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【法律随笔】从徐翔案看金融从业法律操守

发布时间：2023-02-23 23:44:53 来源：文档文库

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这是一个变革的时代。徐翔，人称“宁波涨停板敢死队”总舵主，“私募一哥”。从营业部成名，到公开发行阳光私募产品，徐翔创造了一个又一个资本市场奇迹的同时始终保持神秘。曾任上海泽熙投资管理有限公司法定代表人、总经理。2015年11月1日，涉嫌违法犯罪，被公安机关依法采取刑事强制措施。这位被市场称为最神秘低调的投资大家至此才正式从幕后走到台前。根据官方消息，徐翔等人通过非法手段获取股市内幕信息，从事内幕交易、操纵股票交易价格，其行为涉嫌违法犯罪，被公安机关依法采取刑事强制措施，相关案侦工作仍在严格依法进行中。事件引发的地震随之而来，多位与徐翔相关的人物相继失联，徐翔概念股一时之间也遭到资金的抛售，纷纷跌停。从少年成名再到如今的锒铛入狱，私募一哥终于走下神坛，其所创下的游资时代也宣告终结。徐翔是国内资本市场的超级玩家，依靠着股市的力量来实现人生财富和名利的提升。然而为什么锒铛入狱，为什么覆灭？答案就是徐翔所代表的资本市场的玩法与国家目前的经济战略背道而驰。徐翔们代表的是纯粹的资本玩家，他们把股市当成了自己发财致富的金矿，通过各种手法，实现了财富的爆发。但是，徐翔们真正关心的不是企业真正的发展，而是通过何种手段通过题材炒作，事件炒作获利一通后一哄而散。徐翔走的是速战速决的路线，逃不过低吸、拉升、派发这种简单的筹码进出赚取差价的模式。这种模式，一旦资金规模足够大，必然会沾上内幕交易，否则就没办法短时间内获得高利润。在这轮股灾当中，他们也借着股市暴跌敛财，根本不管暴跌对这个国家金融体系的影响。根据我国加入WTO的承诺，我国从2006年起对外资银行全面的实行国民待遇，这标志着我国金融业全面开放，从此我国的金融业进入了一个与狼共舞的新局面。在此过程中，逐渐形成了与我国的市场经济相呼应的一些新的价值观念，个人的正当利益、要求及个人的价值日益受到社会的尊重和社会道德舆论的支持。然而在以追求利益为目标的市场经济
的冲击下出现了许多服务意识淡薄、贪图享乐、追求名利的现象，一些金融从业人员的享乐主义思想日益膨胀，道德理想缺失，甚至出现违法乱纪的行为，近年来在金融界就有数位高级管理人员和业界精英先后落马，一个个身陷囹圄悔恨不己。其实，近现代金融发展史就是一部金融危机史。金融从业人员的职业道德在其中起着非常重要的作用。诚然，金融危机的爆发有多重力量推动，乃多方因素使然，但是金融业(金融机构及金融从业人员职业道德的严重沦丧才是金融危机频频爆发且愈演愈烈的真正元凶。因而，要想真正实现金融稳定，就需要重塑现代金融业的职业道德水准。目前来看，金融从业人员职业道德标准的沦丧将影响到包括金融机构公司治理、金融监管当局的监管职责以及市场纪律在内的其他因素，最终导致金融危机的频频爆发。尽管现代金融企业都建立相对规范的公司治理制度，但是由于金融从业人员的职业道德水准下滑或者沦丧，从而导致金融企业的公司治理失效或者失败，由此引发金融大丑闻以及其他金融事件的发生，并触发金融危机。现代金融业运行的第一环节已然失效，但还不是金融危机爆发的充分条件，政府金融监管部门的监管失败则为金融危机的爆发添加了重要“养分”。金融从业人员职业道德水准的恶化也必然会传染到金融监管当局，尤其是当金融企业与金融监管当局之间存在严重的关联性时，金融监管当局的职业道德水准就会存在较为严重的下滑，或者出现职业道德的不作为，最终本该担当金融稳定守护神的金融监管当局“无所作为”，而金融危机就会按其本来路径演化。作为社会经济的重要一员，金融从业人员应当树立正确的思想道德，加强道德修养，自觉地遵守金融职业道德的行为规范和准则。根据我对金融从业人员应具备的职业道德的理解，金融职业道德的基本准则包括：诚实守信、忠于职守、守法合规、专业专注、廉洁奉公、保守秘密、服务群众。这些准则决定了其在金融发展中的特殊作用。

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