一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、内部控制制度的制定应遵循__原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
A．全面性
B．合法、合规性
C．审慎性
D．适时性
2、报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的__顺序向报价系统申报。
A．价格高低
B．数量多少
C．时间先后
D．规模大小
3、回购期限一般最长不超过__。
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年
4、根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。
A．中国证券业协会
B．证券交易所
C．个人投资者
D．中国证监会规定条件的机构投资者
5、除了下列（）企业以外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等财物性投资，不得直接或间接投资予以买卖有价证券为主要业务的公司。
A．金融类企业
B．房地产类企业
C．国有企业
D．非国有企业
6、投资者购买可转换公司债券等价于（）。
A．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权
B．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权
C．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权
D．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看跌期权
7、根据__的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
A．运作方式
B．法律形式
C．投资对象
D．投资目标
8、商标权的续展没有次数限制，每次续展注册的有效期为__。
A．20年
B．15年
C．10年
D．5年
9、证券营业部不可以__迁址。
A．同城
B．同省
C．跨省
D．境内外
10、下列关于基金的产生与发展的说法，正确的是__。
A．它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具
B．一般认为，基金起源于美国
C．基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱
D．开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式11、2003年12月，华安基金管理公司推出了我国第一只（）——华安现金富利基金。
A．准货币型基金
B．上市开放式基金
C．交易型开放式指数基金
D．保本型基金
12、下列进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险，因此此基金常常也被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分的是__
A．债券基金，保本基金
B．保本基金，股票基金
C．债券基金，股票基金
D．混合基金，股票基金
13、证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制__，以加强宏观经济管理。
A．债券流通
B．股票流通
C．货币供应
D．货币流通
14、对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每__收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。
A．星期一
B．星期三
C．星期四
D．星期五
15、B股是指__。
A．境外上市外资股
B．境内上市外资股
C．香港上市外资股
D．纽约上市外资股
16、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A．15个工作日内
B．20个工作日内
C．10个工作日内
D．5个工作日内
17、目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是__。
A．净额结算
B．总额结算
C．统一结算
D．差额结算
18、假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是__元。
A．2397
B．2406
C．2431
D．2439
19、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。
A．长期债券
B．短期债券
C．不确定
D．中期债券
20、目前，我国ETF最小申购、赎回单位一般为（）万份。
A．10
B．50或100
C．500
D．1000
21、香港交易所在2006年5月12 公布的客户保证金收取办法规定，恒生指数期货每张期货合约的维持保证金为__港元。
A．3000
B．6000
C．41665
D．35000
22、首次公开发行股票，如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为__日。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
23、在行为金融理论中，__导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。
A．选择性偏差
B．保守性偏差
C．过度自信
D．心理偏差
24、销售业务流程控制的内容不包括__。
A．制定完善的资金清算流程
B．建立科学的基金产品评价体系
C．制定《投资人权益须知》
D．制定客户服务标准
25、封闭式基金期满终止，清产核资后的__应按投资者出资比例分配。
A．基金总资产
B．未分配收益
C．基金净资产
D．基点资本
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、基金的会计核算涉及（）等经营活动。
A．基金的投资交易
B．基金申购赎回
C．基金持有证券的上市公司行为
D．基金资产估值
2、商业银行申请基金托管资格，必须经（）审查批准。
A．中国人民银行
B．中国证券业协会
C．中国银监会
D．中国证监会
3、在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有__。
A．定期向中国人民银行报告债券托管情况
B．及时为参与者提供债券结算服务
C．建立严格的内部稽核制度
D．对债券账务数据的真实性、准确性和完整性负责
4、__不属于在我国强调公开原则的具体内容。
A．上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开
B．股份公司的所有事项必须及时向社会公布
C．上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开
D．股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布
5、公开披露的基金信息不包括__。
A．基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
B．基金份额申购、赎回价格
C．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
D．基金管理人的资产
6、下列关于有效市场的论述中，说法正确的是__。
A．在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益
B．在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映了所有公开的信息，因此内幕信息者无法获得超额回报
C．20世纪60年代，美国经济学家哈里·马柯威茨提出了著名的有效市场假设理论
D．在强势有效市场上，内幕信息的持有者可以获得超额收益
7、上市前重大事项的调查，如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第__日刊登补充公告。
A．2
B．3
C．4
D．5
8、下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说法中，正确的有__。
A．全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为
B．《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券
C．中国证券登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构
D．中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门
9、融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。
A．收盘价
B．前一日平均收盘价
C．最新成交价
D．净值
10、融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。
A．A
B．B
C．C
D．D11、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起__内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．1年
12、根据__的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金。
A．运作方式
B．法律形式
C．投资对象
D．投资目标
13、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以__的罚款。
A．1万元以上3万元以下
B．3万元以上5万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．10万元以上15万元以下
14、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的__。
A．5%
B．8%
C．10%
D．20%
15、回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竟价。这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的__。
A．收益与风险
B．成本与风险
C．收益与流动性
D．收益与成本
16、按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有__个时间段为集合竞价时间。
A．1
B．2
C．3
D．4
17、下列各项属于发行可转换证券可能会带来的风险是__。
A．当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资本结构的目的
B．当公司高速成长时，持有者会转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益和剩余控制权
C．当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降
D．当公司业绩不佳时，可转换证券的价值会下降，导致持有者发生损失
18、通常情况下，相比较而言，下列因素更值得投资者重视的是__。
A．资产重估与资产处置
B．稳定持久的主营业务利润
C．财政补贴
D．会计政策变更
19、LOF、与ETF之间的区别体现在__。
A．申购、赎回的标的不同
B．申购、赎回的场所不同
C．基金投资策略不同
D．对申购、赎回限制不同
20、债券的发行价格可以分为__。
A．平价发行
B．折价发行
C．同价发行
D．溢价发行
21、深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行（）。
A．指数独立
B．监察独立
C．代码独立
D．运行独立
22、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括__。
A．优先股票股东的权利和义务
B．优先股票分配股息的顺序和定额
C．优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
D．优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
23、次级债务是指由银行发行的，固定期限__，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
A．不低于5年(包括5年)
B．不低于3年(包括3年)
C．不低于5年(不包括5年)
D．不低于3年(不包括3年)
24、可赎回优先股包括强制赎回和__。
A．自动赎回
B．任意赎回
C．变相赎回
D．经常赎回
25、有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于__。
A．总资产额
B．净资产额
C．总股本
D．利润总额
本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/aaef74732a160b4e767f5acfa1c7aa00b52a9dbe.html
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