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论文：人力资本、技术进步与长期经济增长

发布时间：2016-06-11 22:11:37 来源：文档文库

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论文：人力资本、技术进步与长期经济增长

摘要：企业家的创新行为以劳动者的人力资本投资为前提，而劳动者的人力资本投资又以企业家的创新行为为条件，由此企业家和劳动者的行为选择构成了两个纳什均衡。如果创新效率δ和人力资本投资效率足够大，那么，在生产效率损失参数的一个值域内，创新和人力资本投资将分别成为企业家和劳动者的理性选择。企业家的广义创新活动带来了技术进步和生产模式的不断更新，这些前后相继的新旧生产模式的生产曲线的包络线就构成了长期经济增长的路径。发展中国家依靠技术模仿可以充分发挥“后发优势”而实现短期高速经济增长，但是这种增长难以维持。发展中国家要想通过“蛙跳”模式实现对发达国家的经济赶超就必须依靠技术创新。通过连续的广义创新活动将技术模仿和技术创新结合起来，才是技术落后的发展中国家实现长期高速经济增长的最佳策略。

关键词：人力资本；创新；技术进步；经济增长

技术进步是现代经济增长的核心决定因素。技术落后的发展中国家实现技术进步的途径有两种，即技术创新和技术引进，它们都要以一定的人力资本为基础。人力资本的形成是投资的结果，劳动者的人力资本投资决策决定于生产的组织形式和机器设备状况，也就是决定于现实生产的技术水平。因此，人力资本与技术进步就构成了一个循环。一方面，较高的人力资本投资可以促进技术进步，而技术水平的提高又激励了人力资本投资，两者的良性循环可以推动经济的长期增长。相反，人力资本与技术进步的恶性循环也可以使经济陷入停滞陷阱。所以，研究人力资本与技术进步的相互影响，探讨长期经济增长的决定因素和实现路径，将有利于我国寻求经济的又好又快发展。

一、前言

长期以来，很多经验研究表明，人力资本对经济增长具有重要的正向影响。传统理论认为，人力资本的作用分为两个方面：一是作为生产要素直接投入生产，二是通过促进技术进步而间接作用于生产过程。技术水平不断提高是现代经济增长的主要特征，人力资本对技术进步的促进作用表现为：第一，人力资本具有很强的外部性，它决定了技术创新的发生；第二，人力资本水平的高低决定了先进技术在实际生产中的使用效率（lucas，1988）[1]；第三，当不同的人力资本之间不能完全替代时，技术进步的类型会受到人力资本状况的影响（caselli，coleman，2006）[2]。

在现实生产中，一项新技术并不能使生产效率马上得到显著提高，甚至在短期内还会使生产效率降低。新技术的采用需要花费时间来开发与新技术相配套的互补性生产要素（helpman，trajtenberg，1998）[3]，其中最为重要的要素就是人力资本（helpman，rangel，1999）[4]。在

。　

生产是由一个规模报酬不变的函数来决定，生产过程中不存在资本积累和人口增长。假设劳动力市场是完善的，所以劳动力与相应资本品的匹配是无成本的。另外，假设除了经济收益以外人力资本投资没有其它收益，并且不同人力资本之间不能完全替代。这样，假定生产函数为：

0＜＜1

其中，a代表生产技术水平，k代表生产中所使用的资本量，l代表劳动力数量，h代表人力资本水平，α是一个不变参数。为了简化分析，将k和l标准化为1，那么生产函数可以为：

技术进步是创新的结果，假设创新函数为[在此，创新函数的设定借鉴了rome（1990）的研究[13]，创新被设定为资本投入k和现有知识存量a0的函数。]：

其中，δa是技术水平的变化，k是资本投资数量[在创新函数中，企业家的创新投入只体现为资本投资，k是指他的资本投资比例。由于企业家的资本总量k被标准化为1，所以创新投资额（k·k）就等于k。]，a0是初始技术水平，δ是创新效率参数。δ的大小反映了企业家的创新效率，它决定于创新的制度环境、组织形式和企业家的创新特性等因素。

在创新发生以后，为了适应新的生产技术，劳动者将对人力资本进行投资。借鉴lucas（2004）的分析[14]，假设劳动者的人力资本增长是时间投入和已有人力资本存量的函数，则人力资本函数为：

其中，δh代表人力资本的增加，（1-u）代表劳动者对人力资本的时间投入[劳动者的人力资本投资只体现为时间投入。如果u是指劳动者对生产的时间投入比例，那么（1-u）就是他对人力资本的时间投入比例。由于劳动者的时间总量l被标准化为1，所以人力资本的时间投入为（1-u）·l =（1-u）。]，h代表人力资本存量，ε是人力资本投资效率参数。ε反映了人力资本投资的效率，它决定于教育质量、公共政策和人力资本投资环境等因素。

（二）人力资本投资、创新和生产

企业家的创新活动改变了生产的技术水平，新的生产技术需要新型人力资本与之相匹配。新型人力资本的形成是劳动者进行投资的结果，由于人力资本的投资途径包括在职培训和“干中学”等，所以劳动者对新型人力资本的投资必然发生在创新活动之后。这样，整个生产过程就被分为了三个阶段，假设三个阶段的时间长度相等，那么：

1.生产的第一阶段

设定劳动者的人力资本水平为h0。企业家进行创新活动，他的创新投资为k而剩余资本量（1-k）被用于生产过程。那么，生产会沿用原有技术和原有人力资本来进行，所以，

此时，技术变化为：

2.生产的第二阶段

这时，新技术已经在生产中使用，所以劳动者开始投资于新型人力资本。由于劳动者对生产和人力资本的时间投入分别为u和（1-u），所以生产函数为：

此时，劳动者的人力资本变化为：

其中，λ代表效率损失参数，它反映了人力资本与生产技术不匹配所引致的生产效率损失，也可以说是由于不同人力资本之间的不完全替代性所造成的效率损失。这是因为，此时新型人力资本尚未形成，采用新技术的生产过程仍然沿用原有的人力资本，致使生产效率较低，甚至低于原有生产模式，即λ＞（1+δk）[caselli和coleman（2006）研究认为，当具有不同人力资本水平的劳动力之间不能完全替代时，高技术水平国家使用高等人力资本水平劳动力的效率大于较低技术水平国家，而较低技术水平国家使用低等人力资本水平劳动力的效率要大于高技术水平国家[2]。所以，本文假设原有人力资本与新技术不匹配所引致的生产效率损失较大，即λ＞（1+δk）。]。

另外，at是指创新活动所产生的新技术水平，即：

3.在生产的第三阶段

这时，新型人力资本已经形成，所以生产函数为：

其中，h代表新的人力资本存量，即：

由此可见，在三个阶段上生产效率是不同的，企业家和劳动者的收益也各有不同，这形成了他们分别进行创新活动和人力资本投资的不同激励。

三、劳动者的人力资本投资

新型人力资本的形成是劳动者进行人力资本投资的结果，而劳动者的人力资本投资决策将取决于预期投资收益大小。由于技术进步是决定于企业家的创新行为，劳动者只是生产技术的接受者，所以劳动者的人力资本投资决策将决定于在生产的第二阶段和第三阶段新型人力资本的总收益大小。

（一）各种情况下劳动者的总收益

1.企业家进行创新活动，而劳动者不投资于新型人力资本

劳动者不投资于新型人力资本，所以与新技术相结合的将一直是原有的人力资本。那么，在第二阶段和第三阶段的生产函数相同，为：

此时，劳动者在生产的第二阶段和第三阶段所获得的收益也相等，所以其总收益为：

在这里，yij代表第i种情况下第j生产阶段的产量，wij代表劳动者在第i种情况下第j生产阶段的收益。

2.企业家进行创新活动，劳动者进行新型人力资本投资

这时，在生产的第二阶段上，新技术得到使用而新型人力资本尚未形成，所以生产函数为：

在生产的第三阶段上，新型人力资本已经形成，此时的生产函数为：

因此，劳动者的总收益为：

3.企业家不进行创新，劳动者也不投资于新型人力资本

在这种情况下，生产将按原有方式进行，那么第二阶段和第三阶段的生产函数相同，即：

这时，劳动者的总收益为：

4.企业家不进行创新，而劳动者进行人力资本投资

由于人力资本的投资途径包括在职培训和“干中学”，而生产过程仍然沿用原有技术，所以劳动者的投资不能形成新型人力资本，劳动者的人力资本水平将保持不变。因此，在生产的第二阶段上，生产函数为：

在生产的第三阶段上，生产函数为：

由此，劳动者的总收益为：

（二）劳动者的行为选择

根据前文分析，如果劳动者以经济收益最大化为目标，那么通过比较不同情况下的收益大小就可以得出他的人力资本投资决策。

1.企业家不进行创新

由于u＜1，所以必有：

＞

因此，只要企业家不进行创新，劳动者的理性选择就是不进行人力资本投资。

2.企业家进行创新

这时，如果＞，那么劳动者的选择就是进行人力资本投资。

定理1：如果λ和ε足够大，那么必有：＞，这时劳动者一定会投资于新型人力资本[证明过程见附录1。]。

在这里，ε代表人力资本投资效率，所以提高教育质量、加大政策扶持力度和改善人力资本投资环境等都可以增加ε值，也就可以促进人力资本投资。另外，λ代表人力资本与生产技术不匹配所引致的生产效率损失，它反映了不同人力资本之间的可替代性。不同人力资本之间的可替代性越差，λ值就越大，那么生产效率损失也就越大[与此相似，acemoglu（2002）分析了不同要素之间的替代弹性对技术进步类型的影响[12]。他认为，当要素之间的替代弹性较低时，稀有要素具有较高价格，技术进步将提高稀有要素的效率。这是因为，要素之间替代弹性越低，丰富要素与资本品不匹配所引致的效率损失就越明显，这激励了稀有要素节约型技术进步。]，这将增加劳动者的人力资本投资激励。因此，当企业家进行创新时，劳动者的人力资本投资决策将取决于人力资本投资效率ε和生产效率损失参数λ（即不同人力资本之间的可替代性）。

由此可见，当人力资本投资效率ε较大并且不同人力资本之间的可替代性较小时，劳动者的人力资本投资决策就决定于企业家的创新行为。如果企业家不进行创新，那么劳动者也不会投资于新型人力资本。相反，如果企业家进行创新活动时，劳动者就一定会进行人力资本投资。

四、企业家的创新行为

企业家的创新行为选择决定于多种因素，其中最为重要的是，社会中是否存在有与新技术相匹配的人力资本。假设企业家以收益最大化为目标，那么通过比较不同情况下企业家的收益大小就可以确定出企业家的行为选择。

（一）企业家不进行创新

根据前文分析，如果企业家不进行创新，那么劳动者就不会进行人力资本投资，这时的生产将在原有模式下进行，生产函数为：

此时劳动者的生产收益为：

那么，企业家的收益为[为了简化分析，假设利率为0，所以资本的使用是无成本的。]：

（二）企业家进行创新

如果企业家进行创新，那么劳动者一定会进行人力资本投资。首先，在生产的第一阶段，企业家会减少对生产的资本投入转而将部分资本投资于创新活动，所以生产函数为：

假设劳动者的工资存在刚性，生产变化并不会降低劳动者的工资水平，那么企业家的本期收益为：

其次，在生产的第二阶段，劳动者开始进行人力资本投资，但是这时与新技术相结合的仍然是原有人力资本，所以生产函数为：

由于劳动者的人力资本水平没有改变，所以其工资水平不变，那么企业家的当期收益为：