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2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试大纲
2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试大纲
发布时间:2022-12-24 00:42:43 来源:
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第一部分
证券市场基础知识
目的与要求
本部分内容包括股票、
债券、
证券投资基金等资本市场基础工具的定
义、性质、特征、分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍
生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市场的产生、发展、结
构、运行;证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指
标管理;
中国证券市场的法规体系、
监管构架以及从业人员的道德规
范和资格管理等基础知识。
通过本部分的学习,
要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、
基本
理论、
主要法规和职业道德规范;
掌握证券中介机构的主要业务和风
险监管。
第一章
证券市场概述
掌握证券与有价证券定义、
分类和特征;
掌握证券市场的定义、
特征、
结构和基本功能;了解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。
掌握证券市场参与者的构成,包括证券发行人、证券投资人、证券市
场中介机构、
自律性组织及证券监管机构;
掌握证券发行主体及其发
行目的;
掌握机构投资者的主要类型及投资管理;
掌握证券市场中介
的含义和种类、
证券市场自律性组织的构成;
熟悉投资者的风险特征
与投资适当性;熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、
证券监管机构的主要职责;了解个人投资者的含义。
熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势;了解美国次
贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势;
掌握新中国证券市场历史
发展阶段和对外开放的内容;熟悉新《证券法》
《公司法》实施后中
国资本市场发生的变化;
熟悉面对全球金融危机所采取的措施;
熟悉
《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(
“
国九条
”
)
的主要内容;
了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;
了解
我国证券业在加入
WTO
后对外开放的内容。
第二章
股票
掌握股票的定义、
性质、
特征和分类方法;
熟悉普通股票与优先股票、
记名股票与不记名股票、
有面额股票与无面额股票的区别和特征;
掌
握与股票相关的部分资本管理概念。
熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联
系;
掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别;
掌握影响股票价
格变动的基本因素和其他因素。
掌握普通股票股东的权利和义务;
掌握公司利润分配顺序、
股利分配
原则和剩余资产分配顺序;熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、
剩余资产分配权、优先认股权等概念。
本文来源:
https://www.2haoxitong.net/k/doc/a9c10e2bb80d4a7302768e9951e79b896902685b.html
《2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试大纲.doc》
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