人着重审核有无实质性条款变更。

行政监督部门

招

标

代

理

▲▲▲招标人和招标代理机构串通，操控招投标。

★★★

1、实行招标代理公开招标；

2、对招标代理机构建立信用档案，定期进行履约考核，如发现违规操作的，降低其信用等级；后果严重的，列入黑名单。

行政监督部门

流 程

所处环节

所涉对象及廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉对象

廉政风险点

防控措施

责任主体

5

分

包

管

理

建

设

单

位

备

案

建设单位工程管理部门人员

▲▲▲1、直接指定或强行推荐与己有利益（利害）关系的单位分包工程。

★★实行廉政保证金制度，对违反廉政有关规定的给予经济处罚和行政处分。

建设单位

▲▲▲2、默许、纵容施工单位违法转包、违规分包等行为；

▲▲3、强行将工程切割后，指定特定单位或人员实施。

1、定期联合监督部门组织发包管理专项检查。

建设单位

工程管理部门

2、高度重视反映此类问题的信访、认真查处。

建设单位

信访单位

流 程

所处环节

所涉对象及廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉对象

廉政风险点

防控措施

责任主体

6.1

质

量

检

查

现

场

检

查

、

检

测

建设单位工程管理部门人员、质量管理部门人员

▲1、有倾向性地选择检查内容。

★1、实行随机、突击检测制度。检测单位事先不通告检查地点，检查点由检查小组到达现场后临时确定，检查结果当场公布，并将结果报建设单位和监理单位；

2、检测单位和人员与被检测单位存在利益（利害）关系的，须回避。

建设单位工程管理部门、质量管理部门

▲▲▲2、对不合格工程降低检验标准，评为合格

★★1、保存检查时的影像和文字等原始资料；

2、多人参与现场检查、检测。

3、加强抽检、检测。

交通工程质量监督机构

建设单位质量管理部门人员

▲3、委托与其有利益（利害）关系的检测单位对工程项目进行检测。

★通过招投标或竞争性谈判等方式选择有资质的社会检测单位。

建设单位

质量管理部门和招标部门

流 程

所处环节

所涉对象及廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉对象

廉政风险点

防控措施

责任主体

7

安

全

管

理

现

场

检

查

建设单位安全管理部门人员

▲▲对所建项目存在明显隐患的情况不予监督检查，或检查时降低标准。

★1、检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进行，最后汇总。

建设单位安全管理部门

★★★2、建立项目安全风险基金，在招标文件中约定，建设单位每季度进行考核，按考核结果兑付。

建设单位安全管理部门、招标部门

通报

检查

情况

▲故意隐瞒检查中发现的安全隐患，不要求施工单位整改。

公布检查结果，并对整改结果进行复查。

建设单位安全管理部门

复检

复检流于形式，对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关。

按事实和情节轻重追究相关责任人责任。

流 程

所处环节

所涉对象及廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉对象

廉政风险点

防控措施

责任主体

8

计

量

管

理

建

设

单

位

审

核

、

审

批

建设单位单价、数量审核部门人员

▲▲▲1、对施工单位虚报多报的计量审核不严。

★★1、实行多部门、多人联合计量核实；

2、严格按工程量清单项目支付；

★3、对易虚报的隐蔽工程进行重点抽查；

4、加强现场工程量的复核工作。

建设单位安全管理部门

★★4、委托社会审计机构进行跟踪审计。

建设单位财务部门

5、实行建设单位工作人员廉政保证金奖罚制度。

建设单位

▲▲2、故意拖延审批时间，实现不正当利益。

★★★使用电子化计量支付管理系统，按规定的时限审批，逾期自动预警。

建设单位安全管理部门

流 程

所处环节

所涉对象及廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉对象

廉政风险点

防控措施

责任主体

9.1

设

计

变

更

建

设

单

位

审

核

、

审

批

建设单位数量、单价审核部门人员

▲▲1、对不符合变更立项条件的，准予立项；

▲▲▲2、与施工单位串通，对变更工程量、单价审核虚高，特别是对清淤回填、地基处理、地质变化等隐蔽性工程变更的审查把关不严；

▲▲3、同意施工单位先实施，后履行设计变更立项手续，导致无法审核其变更立项的合理性以及无法准确核实现场工程量（特别是隐蔽性工程）和现场施工工艺；

▲▲4、将设计变更纳入施工图工程量清单进行替换，规避设计变更立项及费用审查程序，以便暗中为与其有利害关系的施工单位谋取不正当利益；

▲▲▲5、擅自变更设计，弄虚作假，满足地方利益需要。

1、实行廉政保证金制度，定期进行考核，考核结果与职务晋升、经济挂钩。

建设单位

★★★2、实行跟踪审计，提前介入。

建设单位

财务部门

★★3、建立设计变更审核专家库，随机产生专家对重大设计变更项目立项及费用进行会审、核查。

建设单位

设计管理部门、工程管理部门

★★4、公示重大设计变更立项及批复结果；

★★5、重大变更立项须集体研究，多部门把关，按程序办理。

流 程

所处环节

所涉对象及廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉对象

廉政风险点

防控措施

责任主体

9.1

设

计

变

更

建

设

单

位

审

核

、

审

批

建设单位数量、单价审核部门人员

▲▲6、对设计变更办理时间和周期过长现象督办不力，给承办人和利害关系人暗箱操作留下隐患。

★★★采用电子项目管理系统，设置设计变更各环节办理时限，逾期报警。

建设单位计算机信息管理部门和设计管理部门

7、对施工单位申报的不合理的合同外单价不予核减。

★★多部门联合调查同期市场价格，作为审核的依据。

建设单位单价审核部门

9.2

索

赔

管

理

对

索

赔

事

实

的

认

定

建设单位合同管理部门人员、工程管理部门人员

▲▲▲1、被施工单位买通，对施工单位伪造索赔现场视而不见。

★★1、对索赔事件发生现场采取多方认定制度。索赔金额在一定金额以下的由建设单位、监理单位、施工单位、设计代表四方共同确认；索赔金额在一定金额以上的须审计机构、纪监督部门参与现场核查；

★★2、对索赔事件的现场用拍照、摄像等影像资料进行证据保存，将重大设计变更、索赔的现场情况及时录入电子项目管理系统；

★★3、加大现场的督查力度，建立建设单位现场管理人员对索赔事件现场跟踪记录报告制度，并与现场管理人员奖惩挂钩。

建设单位工程管理部门、合同管理部门

流 程

所处环节

所涉对象及廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉对象

廉政风险点

防控措施

责任主体

9.2

索

赔

管

理

对

索

赔

事

实

的

认

定

施工单位、监理单位、建设单位相关人员

▲▲▲2、对索赔事项发生的时间、施工单位申报时间、监理审核时间和建设单位现场认定时间进行造假，以达到符合索赔时限的目的。

★★采用电子项目管理系统，用计算机记录索赔事项申报、审核、审批的时间节点，控制索赔各流程的时间。

建设单位工程管理部门、合同管理部门

建

设

单

位

审

核

建设单位工程管理部门人员和合同管理部门人员

▲▲1、对索赔理由不符合赔付条件的和已超过合同索赔时限的，仍进行赔付；

▲▲2、对施工单位虚报索赔工程量审核把关不严，索赔责任划分不清，索赔费用审核虚高。

▲3、有意为施工单位提供索赔理由或创造索赔条件；

▲▲4、有意拖延审批时间，给利害关系人可乘之机；

▲▲▲5、因主观原因，在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予以答复或未对施工单位作进一步要求，而导致该索赔成立。

★★1、制定严格的索赔管理制度，多方参与调查取证，多部门会审；重大索赔事件，集体研究决策。

★★2、严格按合同规定的受理时限进行索赔受理，监督部门要参与较大金额索赔事件的审核工作。

建设单位合同管理部门

流 程

所处环节

所涉对象及廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉对象

廉政风险点

防控措施

责任主体

9.2

索

赔

管

理

建

设

单

位

审

核

建设单位工程管理部门人员和合同管理部门人员

▲6、“反索赔”意识不强或主动放弃“反索赔”的权力，给国家造成损失；

▲▲▲7、主动放弃对施工单位的正当索赔。

1、要强化合同管理、培训，提高管理人员的合同管理意识；

★★2、建立建设单位索赔和反索赔管理制度。

建设单位合同管理部门

流 程

所处环节

所涉对象及廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉对象

廉政风险点

防控措施

责任主体

10

项

目

资

金

管

理

建

设

单

位

拨

付

资

金

建设单位工程管理部门人员、财务部门人员

▲▲1、手续不完备，不按程序付款；

▲▲▲2、不按合同付款，存在超付现象；

▲▲▲3、挪用、挤占项目资金；

▲▲4、恶意拖延支付时间或提前支付；

▲▲▲5、拖延、克扣监理费用。

1、制定资金拨付审批制度，明确资金拨付审批程序；

★★★2、对建设项目实行全过程跟踪审计；

3、制定财务内控制度，明确财务人员岗位责任，建立财务人员相互制约机制；

★4、建立财务人员内部交流机制，实行定期轮岗；

5、强化财务人员主动参与工程建设全过程。

建设单位财务（审计）部门

★★★6、建立项目资金支付电子信息系统，对资金支付情况实时跟踪。

建设单位财务部门

▲▲6、在建设资金紧缺的情况下，将资金拨付给与自己有利益（利害）关系的施工单位。

集体研究审批项目资金的拨付。

建设单位工程管理部门

流 程

所处环节

所涉对象及廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉对象

廉政风险点

防控措施

责任主体

10

项

目

资

金

管

理

其

他

环

节

建设单位财务（审计）部门人员

▲1、委托与自己有利益（利害）关系的社会审计机构进行项目审计。

★★通过招标、竞争性谈判等方式选择社会审计机构。

建设单位财务（审计）部门和招标部门

建设单位委托的社会审计机构审计人员

▲▲2、被施工单位收买，不核减应减金额。

★★1、在合同中确定审计质量与审计费用挂钩；

★★2、加强对社会审计机构的履约考核；

★★3、建立社会审计机构信用档案，将社会审计机构存在的问题载入其信用档案。

行政监督部门、建设单位财务（审计）部门

建设单位财务部门人员

▲3、在特定银行开设账户，存储、借贷建设资金。

★集体研究选择开户银行。

建设单位财务部门

建设单位财务部门人员

▲▲4、虚列建设成本，套取建设资金。

★★组织实施建设项目全过程跟踪审计。

建设单位财务（审计）部门

流 程

所处环节

所涉对象及廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉对象

廉政风险点

防控措施

责任主体

11

交

工

验

收

建设单位申请交工检测

建设单位工程管理人员、交通工程质量监督机构验收人员

▲1、向验收人员行贿或与其串通，规避工程缺陷、隐瞒未完工地点或请其降低验收标准；

2、建设单位个别人员操纵、组织对不合格工程进行验收。

强化检测单位工作准确性和公正性的管理。

建设单位工程管理部门

流 程

所处环节

所涉对象及廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉对象

廉政风险点

防控措施

责任主体

12.2

缺

陷

责

任

期

缺

陷

责

任

认

定

建设单位工程管理部门人员

▲▲对缺陷责任的认定界限模糊，将应由施工单位承担的缺陷责任，通过设计变更等手段转为由建设单位承担。

★建设单位、运营单位、监理单位、设计单位、施工单位等多方共同参与缺陷责任认定。

建设单位工程管理部门和运营管理单位

组

织

缺

陷

维

修

建设单位工程管理部门人员、试验检测部门人员

1、和施工单位通过私下交易，延缓维修或不维修；

2、降低对施工单位的处罚力度或降低复检检测标准，以谋取不正当利益。

★1、按维修质量和进度考核结果控制质量保证金的最终支付；

2、按原标准验收维修工程的质量。

3、定期回访工程现场，专人负责组织缺陷维修；

4、对不履行监管职责的建设单位相关人员给予相应处理；

5、严格按照招标文件中对缺陷工程应采取的措施执行，强化施工单位履约意识。

建设单位工程管理部门

流 程

所处环节

所涉对象及廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉对象

廉政风险点

防控措施

责任主体

13

竣

工

验

收

建设单位按规定提出申请

建设单位工程管理部门人员

▲▲1、放纵施工单位缺陷责任未承担或未安全承担，提前进行竣工验收。

2、规避决算审计，提前进行竣工验收。

严格按照竣工验收办法执行。

建设单位工程管理部门

支付质量保证金

建设单位财务部门人员

▲▲▲提前支付、拖延支付或不支付质量保证金。

1、按时限及时支付质量保证金，及时清理开户行；

★★2、财务资料及时清理移交。

建设单位财务部门

交

通

行

政

许

可

受理、初审环节

交

通

执

法

部

门

工

作

人

员

▲▲受理不符合条件的许可项目。

★★1、严格按照行政许可法，交通相关法律法规、条例的相关规定办理；

★★2、加强工作职责和流程管理，严格按照交通行政执法案件内部审查规定执行；

★★★3、必须两人以上具有执法资格的人员参与实地勘查、审核；

★★★4、强化集体决策，严格执行重大行政执法行为集体讨论制度；

★★5、健全行政许可错案责任追究制度。

★★★6、严格实施行政许可案卷评查制度；

★★★7、严格执行重大行政许可案件备案制度；

8、加强学习，落实廉政建设责任制，提高廉政反腐能力；

行

政

执

法

监

督

部

门

勘查审核环节

▲▲▲勘查、审核时降低标准，不按规定办理；

审批环节

▲▲▲未按规定程序审批，违法违规或越权审批。

交

通

行

政

处

罚

路面查处

环节

交

通

执

法

部

门

工

作

人

员

▲▲▲上路稽查执法少于2人；查扣违章遇讲人情私自放车或归还证件；超越范围、权限违规行政；拿政策、权利作交易，以权谋私吃、拿、卡、要。

★★1、严格执行有关法律、法规以及交通相关法规、规章，现场执法，勘察取证至少两人以上，并执证上岗；

★★★2、强化工作职责和执法程序，严格按照行政处罚案件内部审查规定执行；

★★★3、强化集体决策，严格执行重大行政处罚案件集体讨论决定制度；

★★4、严格执行规范行政处罚程序；

★★★5、严格执行省交通行政处罚自由裁量权标准；

★★★6、严格实施行政处罚案卷评查制度；

★★★7、严格执行重大行政处罚案件备案制度；

★★★8、完善行政处罚案件错案责任追究制度；

9、加强学习，不断提高执法能力和防控能力。

行

政

执

法

监

督

部

门

立案环节

▲▲未在规定期限内立案，立案不符合条件；

勘查取证

环节

▲▲▲现场勘查不严，隐瞒真实情况，笔录不全面记录，取证不完全；

审批环节

▲▲不严格执行相关规定，审核程序不符合要求；

拟定处罚决定环节

▲▲降低标准，处罚程序不规范不公开，处罚程序不公平，不公正。

道

路

客

运

管

理

实施工作

推进督查

环节

客运安全科室、客运管理科室

▲▲区内客运车辆年检及跨区班线车辆的初审不符合条件。

★★★1、严格执行道路客运管理受理、初审、勘验、审核、审批各环节执法要求；

★★2、严格按照行政许可法、国道条、省道条和机动车维修管理规定等；严格执行现场执法、勘察取证至少两人以上，并执证上岗；

★★★3、加强工作职责和执法程序，严格按照行政执法案件内部审查规定执行；

★★★4、强化集体决策，严格执行交通重大行政执法行为集体讨论制度；

★★★5、严格执行规范行政处罚程序；

★6、加强学习，不断提高执法能力和防控能力。

道

路

运

管

部

门

▲▲▲客运企业的安全考核及安全督察、整改时降低标准，不按规定办理。

▲▲▲客运车辆的包车及加班许可的办理，客运车辆进客运西站营运申请办理，不符合条件。

▲▲▲对进站车辆进行监督检查，隐瞒真实情况，现场笔录制作不全面，取证不完全。

日常易耗办公用品由办公室采购或承办人经办

大宗物品和设备采购由局务会议研究确定

流程

所处环节

所涉及对象及廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉对象

廉政风险点

防控措施

责任主体

财务

管理

财务审核，对不合理、合规的开支予以核减

科室负责人，分管领导，单位负责人

▲▲▲1．科室负责人把关不严、不按规定的程序和权限审核，存在审批漏洞和风险。

★★★对财务的审核，各主要责任人，应该按照相关的规定，比照程序流程和权限划分，严格审查核减事项，制定审核责任的追究制度和监督制度。

财务科科长、主管财务领导

按照支出金额，按照规定经分管领导、单位负责人逐级审批

项目预算资金承办人或经办人

▲▲▲1.科室负责人，分管领导对支出金额不按照审批规定。存在越级审批，无权审批，不按程序审批的情况出现。

▲▲▲2、重大预算项目，不提交局长办公会议研究决定。

★★★严格按照审批制度实施审批，一般预算由局长审批，重大预算开支项目由局长办公会决定。建立一整套科学合理的审批流程，引入监督机制和审查机制。依法防范可能出现的风险。

出差、会议、公用经费报销等事项经办人填写经费支出报销单

财务管理

科室

▲▲1．支出事项不真实，出差、会议、公用经费报销存在夸大或者不真实的客观实际。票据等原始凭证也存在不真实的风险。

★★★财务管理科室应该严格依照规定，对支出事项的范围，额度等进行详细的说明和审查，杜绝乱报销，假报销。严格审查票据等原始凭证的真实性。必须有局领导、证明人的签字。

流程

所处环节

所涉及对象及廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉对象

廉政风险点

防控措施

责任主体

交

通

办

公

物

资

采

购

日常易耗办公用品由办公室采购或承办人经办

办公室或承办人

▲▲以高价格购买，经办人员再从中捞取好处

★1.制定办公物资采购制度，成立采购小组

★★2.一般不少于三人采购，综合考虑后择优采购

单位监

察部门

大宗物品和设备采购

▲▲以高价格购买，经办人员再从中捞取好处

★★1．严格按照《政府采购法》规定，报政府采购中心审批

★★★2．按政府采购网价格与供货单位签订购货合同

验收入库或登入台帐，严格管理使用

单位财物管理部门

▲▲▲不登入台帐，私分办公用品

★★1.按要求及时将办公用品登入台帐，台帐规范，详细，不定期进行点验

★★2. 每月将台帐清单报单位分管领导备存

大宗物品和设备管理

▲▲设备管理混乱，出现私用现象

★★★1．建立大宗物品和设备使用台帐，明确保管人或使用人

★2．每月组织二次物品和设备点验

流程

所处环节

所涉及对象及廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉对象

廉政风险点

防控措施

责任主体

交

通

财

物

出

租

工

作

经办人提出租赁意见

单位财物管理部门

▲▲以低价格租出，经办人员再从中捞取好处

★★制定合理的出租方案，数目较大财物出租，通过调查或委托相关中介机构进行评估，确定公开招租的最低价格

单位监

察部门

公开招租

▲▲▲1.应当发布招标公告而不发布

▲▲2．不在指定媒介发布招标公告

★★1．按国家相关政策、法规在规定的媒介上发布招标公告

★★★2.数目较大财物出租，委托相关招投标中心进行操作

报名受理、审核

▲▲▲对不符合招标条件的人，办理受理

★★1.严格按照报名资质条件受理

★★2. 数目较大财物出租，与招投标中心联合操作

竞标、开标

▲▲▲不按规定公示中标结果

★★严格执行7天公示时间要求

集体协商价格（个人承租）

单位领导班子

▲▲以低价格租出

★★★严格按照出租方案确定招租的最低价格，领导班子集体研究决定，形成会议纪要，在单位内进行公示。

签订合同

单位财物管理部门

▲▲1.签订的合同期限过长

▲▲▲2.使用不规范票据，私设小金库

★★★1.根据出租财物确定合理的出租时间，首次签约原则上不超过三年

★★★2.严格收入管理，使用规范票据，严禁设置账外账，小金库。

流程

所处

环节

所涉及对象及廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉

对象

廉政风险点

防控措施

责任主体

人事

管理

根据工作需要和职位空缺，拟定干部任免工作方案

具有人事任免权的相关领导和干部

▲▲1.任免工作方案缺乏科学性。

▲▲2.选拔条件不透明，不公正，不公开，拉关系，徇私情。

★1.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》，科学制定干部选拔任用方案，做到“严格推荐、严格考察、严格讨论、严格公示”。严明干部选拔任用纪律，坚持以好的作风选人。

★★★2.严格按照“三定”方案和核定职数配备中层干部，在配备前，并报上级审核，公开干部任用人数和条件。

★★★3.选拔要公开透明，加强监督举报机制，防止拉关系，徇私情，内部监督和外部监督相结合，自觉接受群众和纪检部门的监督。

负责交通人事任免和人事管理的部门

组织实施民主推荐、民主测评、个别谈话等考核项目

▲▲▲1.在选拔任用干部民主推荐过程中，群众推荐票数弄虚作假，民主推荐，民主测评流于形式。

▲▲2.选拔任用干部，不按工作规范流程，不经过讨论决定，存有随意性。

★★★1.选拔任用干部必须经局党委集体讨论决定，坚持“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的民主集中制原则。同时注重群众公认程度，把评价干部的标准和衡量干部选拔任用工作的尺度交给干部群众.

★★★2.坚持按程序办事，严密组织民主推荐工作，实事求是做好分析汇总；广泛听取群众意见和建议，落实好群众的知情权、参与权、选择权、监督权。

局党委会议研究，确定任职对象

▲▲▲1.不按工作流程，不按选拔程序，不按集体讨论决定，少数人决定干部的任免。

▲▲2.在干部任免、调动、奖惩，培养及干部任用的推荐等工作不实施回避制度。

▲▲3.考察选拔干部，不从德、才、工作能力，作风，政绩等多方面考察。

★★★1.按规定，按程序，通过集体讨论，决定干部人选的选拔工作。

★★2.对于有直接利害关系的选拔对象实施回避制度。

★★3.多方面多角度考察干部素质，严格保证程序的正当性，保障民主推荐，民主监督的重要性,做到举贤任能。